◎ 금융위원회 고시 제2011-22호

「금융투자업규정」중 개정규정을 다음과 같이 고시합니다.

2011년 11월 22일

금융위원회

1. 개정 사유

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」이 개정(‘11.9.30일)됨에 따라 적격투자자대상 사모집합투자기구를 운용하기 위한 운용사 및 전문 인력의 요건을 마련하고 그 운용과정에서 이해상충방지 장치를 강화하는 한편, 전담중개업자의 자기자본 요건과 업무내용을 구체화하는 등 상위 법령에서 위임한 사항을 규정하려는 것임.

2. 주요 내용

가. 펀드의 위험평가액 산정 방식 개선 (안 제4-54조)

펀드의 파생상품 거래에 따른 위험평가액(최대손실가능 금액)을 산정함에 있어, 파생상품의 만기가 달라도 기초자산이 동일하여 실제로 위험감소 효과가 있는 파생상품의 매매거래 간에는 위험평가액의 상계를 허용하는 등 산정 기준을 합리화 함.

나.	적격투자자대상 사모집합투자기구의 운용과 관련한 이해상충방지체계 강화(안 제4-64조)

일반적으로 성과보수를 받는 적격투자자대상 사모집합투자기구와 다른 펀드 등을 함께 운용할 경우 발생할 수 있는 이해상충을 방지하기 위하여 적격투자자대상 사모집합투자기구의 운용인력이 다른 펀드․투자일임재산을 함께 운용하거나 운용 관련 정보를 공유하는 행위 등을 금지함.

다. 전담중개업자의 기준 마련(안 제4-100조)

자기자본 및 위험관리능력 등을 감안하여, 전담중개업자의 기준을 자기자본 3조원 이상, 담보의 관리와 평가 등 위험관리 및 내부통제 인력․전산시스템 등의 구축, 이해상충방지체계 구축 등으로 구체화 함.

라. 전담중개업무의 범위 및 제공방법 명시 등(안 제4-101조 등)

(1) 전담중개업자의 업무 범위에 증권대차, 신용공여, 펀드 재산 보관․관리 이외에 펀드 재산의 매매주문․결제 등의 처리, 펀드 설립․운용 관련 자문업무 등을 추가함.

(2) 전담중개업무의 제공 방법을 신용공여, 펀드 재산 보관․관리 업무를 포함하여 2개 이상의 업무를 연계하여 제공하는 것으로 규정함.

(3) 전담중개업무 담당 부서에서 증권회사 내의 기존 전문투자자 대상 증권대차 및 장외파생상품(스왑거래 등)의 거래와 관련한 네트워크를 활용할 수 있도록 정보교류차단의 범위를 합리화 함.

마. 적격투자자대상 사모집합투자기구 운용전문인력의 요건 마련 (안 별표2)

기존의 펀드 및 투자일임재산 운용전문인력이 일정 기간(2년 이상) 운용 경험을 갖추고, 금융투자협회의 관련 교육을 이수할 경우 적격투자자대상 사모집합투자기구 운용전문인력으로 인정함.

3. 세부개정내용

□ 개정규정안 및 신구조문대비표 등 자세한 사항은 금융위원회 홈페이지상의 ‘최근제개정규정’을 참조*

* 금융위원회(www.fsc.go.kr)→법령정보→최근 제․개정법규정보

금융투자업규정 일부개정규정

금융투자업규정 일부를 다음과 같이 개정한다.

제4-6조제1항에 제3호를 다음과 같이 신설한다.

3. 영 제50조제1항제3호를 적용할 때 전문투자자를 대상으로 하는 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 업무

가. 증권의 대차 또는 그 중개ㆍ주선이나 대리업무

나. 파생상품의 매매 또는 그 중개․주선이나 대리업무

제4-54조제2항을 다음과 같이 하고, 같은 조 제3항 중 “델타를 중립으로 하는 위험회피거래를 명목계약금액 산정대상에서 제외한 경우에는 델타의 중립여부를”을 “명목계약금액을 산정한 경우에는 이를”로 한다.

② 제1항에 불구하고 집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 명목계약금액을 산정할 수 있다.

