[별표 3]

수출수산물 생산ㆍ가공시설 조사ㆍ점검기준

1. 수출수산물 가공공장(Fishery Products Processing Plant Inspection Form)

□ 등록구분 :

제 품 명
점검기관						점검일자 :
점검형태		□ 최초점검 □ 정기점검 □ 수시점검 □ 확인점검
업 체 명				등록번호 (등록업체인 경우)
대 표 자				주민등록번호
업체주소				전화번호
No	위생관리기준(공통)에 관한 사항						관련조항	O/X	Code
1	가공용수 및 얼음제조용 용수의 안전 (Safety of water for processing & ice production)						Ⅰ. 가
2	식품접촉표면의 제작조건 및 청결 (Condition & cleanliness of food contact surfaces)						Ⅰ. 나
3	교차오염의 방지 (Prevention of cross-contamination)						Ⅰ. 다
4	손세척, 손 소독 및 화장실 시설의 유지관리 (Maintenance of hand-washing, hand sanitizing, and toilet facilities)						Ⅰ. 라
5	불순물로부터의 보호(Protection from adulterants)						Ⅰ. 마
6	유독물질의 적절한 표시, 보관 및 사용 (Proper labeling, storage, and use of toxic compounds)						Ⅰ. 바
7	종업원의 위생관리 (Control of employees)						Ⅰ. 사
8	해충의 배제 (Exclusion of pests)						Ⅰ. 아
9	위생관리항목(1～8) 모니터링 및 기록여부(Sanitation monitoring and records)								S(k/o)
10	공장 및 공장구내 (Plants and Grounds)						Ⅰ. 자
11	배관 및 배관관련 설비 (Plumbing and related facilities)						Ⅰ. 차
12	기타 설비 (Utilities)						Ⅰ. 카
13	폐기물의 처리 (Disposal of wastes)						Ⅰ. 타
14	식품과 직접 접촉하지 않는 장비표면의 제작 및 청결 (Equipment constructions and cleaning for non-food contact surfaces)						Ⅰ. 파
15	감 독 (Supervision)						Ⅰ. 하
	개별기준에 관한 사항							O/X	Code
16	개별기준(국별, 제품별 등)에 적합여부						Ⅱ		S(c/k/o)

	HACCP(Hazard Analysis Critical Control Point) 관련사항
17	HACCP Plan의 유무	□ 있음(Yes) □ 없음(No)				Code	C
18	HACCP Plan 구성요소의 유무 및 적합성 여부					O/X, NA	Code
	(a) 위해 (Hazards)						O
	(b) 중요관리점(CCPs)						K
	(c) 한계기준(Critical Limits)						K
	(d) 모니터링 (Monitoring)						K
	(e) 시정조치(Corrective Action)						K
	(f) 검증절차(Verification Procedures)						O
	(g) 기록 (Records)						O
	(h) 이름, 주소, 서명, 날짜(Name, address, signed, dated)						O
19	HACCP 교육여부(HACCP Training)		□ 실시 □ 미실시			Code	O
20	HACCP Plan의 이행사항(HACCP Plan Implementation)					O/X, NA	Code
	(a) 모니터링 절차(Monitoring Procedures)						K
	(b) 시정조치(Corrective Action)						C
	(c) 검증절차(Verification Procedures)						K
	(d) 기록의 정확성 및 보존여부(Records Accurate/Maintained)						K
	(e) 기록의 형식/서명/날짜/회사명 (Records Format, Signed/Dated, Firms Name)						O
1. 조사ㆍ점검결과 ○ 위생관리 및 개별기준 : C , K , O 개 ○ HACCP에 관한 사항 : C , K , O 개
2. 적ㆍ부 판정기준 ○ 위생관리 및 개별기준 - C항목 위반이 없어야 한다. - K항목 위반이 2개 이하여야 한다. - O항목 위반이 3개 이하여야 한다.					○ HACCP에 관한 사항 - C항목 위반이 없어야 한다. - K항목 위반이 2개 이하여야 한다. - O항목 위반이 2개 이하여야 한다.
3. 종합판정 : □ 적 합 □ 부적합
대표자(입회자) 서명 :				점검자 직ㆍ성명 :

※ 1. Code구분 :  C : 긴요(Critical) ,  K : 중요(Key),   O : 기타(Other),   S : 선택(Swing)

2. 표시방법 :  적합시 : O,  부적합시 : X,  적용할 수 없는 경우 : NA

※ 미국에 수출하는 패류가공공장에 대하여는 한ㆍ미패류위생협정 및 동 양해각서에 의거 미패류위생계획(NSSP)에 의한 모범법령(Model Ordinance)에서 정하는 점검표, 평가기준 및 평가방법에 따른다.

