<별지 제9-2호> <신설 2011. 1. 24>

준법감시인 해임(퇴임)보고

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회사명 :

직위	성명 (한자)	선임일자	임기만료일자	해임(퇴임)일자	해임(퇴임)사유	비고

준법감시인 선임보고

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회사명 :

성명 (한자)	직전 근무처 및 직위	생년월일 (주민등록번호)	학력 및 주요경력1)	타담당업무2)	선임일	임기 만료일	비고

주) 1. 학력은 고등학교 이상의 학력을 전부 기재하고, 주요경력은 기간공백이 생기지 않도록 연월단위로 기재

2. 준법감시인의 업무 외에 담당하는 직무가 있는 경우 해당 업무내용 및 직위를 기재

(붙 임)   준법감시인 자격확인결과  1부.

(붙 임)

준법감시인 자격확인 심사표

성 명 (한 자)		직 위		직전 근무처 및 직위
심 사 항 목		심 사 결 과			비 고
1. 다음의 1에 해당하는 경력이 있는지 여부 (제4-12조의3 제3항 제1호) ① 보험회사, 법 제175조에 따른 보험협회, 법 제176조에 따른 보험요율산출기관 또는 법 제178조에 따른 보험관계단체에서 5년 이상 종사한 경력이 있는 자 ② 보험대리점, 보험중개사에서 내부통제 및 감사 관련 업무에 5년 이상 종사한 경력이 있는 자 ③ 변호사, 공인회계사 또는 보험계리사의 자격을 가진 자로서 당해 자격과 관련된 업무에 2년 이상 종사한 경력이 있는 자 ④ 기획재정부, 금융위원회, 금융감독원에서 2년 이상 종사한 경력이 있는 자로서 퇴임하였거나 퇴직한 후 2년이 지난 자
2. 다음의 1에 해당하는 결격사유가 있는지 여부 (보험업법 제4-12조의3 제3항 제2호) ① 미성년자·금치산자 또는 한정치산자 ② 파산자로서 복권되지 아니한 자 ③ 금고 이상의 실형의 선고를 받고 그 집행이 종료(집행이 종료된 것으로 보는 경우를 포함한다)되거나 집행이 면제된 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 ④ 보험업법 또는 이에 상당하는 외국의 법령 그 밖에 대통령령이 정하는 금융관계법률에 의하여 벌금 이상의 형의 선고를 받고 그 집행이 종료(집행이 종료된 것으로 보는 경우를 포함한다)되거나 집행이 면제된 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 ⑤ 금고 이상의 형의 집행유예 선고를 받고 그 유예기간중에 있는 자 ⑥ 보험업법 또는 대통령령이 정하는 금융관계법률에 의하여 영업의 인가·허가 등이 취소된 회사 또는 법인의 임원 또는 직원이었던 자(그 취소사유의 발생에 관하여 직접 또는 이에 상응하는 책임이 있는 자로서 대통령령이 정하는 자에 한한다)로서 당해 회사 또는 법인에 대한 취소가 있은 날부터 5년이 경과되지 아니한 자

심 사 항 목	심 사 결 과	비 고
⑦ 금융산업의구조개선에관한법률 제10조제1항의 규정에 의한 적기시정조치등을 받은 금융기관의 임원 또는 직원으로 재직하거나 재직하였던 자로서 그 적기시정조치등을 받은 날부터 2년이 경과되지 아니한 자 ⑧ 보험업법 또는 이에 상당하는 외국의 법령 그 밖에 대통령령이 정하는 금융관계법률에 의하여 해임 또는 징계면직된 자로서 해임 또는 징계면직된 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 ⑨ 제135조 또는 대통령령이 정하는 금융관계법률에 의하여 재임 또는 재직중이었더라면 해임 또는 징계면직의 조치를 받았을 것으로 통보된 퇴임한 임원 또는 퇴직한 직원으로서 그 통보가 있은 날부터 5년(통보가 있은 날부터 5년이 퇴임 또는 퇴직한 날부터 7년을 초과하는 경우에는 퇴임 또는 퇴직한 날부터 7년으로 한다)이 경과되지 아니한 자
3. 최근 3년간 금융관계법령을 위반하여 금융위원회 또는 금융감독원장으로부터 주의, 경고의 요구 이상에 해당하는 조치를 받은 사실이 없는 자일 것 (보험업법 제4-12조의3 제3항 제3호)
4. 내부통제 관련 업무외의 다른 업무(감사업무 제외) 종사 여부 (보험업법 제4-12조의3 제4항)
종 합 의 견
20 년 월 일 ○○보험대리점 준법감시인 ○○○ (인) ○○보험대리점 대표이사 ○○○ (인)
첨부서류 : 1) 이력서(호주 및 본적 기재, 사진부착, 본인 확인) 2) 이사회 결의서 사본 ※ 사본인 서류는 내용이 원본과 동일함을 확인필