1. 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」제13조제1항제2호에 따른 회계기준상 위험회피회계의 적용대상이 되는 거래 : 명목계약금액 산정대상에서 제외하는 방법

2. 대상자산의 델타(기초자산 가격이 1단위 변화하는 경우 위험을 회피하고자 하는 대상자산의 증감액을 말한다)를 중립(용어를 불문하고 실질적으로 델타중립과 유사한 효과가 있는 것을 포함한다)으로 하는 위험회피거래 : 명목계약금액을 상계하거나 또는 그 산정대상에서 제외하는 방법

3. 기초자산이 동일(발행인이 동일하고 잔존만기의 차이가 1년 이내인 채무증권의 경우에는 이를 동일한 기초자산으로 본다)하고 가격의 변화방향이 반대인 파생상품 거래(거래상대방이 다른 장외파생상품 거래는 제외한다) : 각각의 위험평가액을 기준으로 상계한 후 잔여 명목계약금액을 위험평가액으로 산정하는 방법

제4-64조에 제3호의2 및 제5호를 각각 다음과 같이 신설한다.

3의2. 별표 2의 적격투자자대상 사모집합투자기구 운용전문인력이 아닌 자가 법 제249조의2에 따른 적격투자자대상 사모집합투자기구(이하 “적격투자자대상 사모집합투자기구”라 한다)의 운용업무를 하는 행위

5. 적격투자자대상 사모집합투자기구의 운용업무를 담당하는 자가 적격투자자대상 사모집합투자기구를 제외한 다른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 신탁재산의 운용업무를 겸임하거나 그 집합투자재산의 구성내역과 운용에 관한 정보를 다른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 신탁재산의 운용업무를 담당하는 자와 공유하는 행위

제4편제6장(제4-99조부터 제4-103조까지)을 다음과 같이 신설한다.

제6장 전담중개업무를 제공하는 자의 영업행위 규칙

제4-99조(용어의 정의) 이 장에서 사용하는 용어의 정의는 다음 각 호와 같다.

1. “전담중개업자”란 영 제50조제1항제3호에 따른 전담중개업무(이하 “전담중개업무”라 한다)를 제공하는 자를 말한다.

2. “신용공여”란 영 제69조제2항에 따라 전담중개업자가 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 방법으로 전담중개업무를 제공받는 적격투자자대상 사모집합투자기구에 대하여 금전을 대출하거나 증권을 대여하는 것을 말한다.

가. 증권의 매매거래를 위하여 적격투자자대상 사모집합투자기구에게 제공하는 매수대금의 융자(이하 “전담신용거래융자”라 한다) 또는 매도증권의 대여(이하 “전담신용거래대주”라 한다)

나. 집합투자재산인 증권을 담보로 하는 금전의 융자(이하 “집합투자재산담보융자”라 한다)

3. “전담신용거래”란 전담신용거래융자 또는 전담신용거래대주를 받아 결제하는 거래를 말한다.

4. “담보”란 전담중개업자가 적격투자자대상 사모집합투자기구에 대하여 신용공여하면서 그 채무의 이행을 확보하기 위하여 인출제한, 질권 취득 등의 조치를 취하거나 제삼자에 대하여 담보, 대여 및 환매조건부매매 등의 거래를 할 수 있는 대상이 되는 증권 또는 현금 등을 말한다.

5. “신용공여금액”이란 전담중개업자가 적격투자자대상 사모집합투자기구에 대하여 제공한 집합투자재산담보융자금, 전담신용거래융자금, 전담신용거래대주 시가상당액을 말한다. 이 경우 다음 각 목의 금액을 감안하여 산출할 수 있다.

가. 매매계약의 체결에 따라 대출, 융자가 예정되거나 상환이 예정된 대출금, 융자금

나. 매매계약의 체결에 따라 대여 혹은 상환이 예정된 신용거래대주 시가상당액

제4-100조(전담중개업자의 기준) ① 영 제50조제1항제3호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 기준”이란 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 것을 말한다.

1. 자기자본이 3조원 이상일 것

2. 담보의 관리 및 평가 등 전담중개업무와 관련한 위험관리 및 내부통제 등을 위한 적절한 내부통제장치․인력 및 전산시스템을 구비할 것

3. 전담중개업무와 관련하여 법 제44조 및 제45조에 따른 이해상충방지체계를 갖출 것

② 전담중개업무를 영위하려는 자는 제1항에 따른 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류를 금융위원회에 제출하여야 한다.