2. 대일수출 복어 가공공장

점검기관					점검일자 :
점검형태		□ 최초점검 □ 정기점검 □ 확인점검 □ 수시점검
업 체 명 :				등록번호 :
업체주소 :
항 목	세 부 사 항					평 가 (적합/부적합)
시설 및 장 비	① 일반어류 처리장외에 별도의 복어전용 처리장이 있음 ② 복어처리 전용의 도마ㆍ칼ㆍ행주ㆍ타올 등의 기구를 갖추고 있음 ③ 복어의 난소, 간장등의 유독부위를 따로 보관하기 위한 잠금장치가 있는 용기를 비치하고 있음 ④ 복어를 동결하는 경우, 급속동결 및 -18℃이하에서 보관할 수 있는 시설이 있음
처리 및 위생관리	① 복어처리에 관한 충분한 위생지식 및 경험이 있는 자(복어처리에 관한 일본의 공적자격을 갖고 있는 자)가 직접 처리하고 있음 ② 자주복, 검자주복 이외의 복어는 처리하지 않고 있음 ③ 처리한 복어는 당해 처리한 복어의 것이라는 것을 알 수 있도록 적절히 관리하고 있음 ④ 복어의 해동시는 흐르는 물을 사용하고, 해동후에는 즉시 처리하며 재동결을 하지 아니함 ⑤ 처리에 사용하는 칼ㆍ도마 등의 기구는 깨끗한 물로 세척하여 사용, 보관하고 있음
1. 조사ㆍ점검결과 : 적합항목 개, 부적합항목 개
2. 판정기준 : 부적합 항목이 없어야 한다.
3. 종합판정 : □ 적합 □ 부적합
대표자(입회자) 서명 :			점검자 직ㆍ성명 :

3. 가공선박 점검표( Factory Vessel Inspection Form )

