별책서식 1

<제1호>

준법감시인 임면통보서

문서번호                                                20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   준법감시인 임면통보서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제28조제7항에 따라 20  .  .  .  개최된 이사회에서 붙임과 같이 준법감시인을 임면하였음을 통보합니다.

붙  임 : 1. 준법감시인 선(해)임현황 각 1부

2. 준법감시인 선임 심사표 각 1부.

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임 1>

1. 준법감시인 선임 현황

성 명	직 위	주민등록번호	학 력1)	주요 경력2)	기타 담당업무3)	선임일	임기 만료일	비 고

주1) 고등학교 이상의 학력을 전부 기재

2) 법 제28조제4항제1호의 자격요건 해당경력을 기재

3) 준법감시 업무 외에 담당하는 직무가 있는 경우 해당 업무내용 및 직위를 기재

2. 준법감시인 해임 현황

성 명	주민등록번호	선임일	임기만료일	해임일	해임사유1)	비 고

주1) 해임사유를 확인할 수 있는 서류 첨부(이사회의사록, 사직서 사본 등)

<붙임 2>

준법감시인 선임 심사표

성 명2)		직 위		직전 근무처 및 직위
심 사 항 목		심 사 결 과			비 고
1. 법 제28조제4항제1호에 해당하는 경력이 있는지 여부4) 2. 법 제24조 각 호의 결격사유 해당여부3) 3. 최근 5년간 이 법 또는 금융관련 법령을 위반하여 금융위원회 또는 금융감독원 원장, 그 밖에 영 제32조제3항 각 호의 기관으로부터 문책경고 또는 견책요구 이상에 해당하는 조치를 받은 사실이 있는지 여부4) 4. 법 제28조제5항 각 호의 직무를 담당하는지 여부
종 합 의 견
20 년 월 일 ○ ○ ○ 준법감시인 ○○○ (인) ○ ○ ○ 대표이사 ○○○ (인)

■ 첨부서류

1. 준법감시인 임면을 결의한 이사회 의사록 사본 1부

2. 이력서(사진부착 및 본인 확인)

3. 법 제24조 각 호에 해당하지 않음을 입증하는 행정기관 발급서류

4. 금융위원회․금융감독원장, 금융위원회․금융감독원장 이외의 감독기관 등으로부터 문책경고(견책요구) 이상의 조치를 받은 사실유무를 확인할 수 있는 서류(인사기록카드 사본 및 감독기관․소속기관의 확인서 등)

5. 외국인의 경우 준법감시인의 결격사유에 준하는 이전 및 현재 근무지의 관련 법규상 결격사유가 없음을 확인할 수 있는 서류(소속기관 또는 이전 근무처의 확인서 등)

6. 기타 심사항목에 대하여 해당사항이 없음을 확인할 수 있는 서류(본인 및 소속기관의 확인서 등)

<제2호>

계열회사 발행 주식․채권․약속어음 소유보고서

문서번호                                                 20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  계열회사 발행 주식․채권․약속어음 소유보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제34조제4항에 따라 붙임과 같이 계열회사 발행 주식 등의 소유현황을 보고합니다.

붙  임 :  주식, 채권, 약속어음의 소유내역 각 1부.

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

주식, 채권, 약속어음의 소유내역

(단위 : % 백만원)

자기자본1)
발행인 명칭	주식, 채권, 약속어음의 소유내역						소유권 이전일 (이사회 결의일)
	종류2)	취득방법3)	취득가격4)		비율(%)	자기자본 대비비율5)(%)
					누적비율(%)	누적비율(%)
	주식
	채권
	약속어음
소계
	주식
	채권
	약속어음
소계6)
총계	주식
	채권
	약속어음

주1) 규정 제3-71조제5항에 따라 산정할 것

2) 주식, 채권, 약속어음 중 해당 사항이 있는 종류를 기재할 것

3) 주식의 경우 장내거래, 장외거래 등으로 구분 기재할 것

4) 금액의 산정내역(수량 및 단위가격 등)도 함께 기재할 것

5) 자기자본에 대비 소유비율을 기재할 것. 다만 이미 소유한 주식등이 있는 경우 기존 소유비율과 합산한 비율도 함께 기재할 것

6) 주식․채권․약속어음 중 복수의 종류를 취득한 경우 발행인별로 소계를 작성하고 전체에 대한 총계를 작성할 것

■ 첨부서류

계열회사 발행 주식등의 취득 결의한 이사회 의사록 사본 1부

<제3호>

대주주와의 신용공여 거래 보고서

문서번호                                                         20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   대주주와의 신용공여 거래 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제34조제4항에 따라 붙임과 같이 신용공여 현황을 보고합니다.

붙  임 :  대주주와의 신용공여 거래내역 1부.

○ ○ ○ 대표이사  (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

대주주와의 신용공여 거래내역

(단위 : 백만원, %)

보고유형	신규, 갱신, 증액, 감액
대주주명 및 관계	(대주주의 지분율 : %)
신용공여의 주체 및 형태		신용공여개시일	20 . . .
		신용공여종료일	20 . . .
신용공여 약정금액		신용공여 법정한도
금리 (수수료)		주요 특별약정
담보의 종류 (평가액)		자금용도
신용공여 합계액 (잔액기준)	( )	금융투자업자의 자기자본	(기준일 )

기재상의 주의

1 신용공여액은 법 제34조제2항을 기준으로 작성

2. 신용공여의 형태는 영 제38조제2항 각 호의 형태를 작성

2. "비율"은 소수점 셋째자리에서 반올림

3. 신용공여합계액은 신용공여합계액을 한도기준으로 기재하고 (  )내는 잔액기준으로 기재

■ 첨부서류

대주주에 대한 신용공여를 결의한 이사회 의사록 사본 1부

<제4호>

겸영업무 신고서

문서번호                                               20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   겸영업무 신고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제40조제1항 후단에 따라 다음과 같이 신고합니다.

1. 겸영업무의 종류

2. 개시예정일자

3. 업무방법 및 절차

4. 인력 및 조직에 관한 사항

5. 제3자와의 업무제휴 또는 다른 법령에 의한 등록․신고 등을 요하는지 여부

■ 첨부서류

당해 업무를 영위하기 위한 계약 등이 있는 경우 계약서 사본 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제5호>

부수업무 신고서

문서번호                                              20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   부수업무 신고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제41조제1항에 따라 다음과 같이 신고합니다.

1. 부수업무의 내용

가. 목적 및 내용

나. 개시예정일자 및 영위장소

다. 영위방법

라. 인력 및 조직에 관한 사항

마. 제3자와의 업무제휴 또는 다른 법령에 의한 등록․신고 등을 요하는지 여부

2. 부수업무의 영향분석

가. 금융투자업과의 관련성

나. 경영건전성에 미치는 영향

다. 영위하는 금융투자업관련 투자자 보호조치(투자자와 관련있는 경우)

라. 금융시장의 안정성에 미치는 영향

■ 첨부서류

당해 부수업무가 법 제41조제2항의 어느 하나에 해당하지 않는다는 준법감시인(준법감시인이 없는 경우에는 감사 또는 이에 준하는 자를 말한다)의 검토의견

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제6호>

수익증권 발행신고서

문서번호                                                  20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   수익증권 발행신고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제110조제2항에 따라 붙임과 같이 신고합니다.

붙    임 :  1. 수익증권 발행계획서 1부

2. 자금운용계획서 1부

3. 신탁약관 또는 신탁계약서 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제7호>

회계감사인 선임․교체 보고서

문서번호                                                         20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   회계감사인 선임․교체 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제114조제4항(제240조제4항)에 따라 다음과 같이 보고합니다.

1. 보고인1)의 상호 또는 명칭

2. 회계감사인의 선임

선임일자	회계감사인명	계약기간	감사보수	계약방법

3. 회계감사인의 교체

	회계감사인명	계약기간	감사보수	계약방법
교체전
교체후
교체일자
교체사유

■ 첨부서류

감사의 동의2)(또는 감사위원회의 의결)에 관한 증명서류 1부

주1) 법 제240조제4항에 따른 보고시에는 투자신탁이나 투자익명조합의 집합투자업자 또는 투자회사 기재할 것

2) 투자회사의 경우 감독이사의 동의서

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제8호>

투자회사등 해산 보고서

문서번호                                                 20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   투자회사등 해산보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제202조제1항(제221조제1항) 각 호 외의 부분 후단에 따라 다음과 같이 보고합니다.

1. 투자회사등 개황(명칭, 유형, 설정일)

2. 해산사유

3. 해산일자

4. 청산인 및 청산감독인의 성명․주민등록번호

(청산인이 법인이사인 경우 상호․사업자등록번호)

■ 첨부서류

해산사유를 증빙할 수 있는 서류 1부

○ ○ ○ 청산인 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제8의2호> <개정 2013.10.31><개정 2015.10.22>

전문투자형 사모집합투자기구 설정․설립(변경) 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의6제2항(제4항)에 따라 붙임과 같이 전문투자형 사모집합투자기구의 설정․설립(변경)내역을 보고합니다.

1. 전문투자형 사모집합투자기구 명칭 :

2. 보고일[설정·설립(변경)일] :

3. 집합투자업자 명칭 :

4. 변경사유 :

5. 변경내용 :

붙   임 : 전문투자형 사모집합투자기구 설정․설립(변경) 보고

○ ○ ○ 대표이사 (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

※ 작성방법

1. 변경보고의 경우 변경사유 및 변경내용을 추가 기재하고 변경되는 사항에 대한 변경전․후 대비표를 함께 제출한다.

(붙 임)

전문투자형 사모집합투자기구 설정․설립(변경) 보고

1. 집합투자기구의 개요

가. 집합투자기구의 명칭

기재상의 주의

1. 집합투자규약상의 정식 명칭을 기재하고 금융투자협회 펀드코드를 괄호 안에 기재한다.

2. 종류형집합투자기구인 경우, 펀드코드를 클래스별로 구분하여 괄호 안에 기재한다.

3. 모자형집합투자기구인 경우, 모자형집합투자기구 그룹 내의 모 또는 다른 자집합투자기구의 명칭 및 금융투자협회 펀드코드를 기재한다.

나. 집합투자기구의 종류, 형태 및 구조

기재상의 주의

1. 형태별 종류, 특수형태 표시 등을 다음의 기준에 근거하여 나열하여 기재한다.

“형태별 종류”는 법 제9조 제18항의 규정에 의한 집합투자기구의 형태에 따라 투자신탁, 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자유한책임회사, 투자합자조합, 투자익명조합 여부를 기재한다.

“특수형태 표시”에는 법 제231조 내지 제233조의 규정에 의한 종류형, 전환형, 모자형 여부를 기재한다.

2. 종류형 집합투자기구의 경우 종류별 차이점에 대한 내용을 간략히 기재하고, 전환형집합투자기구인 경우에는 전환이 가능한 집합투자기구에 관한 사항을 간략히 기재한다.

3. 모자형집합투자기구인 경우, 모자형집합투자기구 그룹 내의 모 또는 다른 자집합투자기구에 관한 사항을 간략히 기재한다.

4. 종류형, 전환형, 모자형 집합투자기구나 집합투자기구의 구조가 복합한 경우에는 도표 등을 이용하여 설명한다.

다. 집합투자기구의 계약(존속)기간

기재상의 주의

1. 계약(존속)기간이 사전적으로 확정되어 있는 경우 해당기간을 기재한다.

2. 조기상환(해산) 가능일자가 사전적으로 정해져 있는 경우 모든 조기상환 가능일자를 명시하고, 조기상환(해산) 조건이 충족되는 경우 계약(존속)기간이 단축될 수 있음을 명시한다.

2. 투자목적․투자방침 및 투자전략에 관한 사항

기재상의 주의

1. 집합투자기구의 투자목적 및 투자전략 등에 대하여 간략히 기재한다.

2. 시행령 제271조제2항 제1호 또는 제2호 해당여부를 기재한다.

3. 투자위험요소에 관한 사항

기재상의 주의

1. 집합투자기구의 가치에 직접 영향을 주는 투자위험을 중심으로 기재한다.

2. 원본손실위험, 주요운용위험, 해지위험(임의해지 포함), 환위험 등을 기재하며 해당 집합투자기구의 특성에 따라 필수적인 위험을 추가하여 기재한다.

3. 파생상품에 투자하는 집합투자기구 또는 장외파생상품을 편입하는 구조화펀드의 경우 관련 위험(위험에 관한 지표, 중도 환매시 위험 등)에 관한 사항을 상세히 기재한다.

4. 기타 다른 투자위험에 관한 사항을 기재한다.

4. 집합투자업자(투자회사인 경우에는 발기인과 감독이사를 선임하는 경우 감독이사를 포함한다)에 관한 사항

가. 회사 개요 및 주요 업무

기재상의 주의

1. 회사 개요에는 회사명, 주소․연락처․인터넷홈페이지 주소, 회사연혁, 주요업무를 간략히 기재한다.

나. 발기인 및 감독이사에 관한 사항 (투자회사인 경우에 한한다)

5. 집합투자재산의 운용에 관한 사항

기재상의 주의

1. 집합투자재산에 대한 투자제한이 있는 경우 투자대상자산의 종류, 투자한도, 투자대상 조건 등을 기재한다.

2. 투자대상자산은 지분증권(비상장기업 발행분 별도), 채권, 어음 및 채무증서등, 자산유동화증권(ABS)ㆍ주택저당채권유동화증권(MBS)ㆍ후순위채권(CBO)등, 외화표시증권, 파생상품, 집합투자증권, 부동산, 기타자산과 기타 운용방법인 증권의 대여․증권의 차입ㆍ단기대출ㆍ금융기관 예치 등으로 구분하여 기재한다.

3. 채권, 어음 및 채무증서 등에 투자하는 경우 투자대상별로 투자 가능 신용등급 및 투자한도를 구체적으로 기재한다.

4. 파생상품에 투자하는 경우 장내외파생상품별 및 기초자산별(예: 증권, 금리, 통화, 상품 또는 이를 기초로 하는 지수 등)로 투자의 목적(예: 헤지 또는 투기)과 투자한도 등을 구체적으로 기재한다.

6. 신탁업자에 관한 사항

기재상의 주의

1. 회사개요에는 회사명, 주소․연락처․인터넷홈페이지 주소, 회사연혁, 주요 업무를 간략히 기재한다.

7. 종합금융투자사업자(전문투자형 사모집합투자기구가 전담중개업무를 제공받는 경우만 해당한다)에 관한 사항

기재상의 주의

1. 회사개요에는 회사명, 주소․연락처․인터넷홈페이지 주소, 회사연혁, 주요 업무를 간략히 기재한다.

■ 첨부서류

1. 집합투자규약(부속서류를 포함한다)

2. 법인 등기사항증명서에 준하는 것으로서 법인 설립을 증명할 수 있는 서류(법인 등기사항증명서로 확인할 수 없는 경우로 한정하며, 투자신탁, 투자합자조합 및 투자익명조합의 경우는 제외한다)

3. 다음 각 목의 자와 체결한 업무위탁계약서(부속서류를 포함한다)의 사본(집합투자기구 보고를 위하여 당해 사업연도에 제출한 업무위탁계약서와 다른 경우만 제출한다)

가. 집합투자업자(투자신탁 및 투자익명조합인 경우는 제외한다)

나. 신탁업자

다. 종합금융투자사업자(전문투자형 사모집합투자기구가 전담중개업무를 제공받는 경우만 해당한다)

4. 투자회사로서 감독이사를 두는 경우 그 감독이사의 이력서 및 결격요건에 해당하지 않음을 증빙하는 서류

5. 출자금의 납입을 증명할 수 있는 서류 (투자신탁인 경우에는 제외한다)

※ 변경 보고시에는 변경내역을 증명할 수 있는 서류만 첨부

<제8의3호> <개정 2013.10.31><개정 2015.10.22><개정 2020.10.29>

전문투자형 사모집합투자기구 특정사유 발생 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의7제4항에 따라 붙임과 같이 전문투자형 사모집합투자기구의 특정사유 발생내역을 보고합니다.