제4-101조(전담중개업무의 영위방법 등) ① 영 제50조제1항제3호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 방법”이란 같은 호 각 목의 업무 또는 제2항의 업무 중 2개 이상의 업무를 연계하여 제공하는 것을 말한다. 이 경우 같은 호 나목 및 다목의 업무는 반드시 포함하여야 한다.

② 영 제50조제1항제3호라목에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 업무”는 적격투자자대상 사모집합투자기구에 대하여 제공하는 다음 각 호의 업무를 말한다.

1. 집합투자재산의 매매주문 체결업무

2. 집합투자재산의 매매 등의 거래에 따른 취득․처분 등의 업무

3. 파생상품의 매매 또는 그 중개․주선․대리업무

4. 집합투자증권의 판매업무

5. 집합투자기구의 설립 또는 운용과 관련한 금융 및 재무 등에 대한 자문업무

제4-102조(신용공여의 기준 등) ⓛ 제4-22조제1항 및 제2항, 제4-23조, 제4-24조제3항, 제4-25조제3항 및 제7항, 제4-26조부터 제4-28조까지, 제4-31조부터 제4-33조까지 및 제4-35조는 전담중개업자의 신용공여에 관하여 준용한다. 이 경우 “투자매매업자 또는 투자중개업자”는 각각 “전담중개업자”로, “투자자”는 각각 “적격투자자대상 사모집합투자기구”로, “신용거래”는 각각 “전담신용거래”로, “예탁증권담보융자”는 “집합투자재산담보융자”로, “이 절”은 각각 “이 장”으로, “예탁한 증권”은 “적격투자자대상 사모집합투자기구의 집합투자재산인 증권”으로 본다.

② 제1항에도 불구하고 전담중개업자의 신용공여에 대하여 제4-23조제1항을 준용하는 경우 총 신용공여 규모는 제4-21조제4호에 따른 신용공여금액과 제4-99조제5호에 따른 신용공여금액을 합하여 산정한 금액으로 한다. 다만, 금융감독원장이 정하는 기준과 방법에 따라 적격투자자대상 사모집합투자기구로부터 징구한 담보를 활용하여 제삼자로부터 조달한 자금으로 신용공여를 한 금액은 총 신용공여 규모 산정대상에서 제외한다.

③ 전담중개업자는 전담신용거래융자를 함에 있어서는 매수한 증권을, 전담신용거래대주를 함에 있어서는 매도대금을 담보로 징구하여야 한다.

④ 전담중개업자는 금융감독원장이 정하는 절차와 방식에 따라 신용공여 및 담보 현황 등을 금융감독원장에게 보고하여야 한다.

제4-103조(전담중개업무 관련 표준계약) 협회는 전담중개업무의 제공과 관련하여 전담중개업자와 적격투자자대상 사모집합투자기구 등이 체결하는 계약의 표준서식․방법․절차 등을 작성하여 제시할 수 있다.

제7-41조의2제1항 및 제2항을 각각 다음과 같이 한다.

ⓛ 영 제271조의2제1항제4호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 국제기구”란 「국제금융기구에의 가입조치에 관한 법률」 제2조제1항 각 호의 국제금융기구를 말한다.

② 영 제271조의2제1항제6호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 전문투자자”란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자를 말한다.

1. 한국은행

2. 주권상장법인

3. 영 제10조제2항제9호부터 제13호까지, 제15호부터 제17호까지의 어느 하나에 해당하는 자 및 이에 준하는 외국 금융기관

4. 영 제10조제3항제16호에 해당하는 자

제7-41조의3을 다음과 같이 신설한다.

제7-41조의3(정기보고) 집합투자업자는 영 제271조의2제6항에 따라 매분기의 말일부터 1개월 이내에 금융감독원장이 정하는 서식 및 작성방법에 따른 보고서를 제출하여야 한다.

별표 2 제1호라목의 3-13-2란 다음에 3-14-1란을 다음과 같이 신설한다.

3-14-1	적격투자자대상 사모집합투자기구 운용전문인력	3

별표 2 비고란의 제1호가목 중 “제2조제1항 각 호의 국제금융기구,”를 “제2조제1항 각 호의 국제금융기구, 「우체국예금․보험에 관한 법률」에 따른 체신관서, 법률에 따라 공제사업을 경영하는 법인,”으로 하고, 같은 란에 제1호의2를 다음과 같이 신설한다.