제 품 명
점검기관										점검일자 :
점검형태		□ 최초점검 □ 정기점검 □ 수시점검 □ 확인점검
선 박 명 (업체명)							등록번호 (등록업체인 경우)
대 표 자							주민등록번호
업체주소							전 화 번 호
No	점검항목		관련조항	O/X	Code			점검항목			관련조항	O/X	Code
	시설 및 장비에 관한 기준							수산물의 선상처리 및 저장에 관한 조건
1	어획물 수취장소		Ⅲ.가.(1)(가)		K	19		수산물의 처리			Ⅲ.가.(2)(가)		K
2	수취장소, 저장실 및 수산물 이동통로의 조건		Ⅲ.가.(1)(나)		O	20		<작업장 및 장비의 조건> ①어획물 처리작업장 조건			Ⅲ.가.(2)(나) 1)		O
3	수산물 운반시스템의 위생조건		Ⅲ.가.(1)(다)		O	21		②해충구제 및 유독물질 관리			Ⅲ.가.(2)(나) 2)		K
4	작업장의 넓이 및 배치		Ⅲ.가.(1)(라)		K	22		③처리장ㆍ기구ㆍ작업장비			Ⅲ.가.(2)(나) 3)		K
5	최종제품의 저장실 조건		Ⅲ.가.(1)(마)		K	23		④처리가공 용수의 조건			Ⅲ.가.(2)(나) 4)		C
6	포장재료 보관실		Ⅲ.가.(1)(바)		K	24		⑤세제ㆍ소독제 등의 조건			Ⅲ.가.(2)(나) 5)		K
7	폐기물 처리 및 보관		Ⅲ.가.(1)(사)		K	25		<종업원에 관한 위생조건> ①작업복 등 복장			Ⅲ.가.(2)(다) 1)		O
8	용수 공급시설		Ⅲ.가.(1)(아)		C	26		②손 세척 및 보호			Ⅲ.가.(2)(다) 2)		K
9	탈의실 및 화장실 구비조건		Ⅲ.가.(1)(자)		K	27		③작업장에서의 준수사항			Ⅲ.가.(2)(다) 3)		K
10	손세척 설비의 구비조건		Ⅲ.가.(1)(차)		K	28		④건강하지 못한 종업원 관리			Ⅲ.가.(2)(다) 4)		K
11	<처리ㆍ가공 및 동결실> ① 바닥에 관한 조건		Ⅲ.가.(1)(카) 1)		O	29		두부 및 내장제거 작업			Ⅲ.가.(2)(라)		K
12	② 벽과 천장 등의 조건		Ⅲ.가.(1)(카) 2)		O	30		필레 및 슬라이스 작업			Ⅲ.가.(2)(마)		K
13	③ 유압관		Ⅲ.가.(1)(카) 3)		K	31		내장 등 오염물질의 처리			Ⅲ.가.(2)(바)		O
14	④ 환기 및 증기배출 시설		Ⅲ.가.(1)(카) 4)		O	32		제품별 생산조건에 관한 사항			Ⅲ.가.(2)(사)		S (c/k/o)
15	⑤ 조명시설		Ⅲ.가.(1)(카) 5)		O	33		포장에 관한 사항			Ⅲ.가.(2)(아)		S (c/k/o)
16	⑥ 청소 및 소독장비		Ⅲ.가.(1)(카) 6)		O	34		선상 저장기준			Ⅲ.가.(2)(자)		S (c/k/o)
17	장비 및 도구의 위생조건		Ⅲ.가.(1)(타)		K
18	냉동장치의 조건		Ⅲ.가.(1)(파)		K

	HACCP(Hazard Analysis Critical Control Point) 관련사항
35	HACCP Plan의 유무	□ 있음(Yes) □ 없음(No)				Code	C
36	HACCP Plan 구성요소의 유무 및 적합성 여부					O/X, NA	Code
	(a) 위해 (Hazards)						O
	(b) 중요관리점(CCPs)						K
	(c) 한계기준(Critical Limits)						K
	(d) 모니터링 (Monitoring)						K
	(e) 시정조치(Corrective Action)						K
	(f) 검증절차(Verification Procedures)						O
	(g) 기록 (Records)						O
	(h) 이름, 주소, 서명, 날짜(Name, address, signed, dated)						O
37	HACCP 교육여부 (HACCP Training)		□ 실시 □ 미실시			Code	O
38	HACCP Plan의 이행사항(HACCP Plan Implementation)					O/X, NA	Code
	(a) 모니터링 절차(Monitoring Procedures)						K
	(b) 시정조치(Corrective Action)						C
	(c) 검증절차(Verification Procedures)						K
	(d) 기록의 정확성 및 보존여부(Records Accurate/Maintained)						K
	(e) 기록의 형식/서명/날짜/회사명 (Records Format, Signed/Dated, Firms Name)						O
1. 조사ㆍ점검결과 ○ 위생관리에 관한 사항 : C , K , O 개 ○ HACCP에 관한 사항 : C , K , O 개
2. 적ㆍ부 판정기준 ○ 위생관리에 관한 사항 - C항목 위반이 없어야 한다. - K항목 위반이 4개 이하여야 한다. - O항목 위반이 5개 이하여야 한다.					○ HACCP에 관한 사항 - C항목 위반이 없어야 한다. - K항목 위반이 2개 이하여야 한다. - O항목 위반이 2개 이하여야 한다.
3. 종합판정 : □ 적 합 □ 부적합
대표자(입회자) 서명 :				점검자 직ㆍ성명 :

4. 냉동선박 ( Freezer Vessel Inspection Form )