1. 전문투자형 사모집합투자기구 명칭 :

2. 보고일(사유 발생일) :

3. 집합투자업자 명칭 :

붙  임 : 전문투자형 사모집합투자기구 특정사유 발생 보고

○ ○ ○ 대표이사 (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙 임)

전문투자형 사모집합투자기구 특정사유 발생 보고

집합 투자 기구 명칭	집합 투자 기구 코드	재간접펀드 여부	T R S거래 여부	설정일	만기일	보고 항목	보고 내용 발생일	보고 내용	환매연기 규모	보고 사유 (원인)	처리 방안	개방형 / 폐쇄형	추가형 / 단위형	집합 투자 업자	판매 회사	전담중개업자	신탁 업자	일반 사무 관리 회사

기재상의 주의

1. 집합투자기구코드에는 금융투자협회가 부여한 표준코드를 기재한다.

2. 보고항목의 경우 영 제271조의10 제8항 각 호의 사항을 기재한다.

3. 보고내용의 경우 영 제271조의10 제8항 각 호의 사항과 관련된 구체적인 내용 등을 기재한다.

- 제1호의 경우 : 한도를 초과한 비율

- 제2호의 경우 : 부실이 발생한 투자자산, 보유수량, 평가금액(상각이전의 평가금액), 상각금액(해당 상각금액), 상각률(상각금액/평가금액 * 100), 부실사유(발행인의 부도, 화의신청, 회사정리절차개시신청, 파산절차진행), 부실단계(부실우려단계, 발생단계, 개선단계, 악화단계)

- 제3호의 경우 : 환매연기 또는 환매재개의 결정내용

4. 환매연기 규모에는 실제 환매연기된 부분의 설정원본 금액을 기재한다.

5. 보고사유(원인)의 경우 영 제271조의10 제8항 제1호 및 제3호의 경우에만 기재한다.

6. 처리방안의 경우 영 제271조의10 제8항 제1호의 경우에만 기재한다.

■ 첨부서류

특정사유 발생 사실을 증명할 수 있는 서류

<제9호>

외국 금융투자업자 인가․등록 취소사유 해당사실 보고서

문서번호                                                  20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   외국금융투자업자 인가․등록 취소사유 해당사실 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제421조제2항에 따라 다음과 같이 보고합니다.

1. 외국 금융투자업자의 상호․본점 소재지․본점의 대표자

2. 금융투자업 인가․등록 취소해당사유의 내용

3. 투자자보호 절차 등 향후계획

○ ○ ○ 대표이사 (인)

지점․영업소 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제10호>

신탁업자의 고유재산으로부터 금전의 차입 인정신청서

문서번호                                                     20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   신탁업자의 고유재산으로부터 금전의 차입 인정신청서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제106조제4항제2호에 따라 다음과 같이 고유재산으로부터 금전의 차입 인정을 신청합니다.

1. 신청사유

2. 인정 신청내용

가. 차입금액

나. 차입용도

다. 차입금리

라. 차입조건

마. 차입기간

3. 회계처리방법

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제10의2호>

집합투자증권의 실질 투자 수익률 보고서 서식

1. 기본 정보

상품명		최초 투자일자	’00.00.00
계좌번호		투자기간	000일
잔고좌수		정보제공 기준시점	’00.00.00

1)  “최초 투자일자”는 해당 집합투자증권을 최초로 매수한 시점으로 기재한다.

2)  “투자기간”은 정보제공 기준시점에서 최초 투자일자를 차감한 날에 1일을 가산한 날로 한다.

2. 주요 정보

“정보제공 시점인 (     .   .   )기준으로 고객님께서 투자하신 ○○○○(펀드명칭 기재)의 평가금액은 (④          원), 누적 수익률은 (⑥   %)입니다.”

① 투자원금				원
□
② 중간환매대금		비용 차감 전		원
		비용 차감 후		원
□
③ 수수료·보수				(-) 원 (판매수수료율: %, 총보수율: %)
□
총 투자원금(①)에서 중간환매대금(②) 및 수수료·보수(③)를 차감하고 자산운용사가 운용한 결과가 평가금액(④)입니다. (보다 자세한 운용내용은 자산운용보고서 참조)
□
④ 평가금액				원
□
⑤ 환매예상금액	차감 예상액 (환매수수료, 세금 등)			(-) 원
	환매예상금액			원
□
⑥ 누적수익률		비용 차감 전		%
		비용 차감 후		%
□
⑦ 연환산수익률		비용 차감 전		%
		비용 차감 후		%

1)  “투자원금”은 해당 집합투자증권을 매수하기 위해 투자자가 투자매매·중개업자에게 납입한 금액의 누계를 기재한다(선취 판매수수료로 납부한 금액 포함).

2)  “중간환매대금”은 투자기간 중 해당 집합투자증권을 환매한 금액의 누계를 기재하며, 비용 차감 후 중간환매대금은 환매수수료 및 세금 등 제반비용을 차감하고 투자자에게 실제 지급한 금액을 기재한다.

3)  “수수료·보수”는 투자기간 중 발생한 판매수수료 등 각종 수수료 및 총보수(판매보수, 운용보수, 신탁보수, 사무관리보수)를 의미한다.

4)  “평가금액”은 정보제공 기준시점의 집합투자기구의 기준가격과 투자자가 보유한 집합투자증권의 좌수를 곱하여 계산한다.

5)  “차감 예상액”은 정보제공 기준시점의 평가금액으로 전액 환매했을 경우 발생할 것으로 예상되는 환매수수료, 후취판매수수료, 세금, 미지급 성과보수 등 제반비용을 합산하여 기재한다. 다만, 사모집합투자기구에서 차감 예상액을 산정하는 경우 미지급 성과보수를 반영하지 않을 수 있고, 이 경우 투자자에게 그 사실을 주석으로 안내하여야 한다.

6)  “누적수익률(비용 차감 전)”은 아래와 같이 계산한다.
= [(평가금액 + 비용차감전 중간환매대금) ÷ 투자원금 - 1]

7)  “누적수익률(비용 차감 후)”는 아래와 같이 계산한다.
= [(환매예상금액 + 비용차감후 중간환매대금) ÷ 투자원금 - 1]

8)  “연환산수익률”은 아래와 같이 연평균(기하평균)하여 계산한다. 다만, 투자기간이 1년 미만일 경우 표시하지 않는다.
= [eqn: (1``+``가입이후누적수익률) ^{{1} over {가입년수}} ``-``1]

9)  기타 상세한 내용은 아래 기준에 따른다.

- 법령상 보관기간(10년) 경과로 과거 자료가 남아 있지 않아 산출이 불가능한 정보는 공란으로 처리하되, 주석으로 산출이 불가능한 이유를 기재한다.

- 판매회사가 이동된 집합투자기구 및 전환형집합투자기구의 경우 이동(전환) 후 시점을 최초 투자일로 계산할 수 있다.

- 이연판매보수 체계를 적용하는 집합투자기구 및 목표전환형 집합투자기구의 경우 전환 전 기간을 포함하여 작성한다.

- 현금배당은 중간환매대금에 포함한다.

- 기준가격이 외화로 표시되는 집합투자기구의 경우 금액 단위를 외화로 표시할 수 있다.

<제11호>

인수계약체결 인정신청서 및 인수협의 관련자료

문서번호                                                  20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  인수계약체결 인정신청서 및 인수협의 관련자료

｢금융투자업규정｣ 제1-5조제2항에 따라 붙임과 같이 인정신청서 또는 관련 자료를 제출합니다.

붙  임 : 인수계약체결 인정신청내용 및 인수협의 관련자료

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

인수계약체결 인정신청내용 및 인수협의 관련자료

1. 외국 투자매매업자에 관한 사항

가. 상호

나. 본점 또는 주된 사무소의 소재지

다. 자본금 또는 출자금

라. 대표자에 관한 사항

마. 인수계약을 체결하거나 협의하려는 자의 성명, 국내 주소 또는 거소, 그 밖의 연락 장소에 관한 사항

2. 인수계약․협의 관련 증권에 관한 사항

가. 발행인 또는 소유자

나. 종류

다. 수량 및 금액

라. 모집․사모․매출의 장소 및 날짜

마. 인수업무 담당법인

■ 첨부서류

1. 업무내용을 기재한 서류(그 서류가 1년 이내에 신청된 서류와 같은 내용인 경우 그 부분을 적시하여 이를 참조하라는 뜻을 기재한 서류)

2. 최근 1년간 외국에서 한 증권 인수업무의 개요를 기재한 서류 1부

3. 인정신청의 경우, 인정신청업무와 동종의 업무를 3년 이상 영위하였음에 관한 증빙서류 1부

4. 인정신청의 경우, 신청일 전일 원화로 환산한 자기자본에 관한 증빙서류 1부

<제12호> <삭제 2017.4.20.>

<제13호>

금융투자업자의 (  )보고서

문서번호                                                 20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   금융투자업자의 (   )보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제418조제(  )호에 따라 붙임과 같이 (          )사실을 보고합니다.

붙  임 : 1. 상호의 변경 보고

2. 정관 중요사항의 변경 보고

3. 임원의 선임․해임․사임보고

3-1. 집행임원의 선임․해임․사임보고

4. 최대주주 변경 및 대주주 등 지분변동 보고

5. 금융투자업 일부양수․도 보고

6. 금융투자업 일부폐지 보고

7. 지점 등의 신설․폐지 보고

8. 본점의 위치 변경 보고

9. 본점등의 영업중지․재개보고

10. 자본금 증가 보고

11. 처벌 등 사실 보고

12. 소송 당사자 해당사실 보고

13. 파산신청․해산사유 해당사실 보고

14. 회생절차 개시 관련 보고

15. 국내 사무소의 신설․폐지 보고

16. 어음․수표 부도발생 등 보고(삭제)

17. 해외 점포 보고

18. 외국 금융투자업자의 본점에 관한 보고

○ ○ ○ 대표이사1) (인)

본점소재지2):

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

주1) 외국 금융투자업자의 경우 지점․사무소 또는 기타 영업소의 대표자를 기재함

2) 외국 금융투자업자의 경우 지점․사무소 또는 기타 영업소의 소재지를 기재함

<붙임 1>

상호의 변경 보고

※ 법 제418조제1호에 따른 상호의 변경시 작성한다.

1. 변경내용-변경전후의 상호

구 분	변경 전	변경 후
상 호

* 외국어 문자를 상호로 사용하는 경우에는 이를 함께 기재

2. 변경사유

3. 변경일 (등기일)

■ 첨부서류

변경후 상호를 등기한 경우 상호의 등기부등본 1부

<붙임 2>

정관 중요사항의 변경 보고

※ 법 제418조제2호에 따른 정관 중요사항 변경시 작성한다.

1. 정관변경사유

2. 주요 변경내용

■ 첨부서류

1. 신구조문대비표 및 정관 각 1부

2. 주주총회 의사록 사본 1부

<붙임 3>

임원의 선임․해임․사임보고

※ 법 제418조제3호에 따른 임원의 선임․해임(사임)시 작성한다.

가. 임원의 선임 현황

성 명
직 위
상임여부		감사위원 여부
주민등록번호
학 력1)
최근 5년간 경력2)3)
선임일(최초선임일4))		연임여부
임기만료일
비고
주 : 1) 학력란에는 고등학교 이상의 학력을 전부 기재 2) 경력난에는 기간공백이 생기지 않도록 연월단위로 기재하고 현직의 경우 ( )내에 현직임을 표시<예 : 96.2～ △△(주) 대표이사(현)> 3) 겸직하고 있는 직위의 경우 겸직 표시<예 : 99.2～ △△(주) 대표이사(현, 겸직) 4) 최초 선임의 경우 ‘최초선임’이라고 표기하고 연임의 경우에만 당해 직위의 최초 선임일을 기재 ■ 첨부서류 임원의 선임(대표이사 변경 포함)등을 결의한 이사회 또는 주주총회 의사록 사본 1부

나. 임원의 해임(사임) 현황

성 명
상임여부		감사위원 여부
주민등록번호
해임(사임)일자
해임(사임)사유
비고
■ 첨부서류 임원의 해임을 결의한 의사록 사본 1부

다. 임원 선임 심사표

성 명1)		직 위		직전 근무처 및 직위
심 사 항 목			심 사 결 과		비 고
1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자 2. 파산선고를 받은 자로서 복권되지 아니한 자 3. 금고 이상의 실형의 선고를 받거나 법, 영 제27조제1항의 금융관련법령(이하 “금융관련법령”이라 한다) 또는 외국 금융관련 법령(법 또는 영 제27조제1항의 금융관련법령에 상당하는 외국의 법령을 말한다. 이하 같다)에 따라 벌금 이상의 형을 선고받고 그 집행이 종료(집행이 종료된 것으로 보는 경우를 포함한다)되거나 집행이 면제된 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 4. 금고 이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간 중에 있는 자 5. 법, 금융관련법령 또는 외국 금융관련 법령에 따라 영업의 허가·인가·등록 등이 취소된 법인 또는 회사의 임직원이었던 자(그 취소사유의 발생에 관하여 직접 또는 이에 상응하는 책임이 있는 자로서 영 제27조제2항에서 정하는 자에 한한다)로서 그 법인 또는 회사에 대한 취소가 있는 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 6. 법, 금융관련 법령 또는 외국 금융관련 법령에 따라 해임되거나 면직된 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 7. 재임 또는 재직 중이었더라면 법 또는 금융관련 법령에 따라 해임요구 또는 면직요구의 조치를 받았을 것으로 통보된 퇴임한 임원 또는 퇴직한 직원으로서 그 통보된 날부터 5년(통보된 날부터 5년이 퇴임 또는 퇴직한 날부터 7년을 초과하는 경우에는 퇴임 또는 퇴직한 날부터 7년으로 한다)이 경과되지 아니한 자

심 사 항 목	심 사 결 과	비 고
8. 법, 금융관련법령이나 외국 금융관련 법령에 따라 금융위원회, 외국 금융감독기관 등으로부터 해임요구, 직무정지 또는 문책경고 조치를 받은 후 그 임기가 만료된 임원으로서 다음 각 목에서 정하는 기간이 지나지 아니한 자 가. 해임요구: 해임요구일부터 5년 나. 직무정지: 직무정지가 끝난 날부터 4년 다. 문책경고: 문책경고를 받은 날부터 3년 9. 법, 금융관련법령이나 외국 금융관련 법령에 따라 금융위원회, 외국 금융감독기관 등으로부터 면직, 정직 또는 감봉을 요구받은 직원으로서 다음 각 목에서 정하는 기간이 지나지 아니한 자 가. 면직요구: 면직요구일부터 5년 나. 정직요구: 정직요구일부터 4년 다. 감봉요구: 감봉요구일부터 3년 10. 법, 금융관련법령 또는 외국 금융관련 법령에 따라 소속기관으로부터 직무정지나 문책경고 조치를 받은 후 그 임기가 끝난 임원 또는 정직이나 감봉 조치를 받은 직원으로서 다음 각 목에서 정하는 기간이 지나지 아니한 자 가. 직무정지 또는 정직: 직무정지 또는 정직이 끝난 날부터 4년 나. 문책경고 또는 감봉: 문책경고 또는 감봉 조치를 받은 날부터 3년 11. 재임 또는 재직 중이었더라면 법, 금융관련법령이나 외국 금융관련 법령에 따라 제8호부터 제10호까지의 조치(제8호가목 및 제9호가목의 조치는 제외한다)를 받았을 퇴임한 임원이나 퇴직한 직원으로서 퇴임하거나 퇴직한 날부터 3년이 지나지 아니한 자 12. 법 제45조제1항제2호 및 제2항제2호에 따른 겸직 제한에 해당하는 자
종 합 의 견
20 년 월 일 ○○○ 대표이사 (인)

■ 첨부서류

1.  이력서(사진부착 및 본인 확인) 및 금융투자업자 임원 약력표

2. 심사항목 3 및 4에 해당하지 아니함을 입증하는 행정기관 발급서류

3.  금융위원회․금융감독원, 금융위원회․금융감독원 이외의 감독기관 또는 소속기관으로부터 문책경고(감봉) 이상의 조치를 받은 사실유무를 확인할 수 있는 서류(인사기록카드 사본 및 감독기관․소속기관의 확인서 등)

4.  외국인의 경우 법규상 임원의 결격사유에 준하는 이전 근무지의 관련 법규상 결격사유가 없음을 확인할 수 있는 서류(소속기관 또는 이전 근무처의 확인서 등)

5.  기타 심사항목에 대하여 해당사항이 없음을 확인할 수 있는 서류(본인 및 소속기관의 확인서 등)