1의2. 이 표에서 “적격투자자대상 사모집합투자기구 운용전문인력”이란 다음의 어느 하나에 해당하는 투자운용인력을 말한다.

가. “1”의 증권운용전문인력으로서 집합투자관계기관등에서 증권운용전문업무 또는 투자일임재산을 금융투자상품에 운용하는 업무에 종사한 경력이 2년 이상이고 협회에서 정하는 적격투자자대상 사모집합투자기구 관련 운용전문인력 교육을 이수한 자

나. 금융투자업에 준하는 업무를 영위하는 외국 금융기관에서 근무한 자로서 외국 적격투자자대상 사모집합투자기구(적격투자자대상 사모집합투자기구와 유사한 것으로서 외국 법령에 따라 설정․설립된 집합투자기구를 말한다)의 집합투자재산을 운용하는 업무에 2년 이상 종사한 경력이 있는 자

부 칙

제1조(시행일) 이 규정은 공고한 날부터 시행한다.

제2조(집합투자업자에 대한 경과조치) ⓛ 이 규정 시행 당시 종전의 별표 2에 따라 인가를 받은 집합투자업자(영 별표 1 인가업무 단위 중 3-1-1의 인가를 받은 경우로 한한다)가 적격투자자대상 사모집합투자기구를 운용하고자 하는 경우에는 다음 각 호의 요건을 모두 갖추었음을 확인할 수 있는 서류를 구비하여 금융위원회에 제출하여야 한다.

1. 그 집합투자업자가 운용하는 집합투자재산과 투자일임재산의 전체 합계액이 서류 제출일을 기준으로 10조원 이상일 것

2. 별표 2 제1호라목의 규정에 따른 투자운용인력(적격투자자대상 사모집합투자기구 운용전문인력을 말한다)을 3인 이상 갖출 것

② 제1항제1호는 이 규정 시행일부터 1년간 효력을 가진다.