점검기관									점검일자 :
점검형태		□ 최초점검 □ 정기점검 □ 수시점검 □ 확인점검
선 박 명 (업체명)						등록번호 (등록업체인 경우)
대 표 자						주민등록번호
업체주소						전 화 번 호
No	점 검 항 목		관련조항	O/X	Code		점 검 항 목			관련조항	O/X	Code
	시설 및 장비에 관한 기준						선상어획물에 적용되는 위생조건
1	어창ㆍ탱크 등의 일반조건		Ⅲ.가.(1)(가)		K	14	어획물 저장장소 등의 요건			Ⅲ.나.(2)(가)		S (c/o)
2	어창ㆍ탱크 등의 제작조건		Ⅲ.가.(1)(나)		S (c/o)	15	어획물 저장용기 등의 사용			Ⅲ.나.(2)(나)		O
3	어창의 구조(설계조건)		Ⅲ.가.(1)(다)		K	16	선상어획물의 보호			Ⅲ.나.(2)(다)		C
4	어획물 저장용기 위생조건		Ⅲ.가.(1)(라)		O	17	선상어획물의 취급			Ⅲ.나.(2)(라)		O
5	갑판, 어창, 탱크 등의 위생조건		Ⅲ.가.(1)(마)		K	18	선상어획물의 보관			Ⅲ.나.(2)(마)		O
6	유독물질의 관리 및 사용		Ⅲ.가.(1)(바)		K	19	얼음의 제조 및 보관			Ⅲ.나.(2)(바)		C
7	어획물의 선상동결조건		Ⅲ.가.(1)(사)		K	20	어획물과 접촉하는 용기, 장비 및 어창 등의 청소			Ⅲ.나.(2)(사)		K
8	자기온도기록장치의 설치		Ⅲ.가.(1)(아)		K	21	선상어획물의 처리			Ⅲ.나.(2)(아)		O
9	<냉각해수를 이용, 어획물을 냉각하는 선박의 조건> ① 냉각탱크의 부속장치		Ⅲ.가.(1)(자)1)		K	22	장비 및 용기의 제작조건			Ⅲ.나.(2)(자)		K
10	② 냉각탱크의 온도감온봉 및 온도기록장치		Ⅲ.가.(1)(자)2)		O	23	종업원의 위생관행			Ⅲ.나.(2)(차)		K
11	③ 냉각탱크의 냉각능력		Ⅲ.가.(1)(자)3)		O
12	④ 냉각탱크의 청소 등		Ⅲ.가.(1)(자)4)		O
13	어획물의 오염예방조치		Ⅲ.가.(1)(차)		K

	HACCP(Hazard Analysis Critical Control Point) 관련사항
24	HACCP Plan의 유무	□ 있음(Yes) □ 없음(No)				Code	C
25	HACCP Plan 구성요소의 유무 및 적합성 여부					O/X, NA	Code
	(a) 위해 (Hazards)						O
	(b) 중요관리점(CCPs)						K
	(c) 한계기준(Critical Limits)						K
	(d) 모니터링 (Monitoring)						K
	(e) 시정조치(Corrective Action)						K
	(f) 검증절차(Verification Procedures)						O
	(g) 기록 (Records)						O
	(h) 이름, 주소, 서명, 날짜(Name, address, signed, dated)						O
26	HACCP 교육여부 (HACCP Training)		□ 실시 □ 미실시			Code	O
27	HACCP Plan의 이행사항(HACCP Plan Implementation)					O/X, NA	Code
	(a) 모니터링 절차(Monitoring Procedures)						K
	(b) 시정조치(Corrective Action)						C
	(c) 검증절차(Verification Procedures)						K
	(d) 기록의 정확성 및 보존여부(Records Accurate/Maintained)						K
	(e) 기록의 형식/서명/날짜/회사명 (Records Format, Signed/Dated, Firms Name)						O
1. 조사ㆍ점검결과 ○ 위생관리에 관한 사항 : C , K , O 개 ○ HACCP에 관한 사항 : C , K , O 개
2. 적ㆍ부 판정기준 ○ 위생관리에 관한 사항 - C항목 위반이 없어야 한다. - K항목 위반이 3개 이하여야 한다. - O항목 위반이 3개 이하여야 한다.					○ HACCP에 관한 사항 - C항목 위반이 없어야 한다. - K항목 위반이 2개 이하여야 한다. - O항목 위반이 2개 이하여야 한다.
3. 종합판정 : □ 적 합 □ 부적합
대표자(입회자) 서명 :				점검자 직ㆍ성명 :