라. 사외이사 추가 심사표

※ 사외이사 선임의 경우 다. 임원 선임 심사표 이외에 당해 심사표를 추가로 작성할 것

성 명		현 근무처 및 직 위
심 사 항 목		심 사 결 과	비 고
1. 최대주주인지 여부 2. 최대주주의 특수관계인인지 여부 3. 주요주주 및 그의 배우자와 직계존비속인지 여부 4. 해당 회사 또는 그 계열회사(「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 계열회사를 말한다. 이하 같다)의 상근 임직원이거나 최근 2년 이내에 상근 임직원이었던 자인지 여부 5. 해당 회사의 임원의 배우자 및 직계존비속인지 여부 6. 해당 회사와 영 제28조제2항에서 정하는 중요한 거래관계가 있거나 사업상 경쟁관계 또는 협력관계에 있는 법인의 상근 임직원이거나 최근 2년 이내에 상근 임직원이었던 자인지 여부 7. 해당 회사의 임직원이 비상근이사로 있는 회사의 상근 임직원인지 여부 8. 해당 금융투자업자 외에 둘 이상의 다른 주권상장법인의 사외이사ㆍ비상임이사 또는 비상임감사로 재임 중인 자인지 여부 9. 해당 금융투자업자에 대한 회계감사나 세무대리를 하거나 해당 금융투자업자와 법률자문ㆍ경영자문 등의 자문계약을 체결하고 있는 공인회계사ㆍ세무사ㆍ변호사, 그 밖에 이에 준하는 자로서 자문용역을 제공하고 있는 자인지 여부 10. 해당 금융투자업자의 발행주식총수의 100분의 1 이상에 해당하는 주식을 보유(법 제133조제3항 본문에 따른 보유를 말한다)하고 있는 자인지 여부 11. 해당 금융투자업자와의 거래(「약관의 규제에 관한 법률」 제2조제1항에 따른 약관에 따라 행하여지는 그 금융투자업자와의 정형화된 거래는 제외한다) 잔액이 1억원 이상인 자인지 여부

심 사 항 목	심 사 결 과	비 고
종 합 의 견
20 년 월 일 ○○○ 대표이사 (인)
■ 첨부서류 심사항목에 대하여 해당사항이 없음을 확인할 수 있는 서류(본인 및 소속기관의 확인서 등) ※ 위의 첨부서류 중 일부가 다. 임원 선임 심사표에서 제출한 서류와 동일한 경우에는 별도로 제출하지 아니하고 해당 서류를 인용할 것

마. 감사위원회 위원 및 상근 감사 추가 심사표

※ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 또는 상근 감사 선임의 경우 다. 임원 선임 심사표 이외에 당해 심사표를 추가로 작성할 것

성 명		현 근무처 및 직 위
심 사 항 목		심 사 결 과	비 고
1. 해당 금융투자업자의 주요주주인지 여부 2. 해당 금융투자업자의 상근 임직원 또는 최근 2년 이내에 상근 임직원이었던 자인지 여부 3. 주요주주의 배우자 또는 직계존비속인지 여부 4. 상근임원의 배우자 또는 직계존비속인지 여부 5. 계열회사의 상근 임직원이나 최근 2년 이내에 상근 임직원이었던 자인지 여부
종 합 의 견
20 년 월 일 ○○○ 대표이사 (인)
■ 첨부서류 1. 심사항목 2,5에 해당되지 아니함을 증명하는 재직증명서 또는 경력 증명서류 2. 기타 심사항목에 대하여 해당사항이 없음을 확인할 수 있는 서류(본인 및 소속기관의 확인서 등) ※ 위의 첨부서류 중 일부가 다. 임원 선임 심사표에서 제출한 서류와 동일한 경우에는 별도로 제출하지 아니하고 해당 서류를 인용할 것

사. 변동 후 임원 명단

성명	직위	상임여부	감사위원 여부	연임 여부	최초 선임일	최직근 선임일	임기만료일

<붙임 3-1>

집행임원의 선임․해임․사임보고

※ 법 제418조 제13호 및 시행령 제371조 제3항 제12호에 따른 집행임원의 선임․해임․사임시 작성한다.

가. 집행임원의 선임 현황

성 명
직 위
주민등록번호
학 력1)
최근 5년간 경력2)3)
선임일(최초선임일4))		연임여부
임기시작일		임기만료일
비고
주 : 1) 학력란에는 고등학교 이상의 학력을 전부 기재 2) 경력난에는 기간공백이 생기지 않도록 연월단위로 기재하고 현직의 경우 ( )내에 현직임을 표시<예 : 96.2～ △△(주) 대표이사(현)> 3) 겸직하고 있는 직위의 경우 겸직 표시<예 : 99.2～ △△(주) 대표이사(현, 겸직)> 4) 최초 선임의 경우 ‘최초선임’이라고 표기하고 연임의 경우에만 당해 직위의 최초 선임일을 기재 ■ 첨부서류 집행임원의 선임(대표이사 변경 포함)등을 결의한 이사회 의사록 등 의사결정을 나타내는 서류 사본 1부

나. 집행임원의 사임(해임) 현황

성 명
주민등록번호
사임(해임)일자
사임(해임)사유
비고
■ 첨부서류(해임의 경우에만 제출) 집행임원의 해임을 결의한 의사록 사본 1부

다. 집행임원 선임 심사표

성 명1)		직 위		직전 근무처 및 직위
심 사 항 목			심 사 결 과		비 고
1. 미성년자, 금치산자 또는 한정치산자 2. 파산선고를 받은 자로서 복권되지 아니한 자 3. 금고 이상의 실형의 선고를 받거나 이 법, 대통령령으로 정하는 금융관련 법령(이하 이 조에서 "금융관련법령"이라 한다) 또는 외국 금융관련 법령(이 법 또는 금융관련법령에 상당하는 외국의 법령을 말한다. 이하 이 조에서 같다)에 따라 벌금 이상의 형을 선고받고 그 집행이 종료(집행이 종료된 것으로 보는 경우를 포함한다)되거나 집행이 면제된 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 4. 금고 이상의 형의 집행유예의 선고를 받고 그 유예기간 중에 있는 자 5. 이 법, 금융관련법령 또는 외국 금융관련 법령에 따라 영업의 허가·인가·등록 등이 취소된 법인 또는 회사의 임직원이었던 자(그 취소사유의 발생에 관하여 직접 또는 이에 상응하는 책임이 있는 자로서 대통령령으로 정하는 자에 한한다)로서 그 법인 또는 회사에 대한 취소가 있는 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 6. 이 법, 금융관련법령 또는 외국 금융관련 법령에 따라 해임되거나 면직된 날부터 5년이 경과되지 아니한 자 7. 재임 또는 재직 중이었더라면 이 법 또는 금융관련법령에 따라 해임요구 또는 면직요구의 조치를 받았을 것으로 통보된 퇴임한 임원 또는 퇴직한 직원으로서 그 통보된 날부터 5년(통보된 날부터 5년이 퇴임 또는 퇴직한 날부터 7년을 초과하는 경우에는 퇴임 또는 퇴직한 날부터 7년으로 한다)이 경과되지 아니한 자

심 사 항 목	심 사 결 과	비 고
8. 법, 금융관련법령이나 외국 금융관련 법령(법 제24조제1항제3호에 따른 외국 금융관련 법령을 말한다. 이하 이 조에서 같다)에 따라 금융위원회, 외국 금융감독기관 등으로부터 해임요구, 직무정지 또는 문책경고 조치를 받은 임원으로서 다음 각 목에서 정하는 기간이 지나지 아니한 자 가. 해임요구: 해임요구일부터 5년 나. 직무정지: 직무정지가 끝난 날부터 4년 다. 문책경고: 문책경고를 받은 날부터 3년 9. 법, 금융관련법령이나 외국 금융관련 법령에 따라 금융위원회, 외국 금융감독기관 등으로부터 면직, 정직 또는 감봉을 요구받은 직원으로서 다음 각 목에서 정하는 기간이 지나지 아니한 자 가. 면직요구: 면직요구일부터 5년 나. 정직요구: 정직요구일부터 4년 다. 감봉요구: 감봉요구일부터 3년 10. 법, 금융관련법령 또는 외국 금융관련 법령에 따라 소속기관으로부터 직무정지나 문책경고 조치를 받은 임원 또는 정직이나 감봉 조치를 받은 직원으로서 다음 각 목에서 정하는 기간이 지나지 아니한 자 가. 직무정지 또는 정직: 직무정지 또는 정직이 끝난 날부터 4년 나. 문책경고 또는 감봉: 문책경고 또는 감봉 조치를 받은 날부터 3년 11. 재임 또는 재직 중이었더라면 법, 금융관련법령이나 외국 금융관련 법령에 따라 제1호부터 제3호까지의 조치(제1호가목 및 제2호가목의 조치는 제외한다)를 받았을 퇴임한 임원이나 퇴직한 직원으로서 퇴임하거나 퇴직한 날부터 3년이 지나지 아니한 자 12. 법 제45조제1항제2호 및 제2항제2호에 따른 겸직 제한에 해당하는 자
종 합 의 견
20 년 월 일 ○○○ 대표이사 (인)

■ 첨부서류

1.  이력서(사진부착 및 본인 확인) 및 금융투자업자 집행임원 약력표

2. 심사항목 3 및 4에 해당하지 아니함을 입증하는 행정기관 발급서류

3.  금융위원회․금융감독원, 금융위원회․금융감독원 이외의 감독기관 또는 소속기관으로부터 문책경고(감봉) 이상의 조치를 받은 사실유무를 확인할 수 있는 서류(인사기록카드 사본 및 감독기관․소속기관의 확인서 등)

4.  외국인의 경우 법규상 임원의 결격사유에 준하는 이전 근무지의 관련 법규상 결격사유가 없음을 확인할 수 있는 서류(소속기관 또는 이전 근무처의 확인서 등)

5.  기타 심사항목에 대하여 해당사항이 없음을 확인할 수 있는 서류(본인 및 소속기관의 확인서 등)

라. 변동 후 집행임원 명단

성명	직위	연임 여부	최초 선임일	최직근 선임일	임기 시작일	임기 만료일

<붙임 4>

최대주주 변경 및 대주주 등 지분변동 보고

※ 법 제418조제4호 및 제5호에 따른 최대주주 변경 및 대주주 등 지분변동시 작성한다.

주주명	주민등록번호 (사업자 등록번호)	주주구분1)	국적2)	변동사유3) 및 변경일자	소유주식수 변동내역(지분율)4)
					변동 전	증가	감소	변동 후
					주 ( %)	주 ( %)	주 ( %)	주 ( %)

주 1) 최대주주, 특수관계인인 주주, 주요주주 여부 등을 기재

2) 법인일 경우 해당 법인의 설립국가

3) 변동사유는 법 제418조제4호 또는 제5호에 해당 여부로 기재

(예: 제418조제4호, 2009. 2. 4.)

4) “소유주식수” 및 “지분율”은 ｢상법｣ 제370조에 따른 의결권 없는 주식을 제외한 주주의 소유주식수 및 비율(당해 주주의 의결권 있는 소유주식수/의결권 있는 발행주식총수)을 기재

※ 추가기재사항-변경 후 최대주주가 법인인 경우 기재할 것

1. 설립일

2. 대표이사

3. 업종

4. 본점소재지

5. 결산기

6. 최근 3개 사업연도 재무상황：요약 B/S, P/L

7. 대주주 현황

<붙임 5>

금융투자업 일부양수․도 보고

※ 법 제418조제6호․제7호에 따른 금융투자업의 일부양도․양수시 작성한다.

1. 양수도 당사자의 개황-상호, 대표자, 본점소재지

2. 양수도 후 존속(신설)하는 회사의 개황-상호, 대표자, 본점소재지

3. 양수도 목적, 대상 영업범위 및 방법

■ 첨부서류

1. 양수ㆍ도하고자 하는 영업의 범위 및 양수ㆍ도하고자 하는 영업부문의 자산액, 매출액 또는 영업양수로 인하여 인수할 부채액에 관한 서류 각 1부

2. 양수도계약서 사본 1부

3. 양수도 당사회사의 최근 사업연도의 대차대조표 및 부속명세서 각 1부

4. 양수도를 결의한 이사회의사록 또는 주주총회 의사록 사본 1부

5. 투자자․채권자 등 이해관계인의 권익보호계획에 관한 서류 1부

6. 영업양수ㆍ도 가액, 그 산출근거 및 이에 관한 평가기관의 요약평가의견 1부

<붙임 6>

금융투자업 일부폐지 보고

※ 법 제418조제8호․제9호에 따른 금융투자업의 일부폐지시 작성한다.

1. 폐지업무의 종류

2. 폐지의 개요 (사유․시기․방법 등)

3. 폐지공고내용, 공고일 및 공고신문

■ 첨부서류

1. 폐지를 위한 의사결정을 증명하는 이사회 의사록 및 주주총회 의사록 등 사본 1부

2. 종전 업무에 대한 인가․등록등 확인서류 사본 1부

3. 폐지를 위한 신문공고문 사본 1부

<붙임 7>

지점 등의 신설․폐지 보고

※ 법 제418조제10호에 따른 지점등의 신설․폐지시 작성한다.

1. 지점등 신설 보고내용

구분	점포명	개설일	인원수 (점포장)	주소	전화번호 FAX	기타1)
지점
영업소

주1) 복합점포 여부를 기재(BIB: Branch In Branch, BWB: Branch With Branch)

2. 지점등 폐지 보고내용

가. 지점등 현황

구분	점포명	폐지일	인원수 (점포장)	주소	전화번호	기타1)

나. 폐지사유

다. 금융거래자대한 조치

<붙임 8>

본점의 위치 변경 보고

※ 법 제418조제11호에 따른 본점의 위치 변경시 작성한다.

1. 본점의 위치 변경 보고내용

구 분	현 재	이전 후
위 치
이전일자 및 그 사유

2. 금융거래자에 대한 조치

■ 첨부서류

등기부등본 등 위치 변경예정지의 주소를 확인할 수 있는 서류 1부

<붙임 9>

본점 등의 영업중지․재개보고

※ 법 제418조제12호에 따른 본점 등의 영업중지․재개시 작성한다.

1. 영업 중지 또는 재개 점포 명칭

2. 영업 중지 또는 재개일(영업 중지시 예정기간)

3. 영업 중지 또는 재개 사유

■ 첨부서류

채권자, 투자자 등 이해관계자의 보호절차 이행 계획 1부

<붙임 10>

자본금 증가 보고

※ 영 제371조제3항제1호에 따른 자본금 증가시 작성한다.

1. 자본 증가 목적 및 기준일 :

2. 자본금 변동 금액

구분	증자전	증자후	증감
자본금

(단위 : 원)

3. 자본금 증가 내용

(단위 : 원/주)

발행 주식 종류 및 수량	증가 방법	주당 액면가액		발행주식 총수
		증자전	증자후	증자전	증자후

기재상의 주의

1. 외국 금융투자업자 국내지점 또는 영업소의 경우 영업기금 변동사항을 기재

2. 발행주식 종류별로 기재

* 자본금 변경으로 인해 법 제9조제1항의 대주주의 변경이 있을 경우 그 사유발생일로부터 7일 이내에 보고하여야 한다.

■ 첨부서류

자본금 변동사항을 확인할 수 있는 법인등기부 등본 등 1부

<붙임 11>

처벌 등 사실 보고

※ 영 제371조제3항제2호에 따라 법 제10편에 따른 처벌을 받은 경우와 제6호에 따라 조세체납처분을 받은 경우 또는 조세에 관한 법령을 위반하여 처벌을 받은 경우에 작성한다.

1. 처분 또는 처벌의 근거조문

2. 처분 또는 처벌의 사유 및 처벌 내용 등

■ 첨부서류

처분 또는 처벌에 관한 조치결정서, 판결서 등 사본 1부

<붙임 12>

소송 당사자 해당사실 보고서

※ 영 제371조제3항제3호에 따라 당해 금융투자업자의 업무에 중대한 영향을 미칠 소송의 원고로 소송(가처분 포함) 등을 제기․신청하거나 당해 금융투자업자를 상대로 소송(가처분 포함) 등이 제기․신청된 사실이 확인된 때  작성한다.