신ㆍ구조문대비표

현 행	개 정 안
제4-6조(금융투자업자의 정보교류의 차단) ① 영 제50조제1항 각 호 외의 부분 단서에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 경우”란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우를 말한다.	제4-6조(금융투자업자의 정보교류의 차단) ① -----------------------------------------------------------------------------------------------------------.
1. (생 략)	1. (현행과 같음)
2. (생 략)	2. (현행과 같음)
<신 설>	3. 영 제50조제1항제3호를 적용할 때 전문투자자를 대상으로 하는 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 업무
	가. 증권의 대차 또는 그 중개ㆍ주선이나 대리업무
	나. 파생상품의 매매 또는 그 중개․주선이나 대리업무
제4-54조(위험평가액 산정방법) ① (생 략)	제4-54조(위험평가액 산정방법) ① (현행과 같음)
② 제1항에 불구하고 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」제13조제1항제2호에 따른 회계기준상 위험회피회계의 적용대상이 되거나 대상자산의 델타(기초자산 가격이 1단위 변화하는 경우 위험을 회피하고자 하는 대상자산의 증감액을 말한다)를 중립(용어를 불문하고 실질적으로 델타중립과 동일한 효과가 있는 것을 포함한다)으로 하는 위험회피거래는 명목계약금액 산정대상에서 제외할 수 있으며, 기초자산ㆍ만기 등이 동일하고 가격의 변화방향만 반대인 파생상품 거래(거래상대방이 다른 장외파생상품 거래는 제외한다)는 상계 후 잔여 명목계약금액을 위험평가액으로 산정할 수 있다.	② 제1항에 불구하고 집합투자업자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방법으로 명목계약금액을 산정할 수 있다.
<신 설>	1. 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」제13조제1항제2호에 따른 회계기준상 위험회피회계의 적용대상이 되는 거래 : 명목계약금액 산정대상에서 제외하는 방법
<신 설>	2. 대상자산의 델타(기초자산 가격이 1단위 변화하는 경우 위험을 회피하고자 하는 대상자산의 증감액을 말한다)를 중립(용어를 불문하고 실질적으로 델타중립과 유사한 효과가 있는 것을 포함한다)으로 하는 위험회피거래 : 명목계약금액을 상계하거나 또는 그 산정대상에서 제외하는 방법
<신 설>	3. 기초자산이 동일(발행인이 동일하고 잔존만기의 차이가 1년 이내인 채무증권의 경우에는 이를 동일한 기초자산으로 본다)하고 가격의 변화방향이 반대인 파생상품 거래(거래상대방이 다른 장외파생상품 거래는 제외한다) : 각각의 위험평가액을 기준으로 상계한 후 잔여 명목계약금액을 위험평가액으로 산정하는 방법
③ 제2항에 따라 델타를 중립으로 하는 위험회피거래를 명목계약금액 산정대상에서 제외한 경우에는 델타의 중립여부를 입증할 수 있는 근거자료를 보관․유지하여야 한다.	③ 제2항에 따라 명목계약금액을 산정한 경우에는 이를 입증할 수 있는 근거자료를 보관․유지하여야 한다.
④ ～ ⑤ (생 략)	④ ～ ⑤ (현행과 같음)
제4-64조(운용인력에 대한 행위 제한) 영 제87조제4항제9호에 따라 집합투자재산의 운용업무를 담당하는 자는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하여서는 아니 된다.	제4-64조(운용인력에 대한 행위 제한) ------------------------------------------------------------------------------------------------------------.
1. ～ 3. (생 략)	1. ～ 3. (현행과 같음)
<신 설>	3의2. 별표 2의 적격투자자대상 사모집합투자기구 운용전문인력이 아닌 자가 법 제249조의2에 따른 적격투자자대상 사모집합투자기구(이하 “적격투자자대상 사모집합투자기구”라 한다)의 운용업무를 하는 행위
4. (생 략)	4. (현행과 같음)
<신 설>	5. 적격투자자대상 사모집합투자기구의 운용업무를 담당하는 자가 적격투자자대상 사모집합투자기구를 제외한 다른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 신탁재산의 운용업무를 겸임하거나 그 집합투자재산의 구성내역과 운용에 관한 정보를 다른 집합투자기구, 투자일임재산 또는 신탁재산의 운용업무를 담당하는 자와 공유하는 행위
<신 설>	제6장 전담중개업무를 제공하는 자의 영업행위 규칙
	제4-99조(용어의 정의) 이 장에서 사용하는 용어의 정의는 다음 각 호와 같다.
	1. “전담중개업자”란 영 제50조제1항제3호에 따른 전담중개업무(이하 “전담중개업무”라 한다)를 제공하는 자를 말한다.
	2. “신용공여”란 영 제69조제2항에 따라 전담중개업자가 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 방법으로 전담중개업무를 제공받는 적격투자자대상 사모집합투자기구에 대하여 금전을 대출하거나 증권을 대여하는 것을 말한다.
	가. 증권의 매매거래를 위하여 적격투자자대상 사모집합투자기구에게 제공하는 매수대금의 융자(이하 “전담신용거래융자”라 한다) 또는 매도증권의 대여(이하 “전담신용거래대주”라 한다)
