[별표 2]

1. HACCP 이행상황 조사․점검표

제 품 명
점검기관				점검일자 :
점검형태		□ 최초점검 □ 정기점검 □ 수시점검 □ 확인점검
업 체 명			등 록 번 호 (등록업체인 경우)
대 표 자			주민등록번호
업체주소			전 화 번 호
	위생관리기준(공통)에 관한 사항				관련조항	O/X	Code
1	가공용 및 얼음제조용 용수의 안전 (Safety of water for processing & ice production)				Ⅰ. 가
2	식품접촉표면의 제작조건 및 청결 (Condition & cleanliness of food contact surfaces)				Ⅰ. 나
3	교차오염의 방지 (Prevention of cross-contamination)				Ⅰ. 다
4	손세척, 손 소독 및 화장실 시설의 유지관리 (Maintenance of hand-washing, hand sanitizing, and toilet facilities)				Ⅰ. 라
5	불순물로부터의 보호(Protection from adulterants)				Ⅰ. 마
6	유독물질의 적절한 표시, 보관 및 사용 (Proper labeling, storage, and use of toxic compounds)				Ⅰ. 바
7	종업원의 위생관리 (Control of employees)				Ⅰ. 사
8	해충의 배제 (Exclusion of pests)				Ⅰ. 아
9	위생관리항목(1～8) 모니터링 및 기록여부(Sanitation monitoring and records)						S(k/o)
10	공장 및 공장구내 (Plants and Grounds)				Ⅰ. 자
11	배관 및 배관관련 설비 (Plumbing and related facilities)				Ⅰ. 차
12	기타 설비 (Utilities)				Ⅰ. 카
13	폐기물의 처리 (Disposal of wastes)				Ⅰ. 타
14	식품과 직접 접촉하지 않는 장비표면의 제작 및 청결 (Equipment constructions and cleaning for non-food contact surfaces)				Ⅰ. 파
15	감 독 (Supervision)				Ⅰ. 하

	HACCP(Hazard Analysis Critical Control Point) 관련사항
16	HACCP Plan의 유무	□ 있음(Yes) □ 없음(No)				Code	C
17	HACCP Plan 구성요소의 유무 및 적합성 여부					O/X, NA	Code
	(a) 위해 (Hazards)						O
	(b) 중요관리점(CCPs)						K
	(c) 한계기준(Critical Limits)						K
	(d) 모니터링 (Monitoring)						K
	(e) 시정조치(Corrective Action)						K
	(f) 검증절차(Verification Procedures)						O
	(g) 기록 (Records)						O
	(h) 이름, 주소, 서명, 날짜(Name, address, signed, dated)						O
18	HACCP 교육여부 (HACCP Training)		□ 실시 □ 미실시			Code	O
19	HACCP Plan의 이행사항(HACCP Plan Implementation)					O/X, NA	Code
	(a) 모니터링 절차(Monitoring Procedures)						K
	(b) 시정조치(Corrective Action)						C
	(c) 검증절차(Verification Procedures)						K
	(d) 기록의 정확성 및 보존여부(Records Accurate/Maintained)						K
	(e) 기록의 형식/서명/날짜/회사명 (Records Format, Signed/Dated, Firms Name)						O
1. 조사․점검결과 ○ 위생관리에 관한 사항 : C , K , O 개 ○ HACCP에 관한 사항 : C , K , O 개
2. 적․부 판정기준 ○ 위생관리에 관한 사항 - C항목 위반이 없어야 한다. - K항목 위반이 2개 이하여야 한다. - O항목 위반이 3개 이하여야 한다.					○ HACCP에 관한 사항 - C항목 위반이 없어야 한다. - K항목 위반이 2개 이하여야 한다. - O항목 위반이 2개 이하여야 한다.
3. 종합판정 : □ 적 합 □ 부적합
대표자(입회자) 서명 :				점검자 직․성명 :

※ 1. Code구분 : C : 긴요(Critical),  K : 중요(Key),  O : 기타(Other),  S : 선택(Swing)

2. 표시방법 :  적합시 : O,  부적합시 : X,  적용할 수 없는 경우 : NA

2. 세부 조사․점검일지

점검기관							점검일자 :
점검형태		□ 최초점검 □ 정기점검 □ 수시점검 □ 확인점검
업 체 명						등록번호 (등록업체인 경우)
대 표 자						주민등록번호
업체주소						전 화 번 호
점검항목 No.	관련조항			코드	조사․점검결과 지적사항
점검자 직․성명 :

※ 조사․점검표 작성방법

□ 위생관리기준에 관한 사항

○ 1 ～ 8번 항목

- 별표1의 Ⅰ.위생관리기준(공통) 중 가목 내지 하목의 기준에 따라 점검을 실시

- 지적사항은 조사․점검세부일지에 기록하고 지적사항별 코드를 함께 기재

- 본 점검표상의 항목별 코드는 조사․점검세부일지의 지적사항 중에서 가장 높은 위반사항에 대한 코드를 기재한다.