1. 사건의 명칭

2. 소송 당사자(원고 및 피고)

3. 제기․신청일자 및 청구내용

4. 관할법원

<붙임 13>

파산신청․해산사유 해당사실 보고

※ 영 제371조제3항제4호에 따라 파산신청․해산사유발생시 작성한다.

1. 파산 신청인
2. 파산 신청의 원인
3. 파산 신청 후 일정
4. 그 밖의 참고사항

파산 신청

기재상의 주의

1. 신청인은 ｢채무자의 회생 및 파산에 관한 법률｣ 제294조 이하의 파산 신청권자를 말한다.

2. 파산신청의 원인은 ｢채무자의 회생 및 파산에 관한 법률｣ 제302조에 따른 신청서에 기재된 원인을 간략히 기재한다.

3. 위의 기재사항 외의 해산사유 발생이후의 주요일정 및 대책 등 참고가 될 수 있는 주요사항은 “그 밖의 참고사항”란에 가급적 자세하게 기재한다.

해산사유 발생

1. 해산사유
2. 해산내용
3. 해산사유발생일(결정일)
-사외이사참석여부	참석(명)
	불참(명)
-감사(감사위원)참석 여부
4. 그 밖의 참고사항

기재상의 주의

1. ｢상법｣ 제517조 및 그 밖의 법률(외국법인등의 경우 해당국의 관련법률)에 의한 해산사유의 발생 또는 결정한 때 신고한다. 다만, 회사의 합병․분할․분할합병에 관한 사항을 해당 서식에 따라 신고한 경우 이를 해산사유신고에 갈음할 수 있다.

2. “해산사유”는 존립기간의 만료, 그 밖에 정관으로 정한 사유의 발생, 파산, 법원의 해산명령․판결, 해산결의 또는 그 밖의 법률에 따른 해산 등으로 구분하여 기재한다.

3. 위의 기재사항 외의 해산사유 발생이후의 주요일정 및 대책 등 참고가 될 수 있는 주요사항은 “그 밖의 참고사항”란에 가급적 자세하게 기재한다.

<붙임 14>

회생절차 개시 관련 보고

※ 영 제371조제3항제5호에 따라「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따른 회생절차 개시신청을 한 경우, 회생절차 개시결정을 한 경우 또는 회생절차 개시결정의 효력이 상실된 경우에 작성한다.

회생절차 개시신청 내용

1. 신청인(금융투자업자와의 관계)
2. 관할법원
3. 신청사유
4. 신청일자
5. 향후대책 및 일정
6. 그 밖의 참고사항

기재상의 주의

1. ｢채무자회생 및 파산에 관한 법률｣ 제34조에 따른 회생절차개시의 신청(외국법인등의 경우 기업회생과 유사한 절차개시의 신청을 포함)을 한 때 신고한다.

2. 위의 기재사항 외에 회생절차개시신청과 관련하여 참고가 될 수 있는 주요사항은 “그 밖의 참고사항”란에 가급적 자세하게 기재한다.

회생절차 개시결정 내용

1. 결정일자
2. 관할법원
3. 결정내용	제1회 관계인집회기일
	회생채권․회생담보권․주식 또는 출자지분의 신고기간	시작일
		종료일
	회생채권․회생담보권 조사기간	시작일
		종료일
4. 관리인 성명(금융투자업자와의 관계)
5. 확인(결정서 접수)일자
6. 그 밖의 참고사항

기재상의 주의

1. ｢채무자회생 및 파산에 관한 법률｣ 제49조에 따른 회생절차개시의 결정사실을 법원으로부터 확인한 때(외국법인등의 경우 기업회생과 유사한 절차가 개시된 때를 포함) 신고한다.

2. 상기사항 외의 회생절차 개시결정 이후의 향후 대책 및 일정 등 참고가 될 수 있는 주요사항은 “그 밖의 참고사항”란에 가급적 자세하게 기재한다.

회생절차 개시결정 효력상실 내용

1. 회생절차 개시결정 주요내용1)
2. 효력상실 사유
3. 효력상실 일자
4. 그 밖의 참고사항

기재상의 주의

1. 회생절차 개시결정시 제출한 보고서의 주요내용을 기재한다.

<붙임 15>

국내 사무소의 신설․폐지 보고

※ 영 제371조제3항제8호에 따라 외국 금융투자업자가 국내 사무소의 경우 국내 사무소를 신설하거나 폐지한 경우 작성한다.

1. 외국 금융투자업자의 개황-상호, 본점 소재지

2. 사무소 신설의 경우 보고내용

주 소
설치예정일자
대표자
근무예정인원
연락처

■ 첨부서류

등기부등본 등 신설예정지의 주소를 확인할 수 있는 서류 1부

2. 사무소 폐지의 경우 보고내용

가. 사무소 개황

사무소 명칭	설치일	폐쇄일	주 소	인원수

나. 폐지사유

<붙임 16>

어음․수표 부도발생 등 보고

※ 영 제371조제3항제9호에 따라 발행한 어음이나 수표가 부도로 되거나, 은행과의 당좌거래가 정지되거나 금지된 경우에 작성한다.

부도발생의 경우 보고내용

가. 부도내용
나. 부도금액 (원)
다. 부도발생은행
라. 최종부도(당좌거래정지)일자
마. 부도사유 및 경위
바. 기타 투자판단에 참고할 사항

기재상의 주의

1. 발행한 어음 또는 수표가 부도로 된 때(외국법인등의 경우 사실상 부도에 준하는 사유가 발생된 때를 포함) 신고한다.

2. “부도내용”은 어음부도 또는 수표부도 중 해당사항을 기재한다.

3. 위의 기재사항 외에 부도발생이후의 주요일정 및 대책 등 투자판단에 참고가 될 수 있는 주요사항은 “기타 투자판단에 참고할 사항”란에 가급적 자세하게 기재한다.

은행거래 정지․금지의 경우 보고내용

가. 당좌거래 정지․금지은행
나. 당좌거래 정지․금지일자
다. 당좌거래 정지․금지사유
라. 기타 투자판단에 참고할 사항

기재상의 주의

1. 은행과의 당좌거래가 정지 또는 금지된 때 신고한다. 다만, 발행한 어음 또는 수표가 부도로 되어 은행거래가 정지․금지된 경우에는 당해서식에 따라 신고한다.

2. 위의 기재사항 외에 은행거래정지․금지이후의 주요일정 및 대책 등 투자판단에 참고가 될 수 있는 주요사항은 “기타 투자판단에 참고할 사항”란에 가급적 자세하게 기재한다.

<붙임 17>

해외 점포 보고

※ 영 제371조제3항제10호 따라 금융투자업자의 해외현지법인, 해외지점 및 해외사무소 등에 관하여 보고한다.

□ 보고 대상 점포 □해외현지법인 □해외투자법인 □해외지점 □해외사무소 □해외현지법인의 지점 □해외현지법인의 자회사 □ 신설 □ 영업폐지(폐쇄) □ 영업중지 □ 영업재개 □ 보고사항 변경 □대표자 □상호(명칭) □위치 □영위업무 □출자금(영업기금) □경영권	공통 기재1)	상호(본점)2)
		해외점포의 개요	상호3)
			설립일
			대표자
			소재지	(전화: ) (팩스: )
			인원	명
			영위업무
			출자금
			출자지분4)
		시기5)
		사유
	영업폐지․ 중지․재개	기설치 해외점포6)
	보고사항 변경	변경전
		변경후

주) 1. 해외점포의 신설․영업폐지․영업중지․영업재개 및 보고사항 변경시 공통 기재

2. 해외현지법인의 지점 및 자회사에 대한 보고의 경우 해외현지법인 상호를 함께 기재

3. 한글과 영문을 모두 기재

4. 해외현지법인의 경우 기재

5. 신설의 경우 영업개시예정일, 영업중지의 경우 영업중지예정기간을 함께 기재

6. 기설치 해외점포의 상호(또는 명칭)․대표자 및 소재지를 기재

<붙임18>

외국 금융투자업자의 본점에 관한 보고

※ 영 제371조제3항제11호 따라 외국 금융투자업자의 본점에 관한 사유발생시 작성한다.

1. 외국 금융투자업자의 개황-본점 및 지점의 상호, 본점 소재지, 지점의 대표자

2. 본점의 해당사유 발생 내용(규정 제2-16조제3항 각 호)의 구체적인 내용

3. 해당 사유에 관한 본점의 처리계획 및 이에 관한 당해 지점의 대응방향

<제14호><개정 2015.10.22><개정 2016.1.15>

전업 투자자문․투자일임업자․온라인소액투자중개업자 및 전문사모집합투자업자 대주주 변경 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제23조제4항·제117조의6제1항에 따라 붙임과 같이 대주주 변경사실을 보고합니다.

붙  임 : 전업 투자자문․투자일임업자․온라인소액투자중개업자 및 전문사모집합투자업자의 대주주 변경 보고

○ ○ ○ 대표이사 (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙 임)

전업 투자자문․투자일임업자․온라인소액투자중개업자 및 전문사모집합투자업자의 대주주 변경 보고

(기준일:   년 월 일 현재)                                                        (단위:  %)

대주주1)현황	변 경 전			변 경 후
	성명 (상호)	관계	주식의 종류 및 수량2) (비율)	성명 (상호)	관계	주식의 종류 및 수량2) (비율)	인적 사항3)	변경 일자	변경 사유	유지요건 충족여부6
최대주주		본인			본인
최대주주의 특수관계인4)
주요주주
최대주주인 법인의 최대주주 5)		-	-		-	-
최대주주인 법인의 대표자5)		-	-		-	-

주 1) 법 제9조제1항 및 제18조제2항제5호가목 또는 제117조의6제1항, 제249조의3제2항제5호가목, 영 제8조 및 제9조, 또는 제118조의4제4항을 참고하여 기재한다.

2) 의결권 있는 발행주식을 기준으로 작성한다.

3) 개인-주민번호/법인-사업자등록번호 및 법인등록번호 모두 기재/외국인-여권번호 또는 생년월일을 기재한다.

4) 최대주주의 특수관계인인 주주(최대주주가 아닌 주주만 해당한다)로서 주식의 취득결과 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 미만을 소유하는 자에 관하여는 보고하지 아니한다.

5) 최대주주가 법인인 경우 최대주주의 최대주주 및 최대주주인 법인의 대표자에 관하여서는 관계, 주식의 종류 및 수량(비율)을 기재하지 아니한다.

6) 영 제23조제2호, 제118조의6제2호, 또는 제271조의3제2호에 따른 대주주 유지요건 충족여부를 기재하고 행정기관 발급서류, 본인 확인서류 등 증빙서류를 제출할 것

■ 추가 기재사항 및 증빙서류-변경 후 대주주가 법인인 경우 기재할 것

1. 설립일

2. 대표자

3. 업종

4. 본점소재지

5. 최근 3개 사업연도 재무상황：요약 B/S, P/L

6. 당해 법인의 대주주 현황

7. 주주명부

8. 매매계약서 등 거래내역 증빙서류

<제15호> <개정 2010. 7. 30.>

종합(선물환)포지션 별도한도 인정신청서

문서번호                                                         20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   종합(선물환)포지션 별도한도 인정신청서

｢금융투자업규정｣ 제3-49조제1항에 따라 다음과 같이 신청합니다.

1. 상 호 (본점)
2. 대 표 자 (본점)
3. 소 재 지 (본점)
4. 별도한도 신청대상	□ 종 합매입초과포지션 □ 종 합매각초과포지션 □ 선물환매입초과포지션 □ 선물환매각초과포지션
5. 별도한도 신청금액	미화 천달러(US$ )
6. 별도한도 신청사유	□ 이월이익잉여금의 환리스크 헤지
	□ 기타
7. 별도한도 신청내역	― 붙 임 1
8. 별도한도 필요사유	― 붙 임 2

■ 첨부서류

1. 최근 원화대차대조표, 손익계산서, 외화 대차대조표

2. 결산보고서 및 이익잉여금 처분계산서

3. 이월이익잉여금의 환리스크헤지가 불가피함을 입증하는 서류(이월이익잉여금의 환리스크헤지를 위한 외국환매입분에 대하여 별도한도 인정신청을 하고자 하는 외국 금융투자업자의 지점의 경우)

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙임 1)

종합포지션 별도한도 신청내역

<별도한도 신청사유가 이월이익잉여금의 환리스크 헤지에 해당하는 경우>

(단위 : 천달러, 일)

		월*	～	월*
자기자본	․갑기금 및 제적립금
내역	․이월이익잉여금
	․기타
자본금헤지	․헤지거래대상 자본금
거래 현황	(헤지대상 이월이익잉여금)
	․자본금헤지 종합포지션
	(이월이익잉여금헤지 종합포지션)
	․자본금헤지 선물환포지션
	(이월이익잉여금헤지 선물환포지션)
종합포지션	․종합포지션 평잔
운용현황	․종합O/B포지션 발생일수
	(90%이상 한도소진일수)
	(80%이상 한도소진일수)
	(70%이상 한도소진일수)
	․종합O/S포지션 발생일수
	(90%이상 한도소진일수)
	(80%이상 한도소진일수)
	(70%이상 한도소진일수)

* 최근 12개월의 월별내역

<별도한도 신청사유가 기타에 해당하는 경우>

(단위 : 천달러, 일)

		월*	～	월*
자 기 자 본
종합포지션	․종합포지션 평잔
운용현황	․종합O/B포지션 발생일수
	(90%이상 한도소진일수)
	(80%이상 한도소진일수)
	(70%이상 한도소진일수)
	․종합O/S포지션 발생일수
	(90%이상 한도소진일수)
	(80%이상 한도소진일수)
	(70%이상 한도소진일수)
종합포지션	․전월말 종합포지션
변동내역	┌ 월중 대고객 매입
	└ 월중 대고객 매각
	┌ 월중 은행간 매입
	└ 월중 은행간 매각
	․금월중 종합포지션 변동분

* 최근 12개월의 월별내역

선물환포지션 별도한도 신청내역

<별도한도 신청사유가 이월이익잉여금의 환리스크 헤지에 해당하는 경우>

(단위 : 천달러, 일)

		월*	～	월*
자기자본	․갑기금 및 제적립금
내역	․이월이익잉여금
	․기타
자본금헤지	․헤지거래대상 자본금
거래 현황	(헤지대상 이월이익잉여금)
	․자본금헤지 종합포지션
	(이월이익잉여금헤지 종합포지션)
	․자본금헤지 선물환포지션
	(이월이익잉여금헤지 선물환포지션)
선물환포지션	․선물환포지션 평잔
운용현황	․선물환O/B포지션 발생일수
	(90%이상 한도소진일수)
	(80%이상 한도소진일수)
	(70%이상 한도소진일수)
	․선물환O/S포지션 발생일수
	(90%이상 한도소진일수)
	(80%이상 한도소진일수)
	(70%이상 한도소진일수)

* 최근 12개월의 월별내역

** 선물환(O/B 또는 O/S)포지션은 외국통화별 선물환매입초과포지션의 합계에서 선물환매각초과포지션의 합계를 차감(순합산포지션: net aggregate position)하여 산정

<별도한도 신청사유가 기타에 해당하는 경우>

(단위 : 천달러, 일)

		월*	～	월*
자 기 자 본
선물환포지션	․선물환포지션 평잔
운용현황	․선물환O/B포지션 발생일수
	(90%이상 한도소진일수)
	(80%이상 한도소진일수)
	(70%이상 한도소진일수)
	․선물환O/S포지션 발생일수
	(90%이상 한도소진일수)
	(80%이상 한도소진일수)
	(70%이상 한도소진일수)
선물환포지션	․전월말 선물환포지션
변동내역	┌ 월중 대고객 매입
	└ 월중 대고객 매각
	┌ 월중 은행간 매입
	└ 월중 은행간 매각
	․금월중 선물환포지션 변동분

* 최근 12개월의 월별내역

** 선물환(O/B 또는 O/S)포지션은 외국통화별 선물환매입초과포지션의 합계에서 선물환매각초과포지션의 합계를 차감(순합산포지션: net aggregate position)하여 산정

(붙임 2)

별도한도 필요사유

<제16호><개정 2010. 7. 30.>

외국환포지션 한도위반 보고서

문서번호                                                         20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   외국환포지션한도위반 보고서

｢금융투자업규정｣ 제3-50조제2항에 따라 외국환포지션 한도의 위반 사실을 다음과 같이 보고합니다.