5. 세부 조사ㆍ점검일지

점검기관						점검일자 :
점검형태		□ 최초점검 □ 정기점검 □ 수시점검 □ 확인점검
업 체 명					등록번호 (등록업체인 경우)
대 표 자					주민등록번호
업체주소					전 화 번 호
점검항목 No.	관련조항		코드	조사ㆍ점검결과 지적사항
점검자 직ㆍ성명 :

※ 작성방법

가. 수출수산물 가공공장

□ 위생관리기준에 관한 사항

○ 1 ～ 8번 항목

- 별표1의 Ⅰ.위생관리기준(공통) 중 가목 내지 하목의 기준에 따라 점검을 실시

- 지적사항은 조사ㆍ점검세부일지에 기록하고 지적사항별 코드를 함께 기재

- 본 점검표상의 항목별 코드는 조사ㆍ점검세부일지의 지적사항 중에서 가장 높은 위반사항에 대한 코드를 기재한다.

<예시> 1번 항목에 대한 조사ㆍ점검결과 기재방법

① 1번항목 조사ㆍ점검결과 위반사항은 세부 조사ㆍ점검일지에 모두 기재한다.

② 점검표 1번항목은 별표 1의 Ⅰ. 가목의 □가공용수 및 얼음제조용 용수의 안전□에 해당한다. 점검결과 가목에 해당되는 위반사항 중 C가 1개, K가 2개, O가 1개인 경우 점검표상의 1번항목 O/X란에는 X로 표시하고, 코드는 가장 높은 위반사항인 C로 기재한다.

○ 9번 항목

- 1～8까지의 8개항목은 위생관리에서 기본이 되는 항목으로 이 항목은 주기적으로 모니터링을 실시하고 그 기록을 유지하여야 한다.

- 8개항목에 대한 모니터링 여부 및 기록유지 여부를 점검하여 부적합한 경우 그 위반정도에 따라 K 또는 O중에서 하나를 선택하여 기재한다.

- 주기적인 모니터링에는 일일ㆍ주간ㆍ월간ㆍ연간 위생점검등이 포함된다.

○ 10 ～ 15번 항목 : 1～8번 항목과 동일한 방법으로 점검하고, 기재한다.

○ 16번 항목

- 별표1의 Ⅱ.개별기준 중 해당 국가의 등록공장 및 해당 제품에 대한 개별기준을 이행하고 있는지를 점검한다.

- 지적사항은 조사ㆍ점검세부일지에 기록한다.

- 위반사항이 있는 경우 점검표상의 O/X란에는 X로 기재하고, 코드는 그 위반정도에 따라 C, K 또는 O를 선택하여 기재한다.

□ HACCP 관련사항

○ 17번 항목

- 수출하는 품목에 대한 HACCP Plan이 있는지 유무를 확인하여 있으면 "있음"란에 O로 표시하고, 없으면 "없음"란에 X로 표시한다. 위반시 코드는 C이다.

○ 18번 항목

- HACCP Plan 구성요소의 유무 및 그 내용의 적합성 여부를 판단하여 적합한 경우 O로 표시하고, 부적합한 경우 X로 표시한다.

(a) 해당품목에 대한 위해가 기술되어 있는지 및 누락된 위해가 없는지 확인

(b) CCP가 기술되어 있는지 및 CCP가 적절하게 설정되었는지를 확인

(c) 각 CCP에 대한 한계기준이 있으며, 적절하게 설정되었는지를 확인

(d) 각 CCP에 대한 모니터링 절차(모니터링 대상, 방법, 빈도, 담당자)의 유무 및 적절하게 설정되었는지를 확인

(e) 모니터링 결과 한계기준을 위반하는 경우 취할 시정조치 계획이 있는지 여부

(f) HACCP 이행에 관한 검증절차가 기술되어 있는지를 확인

(g) 관련기록을 잘 나타내고 있는지를 확인

(h) HACCP Plan에 이름, 주소, 서명, 날짜가 기재되어 있는지를 확인

○ 19번 항목

- HACCP 교육을 받은 자가 HACCP를 운영하고 있는 경우 실시란에 O로 표시하고, 그렇지 아니한 경우 미실시란에 X표시를 한다.

