【별표 9】서비스제공자 안전관리시스템(SMS) 점검표

	준비되었는가?	문서화되었는가? Reference:	어떻게 달성하는가?	평가 의견
SMS의 범위 및 이행 조직은 조직의 범위와 활동을 정의해야 하며 조직에게 안전서비스를 제공하는 계약자(Contractor) 자체 내의 안전관련 필요조치사항들을 어떻게 다룰 것인지도 포함하여야 한다. SMS를 수립하면서 차이분석(GAP analysis)을 수행하여야 하며 어떻게 SMS를 효과적으로 실행하기 위한 계획을 마련하고 이행하여야 한다.
관리시스템(management system)에는 조직의 구조, 활동 및 범위가 정의되어 있는가?
SMS가 조직의 규모, 특성, 복잡성에 비추어 적합한가? 그리고 조직의 활동수행과정에서 내재하는 위해요인과 위험에 부응하기에 적합한가?
차이분석(Gap analysis)이 수행되고 있는가?
SMS 이행계획이 있는가?
이행계획은 차이분석(Gap analysis)결과를 반영하는가?
안전업무와 관련된 서비스 제공 계약자와 관련하여 안전관리 조치사항이 필요한가?
1. 안전 정책과 목적(Safety Policy and Implementation)

1.1 매니지먼트 노력과 책임 조직은 국제, 국내 자격요건에 부합하고 조직의 최고관리자(Accountable executive)에 의해 서명된 하는 안전정책을 마련하여야 한다. 안전정책은 안전에 관한 다음 사항을 반영하여야 한다. 1) 실행을 위해 필요한 인적․물적 자원조달에 관한 명문화된 문서 포함, 2) 조직구성원간 공통된 이해와 지지, 3) 안전보고(Safety reporting) 절차, 4) 허용되지 않는 행위(Unacceptable behaviors)의 유형, 5) 징벌적 조치가 가해지지 않을 수 있는 조건. 또한, 안전정책이 조직에 적절하게 적용되고 유지되고 있는지 주기적으로 검토하여야 한다.
최고관리자(Accountable executive)가 서명하고 명문화된 보증된 안전정책 서류가 있는가? *최고 책임자가 SMS에 관한 책임과 권한을 타인에게 위임하는 경우에는 수임자가 그에 상응하는 지위에 있어야 하고 실질적으로 당해 책임과 권한을 수행할 수 있어야 하며, 이에 관하여는 감독당국이 수락하여야 한다.
안전정책 개발과정에서 관계분야의 핵심직원들과 충분히 협의가 되었는가?
안전정책이 조직 전체에 효율적으로 전파되고 있는가?
관리계층(Senior Management)에서 안전정책이행을 위한 위하여 지속적으로 노력하고 가시적으로 의지를 보여주고 있는 가?
안전정책에 다음사항에 대한 명확한 내용과 의지가 포함되어 있는 가? 1)최고수준의 안전도 달성, 2) 제반 법적요건, 기준과 절차, Best practices의 준수, 3) 적절한 자원의 조달 및 모든 매니저들의 주요임무로서 안전관리를 부여
안전정책이 안전보고를 적극적으로 장려하고 있는가?
SMS가 안전정책을 기반으로 수립되어 있는가?

1.2 안전 책무 조직은 각 분야의 기능에 상관없이 누가 조직을 대표하여 SMS의 이행과 유지관리에 최종적인 책임이 있는지 명확히 하여야 한다. 또한 SMS에 의한 안전활동에 있어서 각 분야의 관리계층 구성원들의 책임을 명문화 하여야 한다. 안전관련 업무분장, 책임, 권한 등은 문서화되어 조직전체에 소통되어야한다. 또한 안전 위험의 허용도(Tolerability)에 관한 의사결정관한이 있는 계층을 명확히 하여야 한다.
최고관리자(Accountable Executive)는 조직내에서 SMS에 대한 모든 책임과 조직의 관리권한을 갖고 있는가?
최고관리자(Accountable Executive)는 조직의 안전정책, 안전기준, 안전문화에 관하여 SMS의 역할과 책임을 충분히 인지하고 있는가?
조직 전체에 대한 안전에 관한 업무분장, 책임과 권한이 잘 정의되어 있는 가?
조직내 안전에 관한 책임라인이 명확하게 설정되어 있는 가?
모든 구성원들이 안전에 관한 업무분장, 책임과 권한을 잘 숙지하고 있는가?
1.3 핵심 안전담당 직원의 임명 조직은 효과적인 SMS 실행관리를 위하여 관련업무를 총괄할 안전관리자(Safety manager)를 지정하여야 한다. 또한 효율적인 SMS 실행을 위하여 최고관리자와 안전관리자를 지원하는 안전위원회가 운영되고 이에 관한 내용이 문서화 되어야 한다.
안전관리자가 임명되었는가?