(단위:천미달러)

한도위반포지션			□ 종 합매입초과포지션 □ 종 합매각초과포지션 □ 선물환매입초과포지션 □ 선물환매각초과포지션
위반일자	실제포지션 A	한도 B=C+D+E					한도 위반금액 F=B-A
			자기자본 기준한도 C	별도한도 D	기타주) E
한도위반 사 유
과거 1년간 위반사실	한도위반일자 및 기간		한도위반포지션			한도위반금액
	～		□종 합매입초과 □종 합매각초과 □선물환매입초과 □선물환매각초과			미화 천달러
□ 없음	～		□종 합매입초과 □종 합매각초과 □선물환매입초과 □선물환매각초과			미화 천달러
□ 있음 ( 회)	～		□종 합매입초과 □종 합매각초과 □선물환매입초과 □선물환매각초과			미화 천달러
주 : 자기자본기준한도와 별도한도인정분을 제외한 기타한도의 금액을 기재하고 증빙서류 첨부 ■ 첨부서류 한도위반일의 통화별 외화대차대조표 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제17호> <개정 2009.5.12, 2009.12.22, 2010.12.29, 2011.12.7, 2012.1.3, 2012.11.17, 2013.1.25, 2013.10.31, 2014.2.19, 2014.6.27, 2014.6.30, 2014.11.5, 2015.3.30, 2015.7.2, 2015.7.17, 2015.10.22, 2016.2.1, 2016.12.22, 2017.5.12, 2017.5.29, 2017.11.14, 2017.12.22., 2018.1.30, 2018.11.22., 2018.11.27., 2020.7.10.>

금융투자업자의 업무보고서

년       월말 현재

○○회사

업무보고서담당자	성명
	직위
	전화번호
	FAX
	E-mail주소

※ 상세서식은 다음 첨부파일을 참조

업무보고서 구분	서식
Ⅰ. 금융투자업자의 개황～Ⅹ. 집합투자재산, 투자자문 일임재산 및 신탁재산에 관한 사항	<첨부> 업무보고서 참조
Ⅺ. 파생상품 거래현황	<첨부> 파생상품 업무보고서 참조
Ⅻ. 해외점포 업무현황
Ⅷ. 연금저축(개인연금) 현황

<제18호><개정 2010.11.12, 2010.12.29, 2016.3.17, 2018.1.30>

외국환업무 현황보고서

(금융투자업자)

보 고 서 명	보고주기	보고시한	외환전산망 보고서	보고서식
(1) 외화 B/S (난내 총괄)	분기	익월말일	FX6610
(2) 외화 B/S (파생상품거래 총괄)	분기	익월말일	FX6541
(3) 외화 B/S (기타부외항목 총괄)	분기	익월말일	FX6380
(4) 대손충당금 등 내역	분기	익월말일	FX6890
(5) 만기별 외화자금 조달운용 현황	분기	익월말일	FX6660
(6) 외화부채 건별 잔액 보고서	분기	익월말일	FX7720
(7) 외화자산 및 부채 건별 보고서(기타)	분기	익월말일	FX7721
(8) 국가별 Exposure 현황	분기	익월말일	FX6650
(9) 거액거래처별 Exposure 현황	분기	익월말일	FX6070
(10) 유가증권 투자 현황	분기	익월말일	FX5730
(11) 외화부문의 자산건전성 현황	분기	익월말일	FX6130
(12) 부실채권 정리 현황	반기	익월말일	FX6140
(13) 외화자산․부채 현황 월보	분기	익월말일	FX4444
(14) 역외 금융회사 설립 운영 현황	-	-	-
(15) 외화대출 발생 및 회수	월	익월 10일	FX0025
(16) 외화차입 및 상환	월	익월 10일	FX0022
(17) 외화증권의 차입·대여 내역	월	익월 10일	-
(18) 외화증권 발행 및 상환	월	익월 10일	FX0021

<제19호>

업무(재)위탁(변경)보고서

문서번호                                                 20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  업무 (재)위탁(변경)보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제46조제1항(제49조제3항/제4항)에 따라 붙임과 같이 업무의 (재)위탁(변경)사실을 보고합니다.

붙  임 : 업무위탁․재위탁․변경현황에 관한 서류

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

업무위탁․재위탁․변경 현황

※위탁계약의 내용을 변경하는 경우 해당되는 사항에 관하여 기재한다.

계약건명
계약상대방	상호
	소재지
	주된 업종
	자본금 규모
	개인의 경우 인적사항
계약기간
계약내용

※ 재위탁의 경우, 위탁 및 재위탁계약의 현황 각각에 관하여 기재한다.

■ 첨부서류

1. 업무위탁계약서 사본 각 1부

2. 법 제42조제7항에 따른 업무위탁 운영기준에 관한 서류 1부

3. 업무위탁계약이 법 제42조제3항 각 호의 어느 하나에 해당하지 아니하고 업무위탁 운영기준에 위배되지 아니한다는 준법감시인(준법감시인이 없는 경우에는 감사 등 이에 준하는 자를 말한다)의 검토의견 및 관련자료(계약상대방 회사개황, 재무 등에 관한 자료 포함) 각 1부

4. 법 제42조제4항 후단에 따라 외국 금융투자업자에게 본질적 업무(법 제42조제4항의 본질적 업무를 말한다)를 위탁하는 경우 그 외국 금융투자업자가 영 제47조제2항의 요건을 갖춘 자임을 증명하는 서류 1부

5. 업무위탁의 필요성 및 기대효과 1부

6. 업무위탁에 따른 업무처리절차의 주요변경내용 1부

※ 재위탁의 경우에는 해당되는 경우 위탁계약 뿐만 아니라 재위탁에 관한 첨부서류도 함께 제출한다. 다만 기존에 위탁계약에 관한 보고의무를 이행한 경우에는 재위탁에 관한 서류만 제출한다.

<제19의2호> <신설 2013.10.31>

다자간매매체결회사의 거래량 초과 보고서

문서번호                                                       20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 : ○○○○(○○○○)

제    목 : 다자간매매체결회사의 거래량 초과 보고서

「금융투자업규정」제4-48조의2제2항에 따라 거래량 초과 사실을 붙임과 같이 보고합니다.

붙    임 : 거래량 초과 현황

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

거래량 초과 현황

1. 경쟁매매의 방법에 의한 거래량 초과 현황

기준일 : 20  .  .

구 분		다자간매매체결회사의 6개월간 평균거래량(A)	증권시장의 6개월 평균거래량(B)	비율 (A/B)	한도
증권별	채무증권
	지분증권
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별

2. 경쟁매매가 아닌 체결방법에 의한 거래량 초과 현황

기준일 : 20  .  .

구 분		다자간매매체결회사의 6개월간 평균거래량(A)	증권시장의 6개월 평균거래량(B)	비율 (A/B)	한도
증권별	채무증권
	지분증권
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별

3. 경쟁매매가 아닌 체결방법에 의한 거래량 초과에 대한 조치계획

가. 투자자보호와 거래공정성 확보를 위한 사업계획 및 이해상충방지체계 개선계획 및 완료예정일

나. 안정적 업무수행을 위한 필요인력, 전산설비 등 물적설비 보완계획 및 완료 예정일

<제19의3호> <신설 2013.10.31>

다자간매매체결회사의 거래량 초과에 대한 조치결과 보고서

문서번호                                                       20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 : ○○○○(○○○○)

제    목 : 다자간매매체결회사의 거래량 초과에 대한 조치결과 보고서

「금융투자업규정」제4-48조의2제2항제3호에 따라 거래량 초과에 대한 조치결과를 다음과 같이 보고합니다.

1. 투자자보호와 거래공정성 확보를 위한 사업계획 및 이해상충방지체계 개선내용 및 완료일

2. 안정적 업무수행을 위한 필요인력, 전산설비 등 물적설비 개선내용 및 완료일

■ 첨부서류

위 개선내용을 증빙할 수 있는 서류 각 1부.

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제19의4호> <신설 2013.10.31>

다자간매매체결회사의 체결현황 보고서

문서번호                                                       20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 : ○○○○(○○○○)

제    목 : 다자간매매체결회사의 체결현황 보고서

「금융투자업규정」제4-48조의2제3항에 따라 다자간매매체결회사의 체결업무 현황을 붙임과 같이 보고합니다.

붙    임 : 체결업무 현황

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

체결업무 현황

대상 기간 : 20  .  .  . ～  .  .

작성기준일 : 20  .  .  .

1. 총괄표

가. 거래량

(단위 : 주)

구분			이번달(A)		직전월(B)		증감(A-B)
			총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량
증권별	채무증권
	지분증권	KOSPI
		KOSDAQ
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별 (상위5개종목)

나. 거래대금

(단위 : 백만원)

구분			이번달(A)		직전월(B)		증감(A-B)
			총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량
증권별	채무증권
	지분증권	KOSPI
		KOSDAQ
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별 (상위5개종목)

2. 경쟁매매 방법에 의한 체결현황

가. 거래량

(단위 : 주)

구분			이번달(A)		직전월(B)		증감(A-B)
			총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량
증권별	채무증권
	지분증권	KOSPI
		KOSDAQ
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별 (상위5개종목)

나. 거래대금

(단위 : 백만원)

구분			이번달(A)		직전월(B)		증감(A-B)
			총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량
증권별	채무증권
	지분증권	KOSPI
		KOSDAQ
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별 (상위5개종목)

3. 증권시장에서 형성된 매매가에 의한 체결현황

가. 거래량

(단위 : 주)

구분			이번달(A)		직전월(B)		증감(A-B)
			총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량
증권별	채무증권
	지분증권	KOSPI
		KOSDAQ
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별 (상위5개종목)

나. 거래대금

(단위 : 백만원)

구분			이번달(A)		직전월(B)		증감(A-B)
			총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량
증권별	채무증권
	지분증권	KOSPI
		KOSDAQ
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별 (상위5개종목)

4. 매수자와 매도자의 일치된 호가에 의한 체결현황

가. 거래량

(단위 : 주)

구분			이번달(A)		직전월(B)		증감(A-B)
			총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량
증권별	채무증권
	지분증권	KOSPI
		KOSDAQ
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별 (상위5개종목)

나. 거래대금

(단위 : 백만원)

구분			이번달(A)		직전월(B)		증감(A-B)
			총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량	총거래량	평균거래량
증권별	채무증권
	지분증권	KOSPI
		KOSDAQ
	수익증권
	투자계약증권
	파생결합증권
	증권예탁증권
종목별 (상위5개종목)

<제20호>

자산운용보고서의 작성방법 및 서식

Ⅰ. 작성원칙

1. 자산운용보고서는 관련법규에 따라, 신의․성실하게 작성하여야 하고, 이 작성방법 및 서식 등을 기준으로 투자자가 읽기 쉽고, 이해하기 쉽게 작성하여야 한다.

2. 자산운용보고서는 투자자가 이해하기 쉬운 용어를 사용하여 서술식으로 작성하는 것을 원칙으로 하되, 투자자가 빠르고 정확하게 이해할 수 있도록 그래프, 도표, 그림 등을 이용할 수 있으며, 부득이 투자자가 이해하기 어려운 전문용어를 사용하여야 하는 경우에는 용어에 관한 설명도 함께 기재하여야 한다.

3. 모든 기재사항은 객관적인 자료나 사실 또는 합리적 추론이나 분석에 근거하여 기술하여야 하고, 예측․추정․전망․계획 등을 기재하는 경우에도 단정적인 주장이나 표현을 피하고 애매한 표현이나 용어 등을 삼가는 등 투자자의 오해를 일으키지 않도록 작성하여야 한다.

4. 법 제88조제2항, 시행령 제92조제3항 및 규정 제4-66조 등 관련 법령과 규정에서 기재를 의무화하고 있는 사항을 자산운용보고서의 필수 기재사항으로 하되, 필수 기재사항 이외에도 집합투자기구의 개요 등 투자자에게 필요한 정보라고 판단되는 경우 함께 기재할 수 있다.

5. 모자형 집합투자기구로서 자집합투자기구의 자산운용보고서를 작성하는 경우 모집합투자기구에 관한 기재사항을 포함하여야 한다.

6. 재간접형 집합투자기구인 경우에는 피투자 집합투자기구에 관한 정보를 최대한 포함하여야 한다. 다만, 피투자 집합투자기구에 관한 기재가 사실상 어려운 경우 등 합리적인 사유가 있는 경우에는 그 사유를 밝히고 기재하지 아니할 수 있다.

7. 협회는 필요한 경우 자산운용보고서의 표준서식을 작성하여 회원사에 권고할 수 있으며, 집합투자업자는 관련 법령 및 규정 등에서 정하는 사항을 포함하는 범위 내에서 서식을 적절히 변경하여 작성할 수 있다.

8. 용어의 정의, 자산의 평가 기준 등은 별도로 정하지 아니한 경우에는 관련 법령 및 규정에서 정하는 바에 따른다.

Ⅱ. 서식 및 작성기준

1. 펀드 개요

가. 펀드기본정보

집합투자기구의 명칭, 집합투자업자 명칭, 집합투자기구의 종류, 신탁회사, 일반사무관리회사, 최초설정일, 존속기간, 운용기간 등 집합투자기구의 기본적인 사항을 기재한다.

나. 펀드재산현황

① 집합투자기구의 자산․부채 및 집합투자증권의 기준가격을 과거와 비교하여 기재하고 증감현황도 함께 표시한다.

② 당기에 결산이 발생한 경우 분배금에 대한 내역을 기재한다.

다. 펀드 구조

모자형 집합투자기구, 재간접형 집합투자기구 등이나 복잡한 투자구조를 갖는 집합투자기구의 경우 이해하기 쉽도록 도표나 그래프 등을 통해 펀드구조를 보여준다.

2. 운용경과 및 수익률 현황

가. 운용경과

운용성과의 배경이 되는 증권시장 추세 및 투자환경 등과 앞으로의 운용계획 등을 서술식으로 설명하고, 기간중 투자대상자산의 손익현황을 기재한다.

나. 수익률 현황

① 운용성과를 기간별(최근 3,6,9,12개월 및 2,3,5년) 누적수익률로 기재하되, 기준시기의 임의 설정 또는 기간의 단순 합산 등으로 수익률 정보가 왜곡되어 전달되도록 기재하여서는 아니 된다.

② 벤치마크가 되는 기준지표가 있는 경우에는 그 기준지표에 관한 설명과 그 기준지표 대비 성과도 함께 표시할 수 있다.

다. 추적오차

기준지표를 추종하는 집합투자기구(인덱스펀드)의 경우 해당 집합투자기구의 성과와 기준지표와의 차이인 추적오차에 관한 사항을 기재한다.

3. 보유자산현황

가. 주요 투자자산 보유현황

① 투자대상자산은 자산종류별로 증권, 장내파생상품, 장외파생상품, 특별자산, 부동산자산(관련자산 포함), 유동성자산 등으로 구분한다.

② 평가액 기준으로 투자대상 범위 상위 10개 종목을 기재하고, 해당 종목의 종류, 종목명 및 비중 등을 기재한다. 다만, 주식(외국 주식은 제외)의 경우 보유종목의 수량이 당해 종목 발행주식총수의 1%를 초과하는 종목을 추가로 기재한다.

③ 파생상품, 특별자산, 부동산자산의 경우 건별 위험평가액이나 자산평가액이 자산총액의 5%를 초과하는 경우 기재한다.

나. 자산구성현황 및 업종별․국가별 투자비중

자산구성 현황을 보유자산의 특성에 따라 업종별, 국가별, 통화별로 구분하여 기재한다.

다. 환헤지 현황

외화자산에 투자하는 집합투자기구의 경우 환헤지 여부, 환헤지 비율, 환헤지 비용 및 효과 등 환헤지에 관한 사항을 기재한다.

4. 투자운용인력

① 투자운용인력의 인적사항 및 과거에 운용을 담당한 주요 집합투자기구를 기재한다.

② 투자운용인력이 다른 집합투자기구 등을 운용하는 경우 그 집합투자기구의 수, 집합투자재산 총액 등을 기재하되, 성과보수가 약정된 집합투자기구는 별도로 기재한다.

③ 여러 명의 투자운용인력이 공동으로 해당 집합투자기구를 운용하는 경우 주된 책임이 있는 지 여부 등을 구분하여 기재한다.