○ 20번 항목

- HACCP Plan 이행사항을 확인하고, 적합한 경우 O, 부적합한 경우 X로 표시한다.

(a) 시정조치：확인결과 위반사항이 있는 경우 적절히 시정조치를 하였는지를 확인

(b) 검증절차：검증해야할 사항에 대하여 적절히 검증을 하고 있는지 여부를 확인

(c) 모니터링절차：각 CCP에 대한 모니터링은 적절히 이행하고 있는지를 확인

(d) 기록의 정확성 및 보존여부：각 기록의 정확성 및 기록이 보존되고 있는지를 확인

(e) 기록형식, 서명, 날짜, 회사명의 기입 : 일정한 형식에 의하여 기록하고 있으며, 각 기록에는 서명, 날짜 및 회사명을 기재하고 있는지를 확인

□ 조사ㆍ점검결과란

○ 위생관리 및 개별기준, HACCP에 대한 위반항목의 코드별 숫자를 기재한다.

□ 종합판정란

○ 조사ㆍ점검결과란의 코드별 숫자를 판정기준에 따라 판정한다.

○ 판정기준에 적합한 경우 종합판정란의 적합란에 O로 표시하고, 부적합한 경우 부적합란에 X로 표시한다.

나. 대일수출 복어 가공공장

○ 점검항목별로 적합 및 부적합으로 기재하며, 판정기준에 적합한 경우 종합판정의 적합란에 O로 표시하고, 부적합한 경우 부적합란에 X로 표시한다.

다. 가공선박

□ 시설 및 장비에 관한 사항

○ 1～18번 항목

- 별표1의 Ⅲ. 가. (1)의 규정에 따라 점검하고, 위반사항이 있을시 점검표의 O/X란에 X로 표시하며, 지적사항은 조사ㆍ점검세부일지에 기록

○ 19～34번 항목

- 별표1의 Ⅲ. 가. (2)의 규정에 따라 위와 동일한 방법으로 점검

- 단, 32～34번 항목은 그 위반정도에 따라 C, K 또는 O를 선택한다.

□ HACCP 관련사항

○ 35번 항목

- 수출하는 품목에 대한 HACCP Plan이 있는지 유무를 확인하여 있으면 "있음"란에 O로 표시하고, 없으면 "없음"란에 X로 표시한다. 위반시 코드는 C이다

○ 36번 항목

- HACCP Plan 구성요소의 유무 및 그 내용의 적합성 여부를 판단하여 적합한 경우 O로 표시하고, 부적합한 경우 X로 표시한다

(a) 해당품목에 대한 위해가 기술되어 있는지 및 누락된 위해가 없는지 확인

(b) CCP가 기술되어 있는지 및 CCP가 적절하게 설정되었는지를 확인

(c) 각 CCP에 대한 한계기준이 있으며, 적절하게 설정되었는지를 확인

(d) 각 CCP에 대한 모니터링 절차(모니터링 대상, 방법, 빈도, 담당자)의 유무 및 적절하게 설정되었는지를 확인

(e) 모니터링 결과 한계기준을 위반하는 경우 취할 시정조치 계획이 있는지 여부

(f) HACCP 이행에 관한 검증절차가 기술되어 있는지를 확인

(g) 관련기록을 잘 나타내고 있는지를 확인

(h) HACCP Plan에 이름, 주소, 서명, 날짜가 기재되어 있는지를 확인

○ 37번 항목

- HACCP 교육을 받은 자가 HACCP를 운영하고 있는 경우 실시란에 O로 표시하고, 그렇지 아니한 경우 미실시란에 X표시를 한다

○ 38번 항목

- HACCP Plan 이행사항을 확인하고, 적합한 경우 O, 부적합한 경우 X로 표시한다

(a) 시정조치：확인결과 위반사항이 있는 경우 적절히 시정조치를 하였는지를 확인

(b) 검증절차：검증해야할 사항에 대하여 적절히 검증을 하고 있는지 여부를 확인

(c) 모니터링절차：각 CCP에 대한 모니터링은 적절히 이행하고 있는지를 확인

(d) 기록의 정확성 및 보존여부：각 기록의 정확성 및 기록이 보존되고 있는지를 확인

(e) 기록형식, 서명, 날짜, 회사명의 기입 : 일정한 형식에 의하여 기록하고 있으며, 각 기록에는 서명, 날짜 및 회사명을 기재하고 있는지를 확인