안전관리자와 최고관리자간 직접적인 보고 라인이 있는가?
안전 관리자는 적절한 안전관리 지식, 기량, 경험을 갖고 있는가?
안전 관리자는 SMS 지침서에 기술된 바와 같이 적절한 역할을 수행하는 가?
고위안전협의회(Safety review board) 또는 그에 상응하는 기구가 설치되어 있는가?
최고관리자가 고위안전협의회를 주관하고 있는 가?
고위안전협의회가 안전성과 및 SMS의 효율성 등에 대하여 적절히 모니터링하고 있는 가?
고위안전협의회의 구성원, 회의주기 등이 명문화되고, 각 회의결과는 기록되고 있는가?
안전실행그룹(Safety Action Group) 또는 이와 상응하는 조직이 설치되어 있는가?
안전실행그룹은 적절한 역할을 수행하고 있는 가?

1.4 비상 대응 계획 협조 조직은 정상 운영체제에서 갑작스런 비상운영체제로 효율적이며 정연하게 전환 운영되고, 반대로 다시 정상 운영체제로 복귀하도록 하는 비상 대응계획을 수립하여야 하며, 각 운영주체간 상호 유기적으로 인터페이스 되어야 한다.
비상대응계획이 수립되어 있는가?
각 기관, 핵심 구성원들의 역할, 책임과 행동절차가 수립되어 있는 가?
핵심 구성원이 비상대응계획에 항상 접근하기 용이한가?
비상대응계획은 정부 지침서에 기술된 제반 고려사항을 잘 반영하고 있는 가?
비상대응계획이 정기적으로 검토 및 실행여부가 테스트되고 있는 가?
1.5 SMS 문서화 조직은 안전정책과 목적, SMS 요구조건, SMS 프로세스와 절차, 의무, 책임, 프로세스와 절차에 대한 권한, SMS 결과물을 다루는 SMS 문서를 개발하고 지속적으로 유지해야 한다. 조직은 기존의 조직 문서체계에 SMS 문서를 포함시키거나 또는 별도의 안전관리시스템 매뉴얼을 개발하여 유지시켜야하며, 조직전체의 안전관리 분야에 적용되도록 하여야 한다.
안전관리매뉴얼은 정부 지침서에 기술된 모든 요소들을 포함하는가?
정기적으로 검토되는가?

위해요인 기록, 위험평가, 안전이슈사례 등 SMS 문서의 저장과 기록을 위한 시스템이 마련되어 있는가?
2 위험관리(Safety Risk Management)
2.1 위해요인 식별(Hazard identification) 조직은 항공 위해요인 식별을 위한 절차를 개발하고 유지하여야 한다. 여기에는 잠재적인 위해요인 식별을 위한 사고․준사고 조사등이 포함되어야 한다. 위해요인 식별절차는 수동(Reactive), 능동(Proactive) 및 예측(Predictive) 방식의 안전데이터 수집방법을 혼합하여 마련한다.
위해요인 식별 방법에 대한 절차가 있는가?
위해요인와 오류(Error)보고제도가 있는가?
오류, 위해요인, 니어미스(near miss)가 직원들에 의해 보고되고 있는가?
위해요인 식별에 관하여 Reactive 및 Proactive, Predictive 한 제도를 포함하는가?
안전활동과정에서 위해요인과 위험을 식별, 평가하고 있는가?
근본적인 원인과 잠재적인 위험요소를 확인하기 위해 안전조사가 수행되고 있는가?