④ 해외에 위탁운용을 하는 경우 국내 투자운용인력과 실제 해외 투자운용인력을 동시에 기재하여야 하며, 해당 투자운용인력이 중간에 변경된 경우, 투자운용인력이 해당 집합투자기구의 운용을 맡게 된 시점을 기재한다.

⑤ 최근 3년간 투자운용인력의 변경이 있는 경우 그 변경 내역을 기재하되, 투자운용인력의 성명 및 운용기간 등을 기재한다.

5. 펀드 비용현황

① 해당 운용기간 중 총보수비용비율과 보수 및 비용 지급금액 현황을 기재하되, 중개수수료비율 및 중개수수료 금액 등을 포함하여 투자자가 실제 부담하는 비용을 알기 쉽게 기재한다.

② 성과보수가 약정되어 있는 경우에는 해당 기준 및 금액을 별도로 기재한다.

6. 투자자산 매매내역

해당 운용기간 중 매매한 주식의 총수, 매매금액을 기재하고 매매회전율을 산정하되, 해당기간의 수치와 1년으로 환산한 수치를 함께 기재한다.

<제21호> <개정 2009.5.12, 2010.12.29, 개정 2013.10.31.>

집합투자재산 영업보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제90조제1항에 따라 붙임과 같이 집합투자재산에 관한 분기별 영업보고서를 제출합니다.

붙  임 : 집합투자재산 영업보고 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

집합투자재산 영업보고

1. 집합투자업자의 개황

- 상호, 대표자, 본점소재지, 업무단위

2. 투자신탁 설정현황 등

(단위 : 좌, 백만원)

집합투자 기구명	전기말잔고		분기중						당기말잔고
			설정(발행)		전부해지(해산)		환매
	좌수	금액	좌수	금액	좌수	금액	좌수	금액	좌수	금액
합계

기재상의 주의

1. 투자회사등은 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자유한책임회사, 투자합자조합, 투자익명조합을 포함하는 의미로서 이하 같다. 각각의 집합투자기구별로 명칭을 구별하여 기재할 것

2. 당기말 잔고 = 전기말 잔고+분기중 설정․발행-(분기중 전부해지․해산+분기중 환매)

3. 좌수란에는 투자회사의 경우 주식수 기재, 기타 집합투자기구의 경우 지분증권의 수량 기재

4. 이하에서 투자신탁 이외의 집합투자기구의 경우 개별 집합투자기구에 맞게 용어를 변경하여 기재

3. 투자신탁재산 운용현황 등

가. 일반현황

집합투자기구명 :

	계정과목	금액		계정과목	금액
자산	예금		부채	차입금
	어음			선물매도
	콜론			선물미지급금
	위탁증거금			선물환매도
	RP 매수			선물환미지급금
	CD			콜옵션매도
	공모청약금			풋옵션매도
	주식			스왑매입대조
	채권
	수익증권1)			스왑매도
				RP 매도
	파생결합증권			미지급금
	증권예탁증권			미지급이익분배금/해지금
	집합투자증권			예수원천세/미지급원천세
	선물매수			미지급보수
	선물미수금			기타부채
	선물환매수			계
	선물환미수금		자본	원본액
	콜옵션매수			이월이익잉여금 (결손금)
	풋옵션매수			계
	스왑매입
	스왑매도대조
	기타증권
	미수이자
	미수배당금
	선급비용
	미수입금
	선납/선급원천세
	기타자산
	계

기재상의 주의

1. 수익증권의 경우 법 제9조제21항의 집합투자증권을 제외하고 산정함

나. 세부현황

집합투자기구명 :

종목명	종류	수량	취득 가액	시가 평가액	장부 평가액	발행지	상장 등록 여부	발행일	만기일	발행 이율

기재상의 주의

1. 종류는 아래에서 선택하여 기재

◦주식- KSE, KSE유무상, KOSDAQ, KOSDAQ 유무상, 기타거래소 등록, 미등록 또는 비상장

◦채권- 국채증권, 지방채증권, 특수채증권, 통안채증권, 금융채증권(리스, 카드채포함), 회사채증권, 기타

◦파생상품- 선물매수, 선물매도, CALL OPTION매도, PUT OPTION매수, PUT OPTION매도, SWAP매수, SWAP매도, 선물환매수, 선물환매도, 기타

◦유동성자산- CALL, 기업어음(cp), 증금어음, 기타어음, CD, RP, 정기예금, 보통예금, 위탁증거금, 기타유동자산

◦집합투자증권, 수익증권(법 제9조제21항의 집합투자증권을 제외)

◦부동산

◦실물

◦기타

2. 발행지는 국내 및 해외로 구분

3. 상장여부는 KSE, KOSDAQ, 기타상장, 비상장으로 구분

다. 집합투자증권의 기준가격표

집합투자기구명	자산	부채	신탁재산순자산액	잔존좌수	장부가평가기준가격(A)	시가평가 기준가격(B)	괴리율 (B-A)/A*100
총계

라. 주요 영업수익 구성현황

(단위 : 백만원)

집합투자기구명	기간별	평가손익			처분손익			기타수익
		증권		파생 상품	증권		파생 상품
		주식	채권		주식	채권
	당분기
	누계
	당분기
	누계

기재상의 주의

1. 각각의 증권별로 평가/처분이익에서 평가/처분손실을 차감한 순잔액을 기재할 것

2. 증권 등의 범위에 속하는 것으로서 금액적 중요성이 파생상품보다 높은 경우에는 그 상품을 파생상품과 대체하여 기재할 수 있다.

3. 당분기에는 당월중에 발생한 평가손익, 처분손익 및 기타수익을 기재할 것

4. 누계에는 분기까지 발생한 평가손익, 처분손익 및 기타수익을 기재할 것

마. 파생상품현황

<첨부> 파생상품 업무보고서 참조

4. 의결권공시대상법인에 대한 의결권행사내용 및 그 사유

집합투자기구명칭	종목명	주총일	의안	보유 주식수	찬성 주식수	반대 주식수	불행사주식수	중립행사주식수	행사 및 불행사 사유

5. 주식의 매매회전율 및 위탁매매에 따른 중개업자별 거래금액․수수료 및 그 비중

가. 주식의 매매회전율

(단위 : 백만원, 주)

매수		매도		당분기보유주식의 평균가액	당분기 매매회전율	연간 환산 매매회전율
수량	금액	수량	금액

기재상의 주의

1. 당분기보유주식의 평균가액은 분기영업일기준 일평잔금액으로 산출함

2. 매매회전율은 분기중매도주식총액을 분기중보유주식의평균가액으로 나누어 산출함

*[eqn: 매매회전율`= {분기중`매도주식`총액} over {분기중`보유주식의`평균가액}]

나. 중개업자별 거래금액․수수료 및 그 비중

(1) 주식

(단위 : 백만원)

중개업자의 명칭	계열 여부 또는 지주회사 동일 여부(Y/N)	분기중			전분기중			전전분기중
		거래 금액 (비중)	수수료		거래 금액 (비중)	수수료		거래 금액 (비중)	수수료
			금액 (비중)	수수 료율		금액 (비중)	수수 료율		금액 (비중)	수수 료율

기재상의 주의

1. 비중이란 총 거래금액 및 총 수수료에 대한 중개업자별 비중을 말함

2. 계열 여부 또는 지주회사 동일여부는 ① 금융투자업자의 업무보고서 『V. 주주, 경영지배구조 및 관계회사 등에 관한 사항 > 4. 관계회사 등에 관한 사항 > 가. 기업집단 및 소속 회사의 현황 』자료를 기준으로 기업집단 소속회사로 기재된 회사, ②『V. 주주, 경영지배구조 및 관계회사 등에 관한 사항 > 1. 최대주주 등의 주식보유 현황』자료를 기준으로 지분율 30% 이상인 회사, ③ 지주회사가 동일한 회사 중 어느 하나에 해당하는 경우, ‘Y‘로 표기함

(2) 주식 이외의 증권

(단위 : 백만원)

중개업자의 명칭	계열 여부 또는 지주회사 동일 여부(Y/N)	분기중			전분기중			전전분기중
		거래 금액 (비중)	수수료		거래 금액 (비중)	수수료		거래 금액 (비중)	수수료
			금액 (비중)	수수 료율		금액 (비중)	수수 료율		금액 (비중)	수수 료율

기재상의 주의

1. 비중이란 총 거래금액 및 총 수수료에 대한 중개업자별 비중을 말함

2. 계열 여부 또는 지주회사 동일여부는 ① 금융투자업자의 업무보고서 『V. 주주, 경영지배구조 및 관계회사 등에 관한 사항 > 4. 관계회사 등에 관한 사항 > 가. 기업집단 및 소속 회사의 현황 』자료를 기준으로 기업집단 소속회사로 기재된 회사, ②『V. 주주, 경영지배구조 및 관계회사 등에 관한 사항 > 1. 최대주주 등의 주식보유 현황』자료를 기준으로 지분율 30% 이상인 회사, ③ 지주회사가 동일한 회사 중 어느 하나에 해당하는 경우, ‘Y‘로 표기함

(3) 장내파생상품

(단위 : 백만원)

중개업자의 명칭	계열 여부 또는 지주회사 동일 여부(Y/N)	분기중			전분기중			전전분기중
		거래 금액 (비중)	수수료		거래 금액 (비중)	수수료		거래 금액 (비중)	수수료
			금액 (비중)	수수 료율		금액 (비중)	수수 료율		금액 (비중)	수수 료율

기재상의 주의

1. 비중이란 총 거래금액 및 총 수수료에 대한 중개업자별 비중을 말함

2. 계열 여부 또는 지주회사 동일여부는 ① 금융투자업자의 업무보고서 『V. 주주, 경영지배구조 및 관계회사 등에 관한 사항 > 4. 관계회사 등에 관한 사항 > 가. 기업집단 및 소속 회사의 현황 』자료를 기준으로 기업집단 소속회사로 기재된 회사, ②『V. 주주, 경영지배구조 및 관계회사 등에 관한 사항 > 1. 최대주주 등의 주식보유 현황』자료를 기준으로 지분율 30% 이상인 회사, ③ 지주회사가 동일한 회사 중 어느 하나에 해당하는 경우, ‘Y‘로 표기함

<제22호>

투자일임보고서의 작성방법

수익률 요약서

1. 기본 정보

계약자명		최초 계약일	’00.00.00
상품명		투자기간	000일
계좌번호		정보제공 기준시점	’00.00.00

1) 「수익률 요약서」를 투자일임보고서 첫 페이지에 기재한다.

2)  “투자기간”은 정보제공 기준시점에서 최초 계약일자를 차감한 날에 1일을 가산한 날로 한다.

2. 주요 정보

“정보제공 시점인 (     .   .   )기준으로 고객님과 체결한 투자일임계약의 평가금액은 (④          원), 누적 수익률은 (⑤   %)입니다.”

① 투자원금		원
□
② 중도인출대금		원
□
③ 수수료·보수		(-) 원
□
총 투자원금(①)에서 중도인출대금(②) 및 수수료·보수(③)를 차감한 금액을 투자일임업자가 운용한 결과가 평가금액(④)입니다.
□
④ 평가금액		원

□
⑤ 누적수익률			%
□
⑥ 연환산수익률			%
참고로 정보제공 기준시점의 중도해지를 가정시 평가금액(④)에서 중도해지수수료 등을 차감 후 예상되는 가액이 해지예상금액(⑦)입니다.
⑦ 해지예상금액	차감 예상액 (해지수수료, 세금 등)		(-) 원
	해지예상금액		원

1)  “투자원금”은 투자일임계좌에 납입한 금액의 누계를 기재한다.

2)  “중도인출대금”은 투자기간 중 인출한 금액의 누계를 기재한다.

3)  “수수료·보수”는 투자기간 중 발생한 투자일임수수료, 위탁매매수수료 등을 의미한다.

4)  “평가금액”은 정보제공 기준시점의 투자일임재산에 속하는 자산의 종가를 기준으로 평가한 투자일임계좌 잔액을 기재한다.

5) “누적수익률”은 아래와 같이 계산한다.
= [(평가금액+중도인출대금)/투자원금 - 1]

6)  “연환산수익률”은 아래와 같이 연평균(기하평균)하여 계산한다. 다만, 투자기간이 1년 미만일 경우 표시하지 않는다.
= [eqn: (1+가입이후누적수익률) ^{{1} over {가입년수}} -1]

7)  “차감 예상액”은 정보제공 기준시점의 평가금액으로 전액 해지했을 경우 발생할 것으로 예상되는 해지수수료, 성과보수, 세금 등을 합산하여 기재한다. 다만, 금융투자업규정 제7-22조에 따른 “시장성 없는 자산”에 투자하는 경우에는 “해지예상금액”을 공란으로 처리하고 그 사실을 주석으로 기재한다.

8)  기타 상세한 내용은 후술하는 투자일임보고서 세부 작성기준에 따른다.

1. 투자일임계약의 개요

(단위 : 원, %)

계약상대방		계약기간	’00.00.00 ～ ’00.00.00
계약금액		평가금액
누적수익률 (기간 : ’00.00.00 ～ ’00.00.00)		해당기간 수익률 (기간 : ’00.00.00 ～ ’00.00.00)

1)  “계약기간”은 최초 계약일과 계약 만료예정일을 기재한다.

2)  “평가금액”은 투자일임보고서 작성대상기간 말일의 투자일임재산에 속하는 자산의 종가를 기준으로 평가한 투자일임계좌 잔액을 기재한다.

3)  “누적수익률”은 계약일로부터 투자일임보고서 작성대상기간까지의 수익률을 기재하되, 투자일임수수료 등 제반비용 차감후의 수익률을 기재한다.

4)  “해당기간수익률”은 투자일임보고서 작성대상기간 중 수익률을 기재한다.

5)  구체적인 수익률 산정기준 및 계약금액 산정기준은 표 하단에 별도로 기재하여야 하며 특별한 사유가 없는 한 그 기준을 변경하여서는 아니된다.

2. 투자자의 투자성향

가.  투자자의 연령, 재무상태, 금융자산비중, 투자위험 감수능력 및 투자경험 등을 토대로 투자일임업자가 파악한 투자자의 투자성향을 서술식으로 상세히 기재한다.

나.  투자자가 특정 금융투자상품에 대한 매수․매도 및 편입제한 등 투자일임재산운용에 대하여 부여한 각종 제한사항을 기재한다. 제한사항이 없는 경우에는 해당사실이 없음을 기재하여야 한다.

3. 투자일임재산의 운용현황

가.  투자일임보고서 작성대상기간 중 시장상황 및 투자일임재산 운용에 적용된 투자전략을 서술식으로 기재한다.

나.  투자일임재산의 매매종목, 매매가격, 수수료 및 각종 세금 등 운용현황을 일자별로 기재한다.

(단위 : 원, 주, 좌)

구분	종목명	매매 일자	수량	매매 단가	매매 금액	위탁매매 수수료	각종 세금

1)  투자일임보고서 작성대상기간 중 발생한 금융투자상품의 매수와 매도내역을 기재한다. 투자일임재산 중 일부를 콜론 등으로 운용한 경우에는 관련내용을 표 하단에 별도 기재한다. 매수와 매도내역과 관련하여 통상적으로 한국거래소 등을 통한 매매가 아닌 사유(예: 공모주청약, 유상증자, 감자 등)로 인하여 발생한 거래도 원칙적으로 기재하고, 다만 동 거래내역을 다른 방식으로 투자자에게 고지하는 경우에는 그러한 사실을 표 하단에 기재하고 이의 기재는 생략할 수 있다.

2) “구분”은 매수와 매도로 구분하여 기재한다.

3)  동일일자에 동일종목 매수가 여러 번 발생하거나 동일종목 매도가 여러 번 발생한 경우에는 평균매매가격 등을 적용하여 단일의 매수 또는 매도로 기재할 수 있다.

4)  “매매금액”은 수량과 매매단가를 곱한 금액을 기재한다.

다.  투자일임보고서 작성대상기간 및 총 계약기간 동안 투자일임계좌에서 발생한 주식의 매매회전율을 기재한다.

(단위 : 원, %)

구분	매수금액	매도금액	매매회전율
			해당기간 (’00.00.00 ～ ’00.00.00)	기간누적 (’00.00.00 ～ ’00.00.00)

1)  “매매회전율”은 대상기간 중 산정대상 금융투자상품의 매수금액과 매도금액을 평균한 가액을 대상기간 중 투자일임계약의 전체 일평균평가금액으로 나누어 산정한다. [예시 : [(매수금액 + 매도금액) ÷ 2 / (투자일임계약의 전체 일평균평가금액)] × 100]

2)  “해당기간”은 투자일임보고서 작성대상기간 동안의 매매회전율을 기재한다.