	나. 집합투자재산인 증권을 담보로 하는 금전의 융자(이하 “집합투자재산담보융자”라 한다)
	3. “전담신용거래”란 전담신용거래융자 또는 전담신용거래대주를 받아 결제하는 거래를 말한다.
	4. “담보”란 전담중개업자가 적격투자자대상 사모집합투자기구에 대하여 신용공여하면서 그 채무의 이행을 확보하기 위하여 인출제한, 질권 취득 등의 조치를 취하거나 제삼자에 대하여 담보, 대여 및 환매조건부매매 등의 거래를 할 수 있는 대상이 되는 증권 또는 현금 등을 말한다.
	5. “신용공여금액”이란 전담중개업자가 적격투자자대상 사모집합투자기구에 대하여 제공한 집합투자재산담보융자금, 전담신용거래융자금, 전담신용거래대주 시가상당액을 말한다. 이 경우 다음 각 목의 금액을 감안하여 산출할 수 있다.
	가. 매매계약의 체결에 따라 대출, 융자가 예정되거나 상환이 예정된 대출금, 융자금
	나. 매매계약의 체결에 따라 대여 혹은 상환이 예정된 신용거래대주 시가상당액
	제4-100조(전담중개업자의 기준) ① 영 제50조제1항제3호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 기준”이란 다음 각 호의 요건을 모두 충족하는 것을 말한다.
	1. 자기자본이 3조원 이상일 것
	2. 담보의 관리 및 평가 등 전담중개업무와 관련한 위험관리 및 내부통제 등을 위한 적절한 내부통제장치․인력 및 전산시스템을 구비할 것
	3. 전담중개업무와 관련하여 법 제44조 및 제45조에 따른 이해상충방지체계를 갖출 것
	② 전담중개업무를 영위하려는 자는 제1항에 따른 요건을 갖추었음을 확인할 수 있는 서류를 금융위원회에 제출하여야 한다.
	제4-101조(전담중개업무의 영위방법 등) ① 영 제50조제1항제3호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 방법”이란 같은 호 각 목의 업무 또는 제2항의 업무 중 2개 이상의 업무를 연계하여 제공하는 것을 말한다. 이 경우 같은 호 나목 및 다목의 업무는 반드시 포함하여야 한다.
	② 영 제50조제1항제3호라목에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 업무”는 적격투자자대상 사모집합투자기구에 대하여 제공하는 다음 각 호의 업무를 말한다.
	1. 집합투자재산의 매매주문 체결업무
	2. 집합투자재산의 매매 등의 거래에 따른 취득․처분 등의 업무
	3. 파생상품의 매매 또는 그 중개․주선․대리업무
	4. 집합투자증권의 판매업무
	5. 집합투자기구의 설립 또는 운용과 관련한 금융 및 재무 등에 대한 자문업무
	제4-102조(신용공여의 기준 등) ⓛ 제4-22조제1항 및 제2항, 제4-23조, 제4-24조제3항, 제4-25조제3항 및 제7항, 제4-26조부터 제4-28조까지, 제4-31조부터 제4-33조까지 및 제4-35조는 전담중개업자의 신용공여에 관하여 준용한다. 이 경우 “투자매매업자 또는 투자중개업자”는 각각 “전담중개업자”로, “투자자”는 각각 “적격투자자대상 사모집합투자기구”로, “신용거래”는 각각 “전담신용거래”로, “예탁증권담보융자”는 “집합투자재산담보융자”로, “이 절”은 각각 “이 장”으로, “예탁한 증권”은 “적격투자자대상 사모집합투자기구의 집합투자재산인 증권”으로 본다.
	② 제1항에도 불구하고 전담중개업자의 신용공여에 대하여 제4-23조제1항을 준용하는 경우 총 신용공여 규모는 제4-21조제4호에 따른 신용공여금액과 제4-99조제5호에 따른 신용공여금액을 합하여 산정한 금액으로 한다. 다만, 금융감독원장이 정하는 기준과 방법에 따라 적격투자자대상 사모집합투자기구로부터 징구한 담보를 활용하여 제삼자로부터 조달한 자금으로 신용공여를 한 금액은 총 신용공여 규모 산정대상에서 제외한다.
	③ 전담중개업자는 전담신용거래융자를 함에 있어서는 매수한 증권을, 전담신용거래대주를 함에 있어서는 매도대금을 담보로 징구하여야 한다.
	④ 전담중개업자는 금융감독원장이 정하는 절차와 방식에 따라 신용공여 및 담보 현황 등을 금융감독원장에게 보고하여야 한다.
	제4-103조(전담중개업무 관련 표준계약) 협회는 전담중개업무의 제공과 관련하여 전담중개업자와 적격투자자대상 사모집합투자기구 등이 체결하는 계약의 표준서식․방법․절차 등을 작성하여 제시할 수 있다.
제7-41조의2(적격투자자) 영 제271조의2제1항제4호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 국제기구”란 「국제금융기구에의 가입조치에 관한 법률」 제2조제1항 각 호의 국제금융기구를 말한다.	제7-41조의2(적격투자자) ① --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.
<신 설>	② 영 제271조의2제1항제6호에서 “금융위원회가 정하여 고시하는 전문투자자”란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자를 말한다.
	1. 한국은행
	2. 주권상장법인
	3. 영 제10조제2항제9호부터 제13호까지, 제15호부터 제17호까지의 어느 하나에 해당하는 자 및 이에 준하는 외국 금융기관
	4. 영 제10조제3항제16호에 해당하는 자
<신 설>	제7-41조의3(정기보고) 집합투자업자는 영 제271조의2제6항에 따라 매분기의 말일부터 1개월 이내에 금융감독원장이 정하는 서식 및 작성방법에 따른 보고서를 제출하여야 한다.