금융투자업규정 일부개정규정안

금융투자업규정의 일부를 다음과 같이 개정한다.

제3-6조 각 호를 제외한 본문 중 “이 장”을 “이 규정”으로 하고, 제22호 중 “집합투자업자”를 “금융위원회의 인가를 받은 집합투자업자”로 하며, 같은 조 제23호 중 “제21호 및 제22호의 금융투자업자를 제외한 자”를 “신탁업자(1종 금융투자업자를  제외한다)”로 한다.

제4-77조제18호를 다음과 같이 신설한다

18.  투자일임계약시 대면으로 법 제47조에 따른 설명의무를 이행하지 아니하는 경우. 다만, 다음 각 목의 어느하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니하다.

가. 투자일임업자가 투자자와 영 제98조제2항에 따른 자산구성형 개인종합자산관리계약을 체결하는 경우

나. 법 제100조제1항에 따른 역외투자일임업자가 투자자와 투자일임계약을 체결하는 경우

제4-93조제22호 전단의 “투자자”를 “일반투자자”로 하고, 같은 조 제26호에 단서를 다음과 같이 신설한다.

다만, 전문투자자가 투자자를 유형화하기 위한 조사를 원하지 아니할 경우에는 조사를 생략할 수 있으며, 이 경우 전문투자자는 자기의 투자 유형을 선택할 수 있다.

별표 19 제3호 나목의 단서와 같은 목 1), 2)를 다음과 같이 신설한다.

다만, 다음의 어느 하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니하다.

1) 동일 회사가 발행한 지분증권(그 회사가 발행한 지분증권과 관련된 증권예탁증권을 포함한다)의 시가총액비중이 10%를 초과하는 경우에 그 시가총액비중까지 투자하는 경우

2) 외국상장지수집합투자기구(상장지수집합투자기구와 유사한 것으로서 해외증권시장 또는 제7조-26조제1항제1호에 따른 시장에 집합투자증권이 상장된 것을 말한다. 이하 이표에서 같다)가 각 집합투자재산의 30%까지 동일 회사가 발행한 증권 또는 그 동일회사의 단기금융상품에 투자하는 경우

별표 19 제3호 다목에 단서를 다음과 같이 신설한다.

다만, 외국상장지수집합투자기구의 경우에는 동일회사가 발행한 주식 총수의 20%까지 투자할 수 있다.

부      칙

이 규정은 고시한 날부터 시행한다.

신구조문대비표

현 행	개 정 안
제3-6조(용어의 정의) 이 장에서 사용하는 용어의 정의는 다음과 같다.	제3-6조(용어의 정의) -- 규정----------------------------.
1. ∼ 21. (생 략)	1. ∼ 21. (현행과 같음)
22. “2종 금융투자업자”란 법 제8조에 따른 금융투자업자 중 집합투자업자(집합투자증권을 제외한 다른 금융투자상품에 대한 투자매매업과 투자중개업을 영위하는 자는 제외한다)를 말한다.	22. ------------------------------------------금융위원회의 인가를 받은 집합투자업자-------------------------------------------------------------------.
23. “3종 금융투자업자”란 법 제8조에 따른 금융투자업자 중 제21호 및 제22호의 금융투자업자를 제외한 자를 말한다.	23. ---------------------------------------------신탁업자(1종 금융투자업자를 제외한다)----------
제4-77조(불건전 영업행위의 금지) 영 제99조제4항제7호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 행위”란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 말한다.	제4-77조(불건전 영업행위의 금지) -------------------------------------------------------------------------------------------------.
1. ∼ 17. (생 략)	1. ∼ 17. (현행과 같음)
<신 설>	18. 투자일임계약시 대면으로 법 제47조에 따른 설명의무를 이행하지 아니하는 경우. 다만, 다음 각 목의 어느하나에 해당하는 경우에는 그러하지 아니하다. 가. 투자일임업자가 투자자와 영 제98조제2항에 따른 자산구성형 개인종합자산관리계약을 체결하는 경우 나. 법 제100조제1항에 따른 역외투자일임업자가 투자자와 투자일임계약을 체결하는 경우
제4-93조(불건전 영업행위의 금지) 영 제109조제3항제10호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 행위”란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 말한다.	제4-93조(불건전 영업행위의 금지) --------------------- ---------------------------------------------------------------------------.
1. ∼ 21. (생 략)	1. ∼ 21. (현행과 같음)
22. 매 분기 1회 이상 투자자의 재무상태 등 변경여부를 확인하고 변경상황을 재산운용에 반영하지 아니하는 행위. 다만 투자자가 운용대상을 특정종목과 비중 등 구체적으로 지정하는 특정금전신탁은 제외한다.	22. ------------ 일반투자자---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.
23. ∼ 25. (생 략)	23. ∼ 25. (현행과 같음)
26. 금전신탁(투자자가 운용대상을 특정종목과 비중 등 구체적으로 지정하는 특정금전신탁은 제외한다)의 경우 투자자의 연령·투자위험 감수능력·투자목적·소득수준·금융자산의 비중 등 재산운용을 위해 고려가능한 요소를 반영하여 투자자를 유형화하고 각 유형에 적합한 방식으로 신탁재산을 운용하지 않는 행위 <단서 신설>	26. ---------------------- ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 다만, 전문투자자가 투자자를 유형화하기 위한 조사를 원하지 아니할 경우에는 조사를 생략할 수 있으며, 이 경우 전문투자자는 자기의 투자 유형을 선택할 수 있다.
27. ∼ 32. (생 략)	27. ∼ 32. (생 략)