3)  “기간누적”은 당해 투자일임계약 체결일부터 투자일임보고서 작성대상기간까지의 매매회전율을 기재한다. 다만, 동 계약기간이 1년을 초과하는 경우 최근 1년간의 매매회전율을 기재한다.

라.  투자일임재산의 운용과정에서 일정규모 이상으로 투자위험에 노출되는 경우에는 그 위험요소, 투자전략, 시장상황분석 등을 서술식으로 기재한다.

〔예시〕투자일임재산이 특정주식에 일정규모(예: 투자일임재산 총액의 10%이상)이상으로 투자되는 경우의 그 주식 또는 평가액 기준으로 투자대상범위 상위 3개 종목의 주식에 대한 일반적인 투자위험(원금손실가능여부, 과거 주가추이 및 관련 산업동향 등), 조사분석자료 등 객관적인 근거에 기인한 동 주식 발행회사의 실적 및 향후 주가전망, 동 주식에 대한 투자를 선택한 이유 및 보유기간 등에 대한 전략 등을 기재한다.

마.  투자일임재산 중 특정 자산을 그 투자일임업자의 고유재산과 거래한 실적이 있는 경우 그 거래시기․거래실적 및 잔액을 기재한다. 해당사항이 없는 경우에는 “해당사항 없음”을 기재하여야 한다.

바. 투자자문회사로부터 포트폴리오, 추천종목, 매매시기, 매매가격 등에 관하여 투자자문을 받아 투자일임재산을 운용하는 경우에는 투자자문계약을 체결한 투자자문회사에 대한 사항(예: 회사명, 회사개요, 전문인력현황 등)을 기재한다.

4.  투자일임재산 운용실적 및 자산구성현황

가.  투자일임재산 운용실적은 최근 3, 6, 9, 12개월간 수익률 및 누적수익률을 기재하되, 투자일임수수료 등 제반비용 차감후의 수익률을 기재한다.

(단위 : %)

구 분	최근 3개월	최근 6개월	최근 9개월	최근 12개월
투자일임 계약 수익률
비교지수 수익률

1) “비교지수 수익률”은 투자일임계약서, 투자권유문서 등에서 특정 비교지수를 지정한 경우에는 당해지수의 수익률을 기재한다. 비교지수를 정하지 않은 경우로서 투자일임재산의 일부를 주식에 투자하는 경우에는 코스피 수익률을 기재하고 주식투자 실적이 없는 경우에는 비교지수 수익률 기재를 생략할 수 있다.

2)  “최근 3, 6, 9, 12개월”은 투자일임보고서 작성대상기간 말일을 기준으로 과거 3, 6, 9, 12개월을 의미한다.

나.  투자일임계좌에서의 자산 종류별(주식, 채권, 어음, 집합투자증권 등) 보유현황 및 비중을 표 또는 그래프를 이용하여 기재한다.

다.  투자일임계좌에서의 종목별 보유현황, 취득가액, 시가 및 보유비중 등을 기재한다.

(단위 : 원, 주, 좌)

종목명	보유 수량	취득 단가	시가	보유 잔액	보유 비중

1)  “취득단가”는 평균취득가액을 기재한다.

2)  “보유잔액”은 보유수량 × 시가의 방법으로 산정한다.

3) 보유비중은 각 종목별 보유잔액이 전체 투자일임재산에서 차지하는 비율을 기재한다.

4)  현금 등과 같이 보유수량, 취득단가 등을 기재하기 부적절한 경우에는 보유잔액 및 보유비중만 기재할 수 있다

5.  투자일임수수료 등 비용발생내역

가.  투자일임보고서 작성대상기간 및 계약기간 중 발생한 투자일임수수료, 위탁매매수수료, 증권거래세, 기타 제세금 등을 상세히 기재한다.

(단위 : 원)

구 분	투자일임 수수료	성과 보수	위탁매매 수수료	각종 세금	기타 비용	총비용
해당기간 (’00.00.00 ～ ’00.00.00)
기간누적 (’00.00.00 ～ ’00.00.00)

1)  “해당기간”은 투자일임보고서 작성대상기간 중 발생된 비용을 기재한다.

2)  “기간누적”은 당해 투자일임계약 체결일부터 투자일임보고서 작성대상기간까지 발생된 비용을 기재한다. 다만, 동 기간이 1년을 초과하는 경우에는 최근 1년간 발생된 비용을 기재한다.

3)  규정에 따라 위탁매매수수료를 별도로 부과하지 않는 경우에는 “위탁매매수수료”란은 기재를 생략할 수 있다.

나.  투자일임수수료 부과기준 및 방법에 대하여 기재한다.

다.  성과보수에 관한 약정이 있는 경우 성과보수 부과기준 및 방법, 성과보수를 부과한 경우 부과기준 충족여부 및 부과금액 등을 상세히 기재한다.

6.  투자운용전문인력 현황

직위	성명	운용 개시일	운용중인 다른 투자일임계약 현황		주요 경력	연락처
			투자일임계약(건)	운용규모 (백만원)

1)  투자자의 투자일임재산 운용을 실제로 담당한 투자운용전문인력을 기재한다.

2)  “주요 경력”에는 최근 5년간 전․현 직장의 근무부서 및 기간, 재직시 담당업무, 운용관련 자격증 취득현황 등을 기재한다.

7. 그 밖의 작성방법

가. 투자일임재산 운용과정에서 투자자와의 이해상충 발생여지가 있는 거래가 있는 경우 세부내역을 기재하고 구체적인 조치사항에 대해 기재하여야 한다.

나. 투자결과보고서의 기재사항은 당해 투자자가 이해할 수 있도록 쉽고 간명하게 기재하여야 한다.

다. 관련법령 및 규정 등에서 정하는 사항을 포함하는 범위 내에서 표 등을 일부 변경하여 작성할 수 있고, 다만 그 변경사유는 구체적으로 기재하여야 한다.

라. 그 밖에 제1호부터 제6호까지 외의 사항 등을 추가로 기재할 수 있다.

<제23호> <개정 2019. 6. 11, 2020. 12. 29.>

유사투자자문업 신고서

문서번호                                                      20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  유사투자자문업 신고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제101조제1항에 따라 유사투자자문업을 영위하고자 다음과 같이 신고합니다.

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

1. 상호 및 소재지

상호명 및 정보명칭1)
사업자등록번호
사 업 목 적
사업자 전환여부2) 3)
소 재 지
전 화 번 호
홈페이지 주소
이메일 주소

주1) ARS 또는 인터넷상에서 상호와 다른 정보명칭을 사용하는 경우 별도로 기재할 것

주2) 개인사업자 →법인사업자 또는 법인사업자→개인 사업자 전환시 해당사실 추가 기재

주3) 사업자 전환시 사업자전환 증빙서류를 첨부할 것

2. 대표자 및 임원1)에 관한 사항

직위2)	성명	연락처	주민등록번호	주요경력	조치내역3)	의무교육4) 이수일자

주1) 법인사업자인 경우 등기임원을 모두 기재

주2) 법인사업자인 경우 법인등기부등본상 직위를 기재

주3)「금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령」제5조에 따른 금융관련법령 위반으로 처벌 또는 조치 받은 사실이 있는 경우 그 내용을 기재할 것

주4) 법 제101조제7항에 따른 교육을 말함

3. 소유자에 관한 사항

조직의 형태			□	개인
			□	법인
자본금 또는 출자금			(백만원)
대주주1) 인적사항
이 름 (상 호)	최대주주와의 관계2)	지분율 (%)		생년월일 (사업자등록번호)	주 소

주1) 대주주는 법 제9조제1항에 의한 대주주를 말함

주2) 최대주주 본인, 특수관계인인 주주, 주요주주로 구별하여 기재함

4. 영위업무의 종류 및 방법

가. 영위업무의 종류

업무의 종류(정보전달수단)1)	영위여부	서비스명칭	서비스내용	업무개시예정일
① 문자메시지(SMS)2) ② 전화자동응답방식(ARS) ③ 홈페이지 (카페, 블로그 등 포함) 운영2) ④ 강연 ⑤ 출판물 판매(S/W, 서적등) ⑥ 방송 (TV, 인터넷 등)2) ⑦ 기타2)

주1) 정보전달수단별 사업계획서를 첨부할 것

주2) 사업계획서에 정보전달수단 활용시 개별 투자자문(질의응답, 댓글 등) 방지수단을 기재할 것

나. 업무수행방법

정보(투자조언)의 생산방법1)
정보(투자조언)의 내용2)
수 수 료 체 계3)
지점․영업소 또는 협력업체에 관한 사항

주1) 정보(투자조언)의 생산방법란에는 제공할 정보의 직접생산 또는 가공여부와 가공시 참고할 정보의 원천 등을 상세히 기재할 것

주2) 정보(투자조언)의 내용란에는 경기전망․산업동향․기업동정이나 증권시황에 관한 해설정보에 불과한지 특정 증권의 매매 등에 관한 구체적인 추천․권유의 내용을 담고 있는지를 파악할 수 있도록 구체적으로 기재할 것

주3) 수수료 체계 내용 란에는 수수료 부과 방법 및 계약 해지 시 수수료 반환 기준 등을 포함하는 내용을 기재할 것

다. 관련법령의 숙지여부

의무사항	벌 칙	관련조문	숙지 여부
유사투자자문업자 또는 그 임직원의 금융투자업 영위 등의 금지	5년 이하의 징역 또는 2억원 이하의 벌금	법 제11조, 제98조제1항, 제101조제4항, 제444조제8호
등록하지 않고 투자자문업 또는 투자일임업을 영위하는 행위 금지	3년 이하의 징역 또는 1억원 이하의 벌금	법 제17조, 제445조제1호
보고의무 및 자료제출의무 준수	법인 1,800만원, 개인 900만원 이하의 과태료	법 제101조제2항 제101조제3항, 제449조제3항

라. 인적․물적시설 구비현황

임직원현황
성 명	생년월일		주요경력
사무실구비여부
□	구입		면 적		m2
□	임차
컴퓨터․통신장비 등의 보유현황
장비명칭		수 량		구입가격(천원)

■ 첨부서류

1. 사무실 및 시설등의 계약서류 등 각 1부

2. 사업자등록증 1부

3. 정보명칭에 대한 사업계획서(요약) 및 정보제공 수단별 사업계획서(요약) 각 1부

4. 신고인(대표) 및 임직원의 관련법령 준수각서

5. 회원가입계약서(수수료 체계 포함) 등

6. 주민등록증 사본 등 대표자의 신분을 확인할 수 있는 서류

7. 법인사업자인 경우 법인등기부등본 1부

8. 법 제101조제7항에 따른 교육이수증 사본 1부

<제24호> <개정 2019. 6. 11.>

유사투자자문업 폐지 보고서

문서번호                                                 20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

제    목   유사투자자문업 폐지 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제101조제2항에 따라 유사투자자문업 폐지 사실을 붙임과 같이 보고합니다.

상호명 및 정보명칭1)	한글
	영문
사업자등록번호

주1) ARS 또는 인터넷상에서 상호와 다른 정보명칭을 사용하는 경우 별도로 기재

붙  임 : 유사투자자문업의 폐지 보고

○ ○ ○ 대표자 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

유사투자자문업의 폐지 보고

1. 대표자

2. 유사투자자문업 신고일자

3. 업무폐지일 및 폐지사유

4. 향후 처리계획

5. 업무폐지일 현재 재무현황

6. 기타 투자자보호를 위하여 필요한 사항

<제24의2호> <신설 2019. 6. 11.>

유사투자자문업 변경 보고서

문서번호                                                 20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

제    목   유사투자자문업 변경 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제101조제2항에 따라 유사투자자문업 변경 사실을 붙임과 같이 보고합니다.

상호명 및 정보명칭1)	한글
	영문
사업자등록번호

주1) ARS 또는 인터넷상에서 상호와 다른 정보명칭을 사용하는 경우 별도로 기재

붙  임 : 1. 명칭 변경 보고
2. 소재지 변경 보고
3. 대표자 변경 보고

○ ○ ○ 대표자 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임 1>

명칭 변경 보고

1. 변경일자

2. 변경내용: 명칭 변경 전․후의 비교 내용 작성

■ 첨부서류

1. 법인사업자인 경우 법인등기부등본, 개인사업자인 경우 사업자등록증 1부

2. 변경된 명칭을 사용한 출판물, 인터넷 초기화면 등의 사본 1부

<붙임 2>

소재지 변경보고

1. 소재지변경 내역

구 분		변경 전	변경 후
건물현황	위 치
	임차여부(임차보증금)
	면 적
근무인원
변경일자

2. 투자자 등에 대한 조치계획

■ 첨부서류

법인사업자인 경우 법인등기부등본, 개인사업자인 경우 사업자등록증 1부

<붙임 3>

대표자 변경보고

1. 변경사유 및 변경일자

2. 변경 대표자 현황

	성명	연락처	주민등록번호	주요경력	조치내역	의무교육1) 이수일자
변경전
변경후

주 1) 법 제101조제7항에 따른 교육을 말함

■ 첨부서류

1. 주민등록증 사본 등 대표자의 신분을 확인할 수 있는 서류

2. 법인사업자인 경우 법인등기부등본, 개인사업자인 경우 사업자등록증 1부

3. 법 제101조제7항에 따른 교육이수증 사본 1부

<제25호>

신탁업자 업무의 종류 ․ 방법의 변경보고

문서번호                                                         20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   업무의 종류․방법의 변경보고

｢금융투자업규정｣ 제4-81조제1항에 따라 다음과 같이 보고합니다.

1. 주요변경 내용

2. 시행일자

■ 첨부서류

1. 이유서(구체적으로 기재할 것)

2. 업무방법서 및 변경내역 비교표 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제25호의2> <신설 2016.1.15>

온라인소액투자중개업자 업무방법·내부통제기준 변경보고

문서번호                                                         20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   업무방법․내부통제기준 변경보고

｢금융투자업규정｣ 제4-109조제1항에 따라 다음과 같이 보고합니다.

1. 주요변경 내용

2. 시행일자

■ 첨부서류

1. 이유서(구체적으로 기재할 것)

2. 업무방법서·내부통제기준 및 변경내역 비교표 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제26호>

담보부사채신탁 인수 외국회사의 국내 대표자에 관한 사항 신고서

문서번호                                                     20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   담보부사채신탁 인수 외국회사의 국내 대표자에 관한 사항 신고

｢금융투자업규정｣ 제4-97조제1항에 따라 다음과 같이 신고합니다.

1. 성명(상호) :

2. 주소(본점소재지) :

■ 첨부서류

1. 이력서 또는 회사의 개황 1부

2. 법인등기부등본 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제27호>

담보부사채신탁업무 승계신고서

문서번호                                                         20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  담보부사채신탁업무 승계신고서

｢금융투자업규정｣ 제4-97조제2항에 따라 다음과 같이 담보부사채신탁업무의 승계를 신고합니다.

1. 위탁회사와 신탁업자 개황

구분	상호	대표자	본점소재지	연락처
위탁회사
전신탁업자
신신탁업자

2. 승계 사유 :

3. 사채권자집회 동의일 : 20  .   .   .

■ 첨부서류

1. 승계계약서 사본  1부

2. 신탁업무에 관한 계산서 1부

(위탁회사) O O O O 대표이사 OOO(인)

(전신탁업자) O O O O 대표이사 OOO(인)

(신신탁업자) O O O O 대표이사 OOO(인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제28호>

담보부사채신탁업무 인계 완료 신고서

문서번호                                                      20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  담보부사채신탁업무 인계 완료 신고서

｢금융투자업규정｣ 제4-97조제3항에 따라 다음과 같이 신탁업무의 인계를 완료하였음을 신고합니다.