안전조사를 통해 식별된 위해요인이 적절히 처리되고 또한 조직 전체에 전파되고 있는가?
2.2 위험평가 및 경감 프로세스 조직은 실용적으로 허용가능한 수준으로(ALARP) 위험(Safety risks)을 분석(analysis), 평가(assessment), 통제(control)하기 위기 위한 절차를 개발하고 유지하여야 한다.
식별된 위해요인과 관련된 위험을 평가하는 프로세스가 있는가?
조직이 수용할 수 있는 위험수준 평가기준이 있는가?
시한과 책임을 포함하여 개선조치․예방조치에 관하여 문서화 되어 있는 가?
위험은 실용적으로 허용가능한 수준(ALARP)으로 관리되고 있는 가?
3. 안전보증(Safety Assurance)
3.1 안전성과(Safety performance) 모니터링과 측정 조직은 안전 성과를 검증하고 위험경감의 효과를 확인하기 위한 방안을 개발하고 유지하여야 한다. 조직의 안전 성과는 SMS의 안전성과목표 및 지표와 연관하여 확인되어야 한다.
위험경감조치의 효과가 검증 또는 진단되고 있는가?
습득한 교훈이 정책과 절차에 반영되고 있는가?

안전성과지표가 설정되고 공표되며 모니터링과 분석이 되고 있는 가?
조직의 서비스와 안전성과에 초첨을 둔 감독(Safety audit 등)과 정상운영 상태에 대한 평가가 이루어지고 있는 가?
SMS의 효율성 평가와 SMS 규정과 기준의 준수여부를 판단하기 위해 적절한 감독되고 있는가?
안전문화 진단을 위한 조사 등이 이루어지고 있는 가?
3.2 변화 관리 수립된 프로세스와 서비스에 영향을 주는 조직 내 변화를 확인하기 위한 공식적인 프로세스를 수립하고 유지해야 한다; 변화 이행 전 안전수행을 보장하기 위한 준비를 기술하기 위해; 운영환경의 변화로 인해 더 이상 필요하지 않거나 효율적이지 않은 안전위험통제를 제거 또는 수정하기 위해.
조직의 기능과 운영상의 변화가 있을 경우 이 과정에서 위해요인을 능동적으로 식별하고 위험을 경감시킬 수 있는 변화관리 프로세스가 있는가?
조직의 변화와 관련하여 식별된 위해요인과 위험경감조치에 관한 문서화된 기록이 있는 가?
SMS와 안전성과에 관한 정기적인 검토가 이루어지고 있는가?
3.3 SMS의 지속적인 개선 조직은 SMS가 목표치 이하의 성과를 도출하게되는 경우에 대비하여 그 원인을 확인하고, 그 의미를 분석하고 또한 해결방안을 강구하는 프로세스를 수립하고 유지하여야 한다.

기준으로 삼은 성과목표보다 낮은 결과를 초래하게 된 원인을 감지, 조사하고 적절한 조처를 취하는 가?
지속적인 개선 노력의 객관적 입증자료가 있는 가?
4 안전 증진(Safety Promotion)
4.1 훈련과 교육 조직은 직원들이 SMS 관련 임무를 잘 수행하도록 하기 위한 안전교육훈련프로그램을 개발하고 유지하여야 한다. 안전교육훈련의 내용은 SMS 운영절차 내에서 개개인들의 행동을 숙지하는데 적절하여야 한다.
모든 직원들이 SMS와 관련한 역할, 책임을 교육받고 잘 숙지하고 있는 가?
운영직원(Operational staff)에 대한 교육상태
관리자(Manager) 및 감독자(Supervisor)에 대한 교육상태
관리계층(Senior Management)에 대한 교육상태
교육훈련내용에 인적요소 및 조직요소 등이 포함되어 있는 가?
교육훈련의 효율성이 측정되고 있는가?

4.2 안전 소통 조직은 모든 직원이 SMS를 잘 숙지하고, 중요 안전정보를 전달하고 그과 관련한 안전조치를 발생이유와 해결방안 도입이유 등에 관하여 설명할 수 있도록 하는 “안전소통(Safety communication)" 방안을 마련하고 유지하여야 한다.
상기와 같은 안전소통이 조직내 모근 구성원계층을 포함하고 있는 가?
안전 소통이 장려되고 조직의 안전문화를 향상시키는데 기여하고 있는 가?
안전정보가 적합한 수단으로 전파하고, 그 전파 효과가 모니터되고 있는 가?
해당 안전정보가 외부의 관계자 또는 관련 고객들에게 전파되고 있는 가?