[별지] 자료제출 요청목록(예시)

1. 일반 회사 현황

- 정관, 등기부등본, 사업자등록증 등 회사설립 관련 자료(최종본)

- 주주총회 의사록, 이사회 의사록

- 주식 현황(종류별 발행주식수, 주식연계채권 등의 현황 및 발행조건)

- 자본금 변동 현황

- 조직도 및 인력구조 변경내역

- 경영진 등 임원 profile

- 이사회 또는 경영진에 보고된 영업보고서, 사업보고서, 사업계획서 등

2. 주주

- 종류별 주주명부

- 주주 또는 잠재 주주와의 거래내역(청약서, 약정서 등)

- 주식의 매각 제한과 관련된 사항

- 주식매수선택권, 신주인수권증서 등 발행주식수 변동에 영향을 줄 수 있는 사항

- 주주의 권리 제한에 관련된 사항

- 발행주식에 영향을 줄 수 있는 소송 등 분쟁에 관련된 사항

- 주주의 의결권과 그의 위임 권한 및 제한과 관련된 사항

- 자기주식과 관련된 사항(자사주 신탁 등)

3. 재무 정보

- 과거 3개년 감사보고서

- 과거 3개년부터 최근까지 분기별 재무제표

- 추정 재무제표 및 근거 자료(최근까지 매출액등)

- 예산, 신규 사업계획과 관련된 사항

- 매출 분석 자료

- 수주 현황(신규, 잔고)

- 우발채무와 관련된 사항

- 내부 회계 규정 및 정책

4. 법률/소송

- 최근 3개년간 제기되거나 진행 중인 소송 내역 및 예상되는 결과

- 최근 3개년간 관계 기관으로부터 지적받은 위반사항(벌금, 과태료 등)

- 회사에 미래 영업활동에 영향을 미칠만한 법령이나 규제상의 변화

- 소송이 제기되지는 않았으나, 통지를 받았거나 협상 중인 각종 분쟁

- 외부기관으로부터 평가받은 환경 관련 보고서

- 영업과정에서 환경오염으로 인하여 규제기관에 제출한 서류

5. 주요 계약

- 최근 3개년간 자기자본의 5%가 넘는 유형자산의 인수 또는 매각

- 최근 3개년간 연환산 자기자본의 5%가 넘는 제품 공금계약

- 기계장치, 설비 등의 중요 리스계약

- 지급보증 또는 유사한 중요 계약

- 제품의 보증과 관련된 중요 계약

- 마케팅 활동과 관련된 중요 계약

- 정부와의 중요 계약

- 특정 지역의 판매나 경쟁을 제한하는 계약

- 임원에 대한 면책 계약

- 회사가 발행한 유가증권과 관련된 계약

- 비밀유지약정계약

- 파트너쉽, 공동개발, 협력 및 이와 유사한 계약

- 임직원 및 주주와의 주요 계약(고용계약 제외)

-  회사가 정기적으로 사용하는 구매지시서, 송장, 구매/판매계약서 sample

- 제3자의 동의가 필요한 중요한 계약

- IT(H/W, S/W)와 관련된 중요 계약

- 라이센스, 로열티, 프랜차이즈 계약

- 회사 또는 자산의 매각을 위한 재무자문 계약

- 원재료, 재고자산, 서비스 구입 등과 관련된 중요 계약

- 제품, 상품의 판매와 관련된 중요 계약

- 중요한 파생상품계약

- 고용 계약 및 컨설팅 계약

- Sale and Lease-back을 포함한 중요 임대 계약

6. 차입금

- 차입금 만기구조 및 조건(장단기 구분, 금리, 원리금상환 스케쥴, 담보 등)

- 차입금과 관련된 계약

- 신용등급 및 관련 신용평가사 보고서

7. 인사/노무

- 단체교섭계약

- 임금협약, 임금규정

- 각종 복리후생제도

- 직급별/기능별/연차별 평균 임금

- 미지급 또는 지급 보류된 임금과 관련된 사항

- 퇴직금 규정(퇴직보험, 퇴직연금 등)

- 노조와 관련된 사항(가입인원, 조직도, 쟁의 활동 등)

- 상여금 지급 규정

- 과거 5개년간 파업, 사무실/공장 폐쇄, 태업 등 현황 및 관련 협상 자료

8. 세무

- 과거 3개년 세무조정계산서 및 지방세 납부 영수증

- 과거 5개년간 세무조사 실시내역 및 결과

- 현재 나타난 세무 관련 이슈 및 재무제표와 사업에 미치는 영향

- 세무 관련 소송 현황 및 예상 결과

9. 부동산/동산

- 회사 소유 부동산 목록(소유권 증명서류 등)

- 회사 소유 동산 목록(소유권 증명서류 등)

- 임대차 계약 및 리스계약

- 중요 시설물 현황(위치, 소유형태, 시설형태, 면적, 내용연수, 감가상각 등)

- 질권, 저당권, 양도담보 등 담보권 설정된 자료

10. 지적재산권

- 회사가 소유하고 있거나 사용할 수 있는 지적재산권(특허권, 상표권, 의장권 등)

- 지적재산권 위반으로 인한 분쟁 내역

- 회사 영업에 중요한 영향을 미치는 기술목록

- 외부 라이센스 계약

11. 기타

- 최근 3개년 상위 매출처/원재료 공급처 현황

- 회사 브로슈어, IR자료 등 마케팅 자료

- 최근 3개년 회사 관련 언론 기사