□ 조사ㆍ점검결과란 : 점검항목별 위반항목의 코드숫자를 기재

□ 종합판정란

○ 조사ㆍ점검결과란의 코드별 숫자를 판정기준에 따라 판정한다.

○ 판정기준에 적합한 경우 종합판정란의 적합란에 O로 표시하고, 부적합한 경우 부적합란에 X로 표시한다.

라. 냉동선박

□ 시설 및 장비에 관한 사항

○ 1～13번 항목

- 별표1의 Ⅲ. 나. (1)의 규정에 따라 점검하고, 위반사항이 있을시 점검표의 O/X란에 X로 표시하며, 지적사항은 조사ㆍ점검세부일지에 기록을 실시

○ 14～23번 항목

- 별표1의 Ⅲ. 나. (2)의 규정에 따라 위와 동일한 방법으로 점검

□  HACCP 관련사항

○ 24번 항목

- 수출하는 품목에 대한 HACCP Plan이 있는지 유무를 확인하여 있으면 "있음"란에 O로 표시하고, 없으면 "없음"란에 X로 표시한다. 위반시 코드는 C이다.

○ 25번 항목

- HACCP Plan 구성요소의 유무 및 그 내용의 적합성 여부를 판단하여 적합한 경우 O로 표시하고, 부적합한 경우 X로 표시한다.

(a) 해당품목에 대한 위해가 기술되어 있는지 및 누락된 위해가 없는지 확인

(b) CCP가 기술되어 있는지 및 CCP가 적절하게 설정되었는지를 확인

(c) 각 CCP에 대한 한계기준이 있으며, 적절하게 설정되었는지를 확인

(d) 각 CCP에 대한 모니터링 절차(모니터링 대상, 방법, 빈도, 담당자)의 유무 및 적절하게 설정되었는지를 확인

(e) 모니터링 결과 한계기준을 위반하는 경우 취할 시정조치 계획이 있는지 여부

(f) HACCP 이행에 관한 검증절차가 기술되어 있는지를 확인

(g) 관련기록을 잘 나타내고 있는지를 확인

(h) HACCP Plan에 이름, 주소, 서명, 날짜가 기재되어 있는지를 확인

○ 26번 항목

- HACCP 교육을 받은 자가 HACCP를 운영하고 있는 경우 실시란에 O로 표시하고,  그렇지 아니한 경우 미실시란에 X표시를 한다.

○ 27번 항목

- HACCP Plan 이행사항을 확인하고, 적합한 경우 O, 부적합한 경우 X로 표시한다.

(a) 시정조치：확인결과 위반사항이 있는 경우 적절히 시정조치를 하였는지를 확인

(b) 검증절차：검증해야할 사항에 대하여 적절히 검증을 하고 있는지 여부를 확인

(c) 모니터링절차：각 CCP에 대한 모니터링은 적절히 이행하고 있는지를 확인

(d) 기록의 정확성 및 보존여부：각 기록의 정확성 및 기록이 보존되고 있는지를 확인

(e) 기록형식, 서명, 날짜, 회사명의 기입 : 일정한 형식에 의하여 기록하고 있으며, 각 기록에는 서명, 날짜 및 회사명을 기재하고 있는지를 확인

□ 조사ㆍ점검결과란：위반항목의 코드별 숫자를 기재한다.

□ 종합판정란

○ 조사ㆍ점검결과란의 코드별 숫자를 판정기준에 따라 판정한다.

○ 판정기준에 적합한 경우 종합판정란의 적합란에 O로 표시하고, 부적합한 경우 부적합란에 X로 표시한다.