<예시> 1번 항목에 대한 조사․점검결과 기재방법

①1번 항목 조사․점검결과 위반사항은 세부 조사․점검일지에 모두 기재한다.

②점검표 1번 항목은 별표 1의 Ⅰ. 가목의 □가공용수 및 얼음제조용 용수의 안전□에 해당한다. 점검결과 가목에 해당되는 위반사항 중 C가 1개, K가 2개, O가 1개인 경우 점검표상의 1번항목란에 X로 표시하고, 코드는 가장 높은 위반사항인 C로 기재한다.

○ 9번 항목

- 1～8까지의 8개 항목은 위생관리에서 기본이 되는 항목으로 이 항목은 주기적으로 모니터링을 실시하고 그 기록을 유지하여야 한다.

- 8개항목에 대한 모니터링 여부 및 기록유지 여부를 점검하여 부적합한 경우 그 위반정도에 따라 K 또는 O중에서 하나를 선택하여 기재한다.

- 주기적인 모니터링에는 일일․주간․월간․연간 위생점검등이 포함된다.

○ 10 ～ 15번 항목 : 1～8번 항목과 동일한 방법으로 점검하고, 기재한다.

□ HACCP 관련사항

16. 수출하는 품목에 대한 HACCP Plan이 있는지 유무를 확인하여 있으면 “있음”란에 O로 표시하고, 없으면 “없음”란에 X로 표시한다. 위반시 코드는 C이다.

17. HACCP Plan 구성요소의 유무 및 그 내용의 적합성 여부를 판단하여 적합한 경우 O로 표시하고, 부적합한 경우 X로 표시한다.

(a) 해당품목에 대한 위해가 기술되어 있는지 및 누락된 위해가 없는지 확인

(b) CCP가 기술되어 있는지 및 CCP가 적절하게 설정되었는지를 확인

(c) 각 CCP에 대한 한계기준이 있으며, 적절하게 설정되었는지를 확인

(d) 각 CCP에 대한 모니터링 절차(모니터링 대상, 방법, 빈도, 담당자)의 유무 및 적절하게 설정되었는지를 확인

(e) 모니터링 결과 한계기준을 위반하는 경우 취할 시정조치계획이 있는지 여부

(f) HACCP 이행에 관한 검증절차가 기술되어 있는지를 확인

(g) 관련기록을 잘 나타내고 있는지를 확인

(h) HACCP Plan에 이름, 주소, 서명, 날짜가 기재되어 있는지를 확인

18. HACCP 교육을 받은 자가 HACCP를 운영하고 있는 경우 실시란에 O로 표시하고, 그렇지 아니한 경우 미실시란에 X표시를 한다.

19. HACCP Plan 이행사항을 확인하고, 적합한 경우 O, 부적합한 경우 X로 표시한다.

(a) 시정조치 : 확인결과 위반사항이 있는 경우 적절히 시정조치를 하였는지를 확인

(b) 검증절차 : 검증해야할 사항에 대하여 적절히 검증을 하고 있는지 여부를 확인

(c) 모니터링절차 : 각 CCP에 대한 모니터링은 적절히 이행하고 있는지를 확인

(d) 기록의 정확성 및 보존여부 : 각 기록의 정확성 및 기록이 보존되고 있는지를 확인

(e) 기록형식, 서명, 날짜, 회사명의 기입 : 일정한 형식에 의하여 기록하고 있으며, 각 기록에는 서명, 날짜 및 회사명을 기재하고 있는지를 확인

□ 조사․점검결과란

- 위생관리기준 및 HACCP에 대한 위반항목의 코드별 숫자를 기재한다.

□ 종합판정란

- 조사․점검결과란의 코드별 숫자를 판정기준에 따라 판정한다.

- 판정기준에 적합한 경우 종합판정란의 적합란에 O로 표시하고,

부적합한 경우 부적합란에 X로 표시한다.