1. 위탁회사와 신탁업자 개황

구분	상호	대표자	본점소재지	연락처
위탁회사
전신탁업자
신신탁업자

2. 인계완료일 :

■ 첨부서류

1. 업무인계인수서 1부

2. 이전물건 목록 1부

(위탁회사) O O O O 대표이사 OOO(인)

(전신탁업자) O O O O 대표이사 OOO(인)

(신신탁업자) O O O O 대표이사 OOO(인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제28의2호> <신설 2013.10.31><개정 2020.3.31.>

종합금융투자사업자의 신용공여현황 보고서

문서번호                                                       20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 : ○○○○(○○○○)

제    목 : 종합금융투자사업자의 신용공여현황 보고서

「금융투자업규정」제4-102조의4제2항에 따라 종합금융투자사업자의 신용공여현황을 붙임과 같이 보고합니다.

붙    임 : 신용공여 및 담보 현황

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

종합금융투자사업자의 신용공여 및 담보 현황

대상 기간 : 20  .  .  . ～  .  .

작성기준일 : 20  .  .  .

1. 총 신용공여 현황

(단위 : 백만원, %)

구분		신용공여 잔고		동일 헤지펀드등에 대한 신용 공여 비중		담보평가 금액		담보징구 비율		총 신용공여 한도
		자기신용 합계 (A)	제3자 조달신용 중 헤지펀드등에 제공된 신용공여 합계(B)	A/ 자기자본	B/ 자기자본	자기신용 관련 (C)	제3자 조달신용 관련 (C1)	C/A	C1/B	X/ 자기자본	X1/ 자기자본	Z/ 자기자본
헤지펀드등										(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)
										(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)
										(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)
	계	X	X1	(해당없음)	(해당없음)							(해당없음)
기업에 대한 신용공여		Y		(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)
기타 투자자에 대한 신용공여		Z		(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)
총계		Z=X+X1+Y+Z		(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)	(해당없음)

주1) 자기신용 합계(A)는 ①전담신용거래융자중 “자기신용”, ②전담신용거래대주중 “자기신용”, ③투자자재산담보융자중 “자기신용” 합계를 의미

2) 제3자 조달신용 중 헤지펀드에 제공된 신용공여 합계(B)는 ①전담신용거래융자와 관련 제3자 조달신용중 “헤지펀드에 제공된 신용공여 금액”, ②전담신용거래대주와 관련 제3자 조달신용중 “헤지펀드에 제공된 신용공여 금액”, ③투자자재산담보융자와 관련 제3자 조달신용중 “헤지펀드에 제공된 신용공여 금액”의 합계를 의미

3) 담보평가금액중 자기신용 관련(C)은 ①전담신용거래융자중 “자기신용”의 담보평가금액, ②전담신용거래대주중 “자기신용”의 담보평가금액, ③투자자재산담보융자중 “자기신용”의 담보평가금액 합계를 의미

4) 담보평가금액중 제3자 조달신용 관련(C1)은 ①전담신용거래융자와 관련 “제3자 조달신용”의 담보평가금액, ②전담신용거래대주와 관련 “제3자 조달신용”의 담보평가금액, ③투자자재산담보융자와 관련 “제3자 조달신용”의 담보평가금액의 합계를 의미

5) 기업에 대한 신용공여(Y)는 2. 가. 개별볍인별 신용공여 현황의 금액 합계를 의미

6) 기타 투자자에 대한 신용공여(Z)는 3. 기타 투자자에 대한 신용공여 현황의 금액 합계를 의미

7) 자기자본은 직전분기말 기준 자기자본

2. 전문사모집합투자기구등(이하 “헤지 펀드등”)에 대한 신용공여 현황

가. 전담신용거래융자 내역

(단위 : 천주, 백만원, %)

대상 헤지 펀드등	일자	신용공여 규모							동일 헤지펀드등의 신용공여비중 (자기자본 : )		담보징구비율
		자기 신용	제3자 조달신용								자기신용			제3자 조달신용
			조달			제공 등(B+X=T)					담보 종류	담보 평가 금액 (C)	담보 징구 비율 (C/A)	담보 종류	담보평가 금액 (D)	담보제공 비율 (D/T)	담보 징구 비율 (D/B)
		금액 (A)	금액 (T)	조달 대상 기관	조달 방법	헤지펀드등에 제공된 신용공여 금액 (B)	기타
							금액 (X)	활용 방법	A/ 자기 자본	B/ 자기 자본
	계
	계

나. 전담신용거래대주 내역

(단위 : 천주, 백만원, %)

대상 헤지 펀드등	일자	신용공여 규모							동일 헤지펀드등의 신용공여비중 (자기 자본 : )		담보징구비율
		자기 신용	제3자 조달신용								자기신용			제3자 조달신용
			조달			제공 등(B+X=T)					담보 종류	담보 평가 금액 (C)	담보 징구 비율 (C/A)	담보 종류	담보평가 금액 (D)	담보제공 비율 (D/T)	담보 징구 비율 (D/B)
		금액 (A)	금액 (T)	조달 대상 기관	조달 방법	헤지펀드 등에 제공된 신용공여 금액 (B)	기타
							금액 (X)	활용 방법	A/ 자기 자본	B/ 자기 자본
	계
	계

다. 투자자재산담보융자 내역

(단위 : 천주, 백만원, %)

대상 헤지 펀드등	일자	신용공여 규모							동일 헤지펀드등의 신용공여비중 (자기자본 : )		담보징구비율
		자기 신용	제3자 조달신용								자기신용			제3자 조달신용
			조달			제공 등(B+X=T)					담보 종류	담보 평가 금액 (C)	담보 징구 비율 (C/A)	담보 종류	담보평가 금액 (D)	담보제공 비율 (D/T)	담보 징구 비율 (D/B)
		금액 (A)	금액 (T)	조달 대상 기관	조달 방법	헤지펀드 등에 제공된 신용공여 금액 (B)	기타
							금액(X)	활용 방법	A/ 자기 자본	B/ 자기 자본
	계
	계

3. 기업에 대한 신용공여 현황

가. 개별 법인별 신용공여 현황

(단위 : 백만원, %)

대상 기업	실행일자	금액(A)	금리(연)	만기	신용공여형태	용도	담보 종류	동일 기업 신용공여 비중 (자기자본 : ) (A/자기자본)	중소기업/ 기업금융업무 관련 여부	기업금융업무 관련 신용공여인 경우 관련 조문
	소계
	소계
합계

주1) 작성대상 : ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제77조의3제3항제1호에 따른 기업에 대한 신용공여에 대해 작성
2) 신용공여 형태는 대출, 지급보증(이에 따른 대지급금 포함), 어음의 할인ㆍ매입으로 구분

3) 용도는 시설자금 및 운영자금 등으로 구분

4) 담보종류는 부동산, 증권 등 담보의 종류를 기재(무담보인 경우 “무담보”를 기재)
5) 중소기업/기업금융업무 관련 여부는 중소기업 관련 업무일 경우 “중소기업”, 기업금융업무 관련 업무일 경우 “기업금융”, 중소기업 및 기업금융업무 모두 관련이 있는 업무일 경우 “중소기업/기업금융”, 중소기업 및 기업금융업무 모두 관련이 없는 업무일 경우 “해당없음”으로 기재
6) 기업금융업무 관련 신용공여인 경우, 관련 조문은 자본시행법 시행령 제68조 제2항 1~5호 중 해당되는 호를 기재

나. 동일차주 신용공여 현황

(단위 : 백만원, %)

동일차주명	신용공여 형태별 금액				동일 차주 신용공여 비중 (자기자본 : ) (D/자기자본)
	대출 (A)	지급보증 (B)	어음의 할인ㆍ매입 (C)	신용공여 합계 (D=A+B+C)
합계

주1) 동일차주 : 동일한 법인 및 그 법인과 신용위험을 공유하는 자로서 같은 기업집단(「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 제2조제2호에 따른 기업집단)에 속하는 회사

4. 기타 투자자에 대한 신용공여 현황

(단위 : 천주, 백만원, %)

구분	금액(A)	신용공여 비중 (자기자본 : ) (A/자기자본)
신용거래융자
신용거래대주
예탁증권담보융자
합계

주1) 작성 대상 :  ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제72조제1항에 따른 신용공여에 대해 작성

2) 신용거래대주의 금액은 대여일의 대여주식 종가*대여주식수

<제29호>

채권전문자기매매업자 지정신청서

문서번호                                                       20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   채권전문자기매매업자 지정신청서

금융투자업규정 제5-11조제1항에 따라 채권전문자기매매업자 지정신청서를 제출합니다.

■ 첨부서류

1. 채권매매업무영위에 관한 업무방법서

2. 최근 결산기 재무제표

3. 규정 제5-11조제2항 각 호의 요건을 확인할 수 있는 서류

4. 그 밖에 신청의 타당성을 증빙할 수 있는 자료

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제30호>

발급 일련번호 :

(1) 해외파생상품거래 관련 자금확인(신청)서(중개계좌용)

중개계좌의 계좌번호			외국환은행의 명 칭
확인자금	용 도	해외신용거래	소요자금 지급
	금액(통화표시)
지급자금 수령자 또는 해외신용제공자의 상호			외국금융기관의 명칭 (계좌번호)
｢금융투자업규정｣ 제5-40조에 따라 위와 같이 해외파생상품거래관련 소요자금의 사실확인을 신청합니다. 년 월 일 신청인 : (인) ○ ○ ○ ○ 귀 중
위 사실을 확인합니다. 년 월 일 상 호 대표자 (인)

발급 일련번호 :

(2) 해외파생상품거래 관련 자금확인서(총괄/자기계좌용)

계좌번호 (총괄/자기계좌 구분)			외국환은행의 명 칭
확인자금	용 도	해외신용거래	소요자금 지급
	금액(통화표시)
지급자금 수령자 또는 해외신용제공자의 상호			외국금융기관의 명칭 (계좌번호)
｢금융투자업규정｣ 제5-40조에 따라 위와 같이 해외파생상품거래관련 소요자금의 사실을 확인합니다. 년 월 일 상 호 대표자 (인)

<제31호>

외화증권 투자현황

1. 외화증권 투자현황

(단위：만미달러, 백만원)

구 분	주 식			채 권			수익증권	CP	CD	계
	주식	기타	소계	주식관련사채	기타	소계
일반법인
개 인
계

주) 1. 당분기말 현재 일반투자가가 보유한 외화증권의 취득금액의 총액(국내외수수료등 관련부대비용을 제외)을 기재하되, 당분기말 기준환율 또는 재정환율에 의하여 USD와 원화로 병기

2. 주식 기타란에는 DR, WARRANT 등을 기재

3. 주식관련사채란에는 CB, BW 등을 기재

2. 외화증권 매매현황

가. 외국시장거래

(단위：만미달러, 백만원)

구 분		주 식			채 권			수익증권2)	CP	CD	계
투 자 가	매매구분1)	주식	기타	소계	주식관련사채	기타	소계
일반법인 (A)	매 수
	매 도
개 인 (B)	매 수
	매 도
계 (A+B)	매 수
	매 도

주) 1. 매수, 매도로 구분하여 각각 총액으로 기재하되, 체결일의 기준환율 또는 재정환율에 의하여 USD와 원화를 병기

2. 수익증권 상환은 매도로 처리

나. 국내장외거래

(단위：만미달러, 백만원)

구 분		주 식			채 권			수익증권2)	CP	CD	계
투 자 가	매매구분1)	주식	기타	소계	주식관련사채	기타	소계
일반법인 (A)	매 수
	매 도
개 인 (B)	매 수
	매 도
계 (A+B)	매 수
	매 도

주) 1. 매수, 매도로 구분하여 각각 총액으로 기재하되, 체결일의 기준환율 또는 재정환율에 의하여 USD와 원화로 병기

2. 수익증권 상환은 매도로 처리

<제32호> <개정 2009.7.24, 2013.10.31>

증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서의 증권의 양수 또는 양도신고서

문서번호                                                      20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서의 증권의 양수 또는 양도신고서

1. 주식 양수․도

가. 양수인의 인적사항(영문으로 표기할 것)

○고유번호 :

○성명 또는 상호 :

○국적 :

나. 양도인의 인적사항(영문으로 표기할 것)

○고유번호 :

○성명 또는 상호 :

○국적 :

다. 양수 또는 양도

구분	양수(양도)일자	종목명	종목번호	수량(주)	양수(양도)가액(원)	양수(양도)방법	비 고

기재상의 주의

1) 구분은 증권의 양수 또는 양도 중 해당사항을 기재하며, 양수(양도)방법은 ｢금융투자업규정｣ 제6-7조제1항 각 호 및  ｢금융투자업규정 시행세칙｣ 제5-4조제1항 각 호에서 열거한 사항 중 구체적으로 적시하여 해당사항만 기재할 것.

2) 해외증권관련주식의 취득가액은 당해 해외증권의 실제 매입비용(취득에 따른 조세공과금, 수수료 등 부대비용은 제외)으로 할 것.

3) 해외증권관련주식 취득의 경우에는 비고란에 당해 해외증권 취득일자, 해외증권관련주식의 상장(예정)일 등을 기재할 것.

4) 당해 거래가 ｢금융투자업규정｣ 제6-7조제1항 및 ｢금융투자업규정 시행세칙｣ 제5-4조제1항 각 호에서 열거한 사유에 해당한다는 것을 증빙할 수 있는 서류를 첨부할 것.

5) 해외예탁기관이 유통주식예탁증권의 발행을 위하여 주식을 취득하는 경우에는 당해취득에 대한 원주발행회사의 동의사실을 증명할 수 있는 서류사본을 첨부할 것. 다만, 당해 동의사실이 기제출된 경우에는 첨부를 생략함.

6) 동일인이 운용하는 투자자집단에 속한 외국인 상호간에 증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서 증권의 매매를 하는 경우에는 당해 매매에 대한 증빙서류(매매사유, 매매내역, 공정가격 등)를 첨부할 것.

위와 같이 증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서 상장주식을 양수 또는 양도하였기에

｢금융투자업규정｣ 제6-8조 또는 ｢금융투자업규정 시행세칙｣제5-4조제1항에 따라

위와 같이 신고합니다.

본인(대리인)또는            인(외국인인 경우에

투자중개업자                  날인 또는 서명)

2. 상장채권 양수․도

가. 양수인의 인적사항(영문으로 표기할 것)

○고유번호 :

○성명 또는 상호 :

○국적 :

나. 양도인의 인적사항(영문으로 표기할 것)

○고유번호 :

○성명 또는 상호 :

○국적 :

다. 양수 또는 양도 내역

구분	양수 또는 양도일자	종목명	종목번호	권면총액 (천원)	양수(양도)가액(원)	양수(양도)방법	비 고

기재상의 주의

1) 구분은 증권의 양수 또는 양도 중 해당사항을 기재한다.

2) 종목번호는 거래소 상장종목인 경우 동 종목번호(KR코드)를 기재.

3) 양수(양도)가액은 상장채권의 실제매입비용(취득에 따른 조세공과금, 수수료 등 부대비용은 제외)으로 할 것.

4) 양수(양도)방법은 ｢금융투자업규정｣ 제6-7조제1항 각 호 및  ｢금융투자업규정 시행세칙｣ 제5-4조제1항 각 호에서 열거한 사항 중 해당사항을 구체적으로 적시하여 기재할 것.

5) 비고란에는 상장(예정)일, 투자매매․중개업자 등 그 밖에 필요한 사항을 기재할 것.

6) 당해 거래가 ｢금융투자업규정｣ 제6-7조제1항 및 ｢금융투자업규정 시행세칙｣ 제5-4조제1항 각 호에서 열거한 사유에 해당한다는 것을 증빙할 수 있는 서류를 첨부할 것.

7) 동일인이 운용하는 투자자집단에 속한 외국인 상호간에 증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서 증권의 매매를 하는 경우에는 당해 매매에 대한 증빙서류(매매사유, 매매내역, 공정가격 등)를 첨부할 것.

위와 같이 증권시장 및 다자간매매체결회사 외에서 상장채권을 양수 또는 양도하였기에

｢금융투자업규정｣ 제6-8조 또는 ｢금융투자업규정 시행세칙｣제5-4조제1항에 따라

위와 같이 신고합니다.

본인(대리인)또는            인(외국인인 경우에

투자중개업자                  날인 또는 서명)

<제33호> <개정 2013.10.31>

국내 및 해외 증권시장간(다자간매매체결회사에서의 매매 포함) 증권 반입․반출 신고서

문서번호                                                     20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목 :  국내 및 해외 증권시장간(다자간매매체결회사에서의 매매 포함)  증권 반입․반출 신고서

1. 증권을 반입(반출)하는 자의 인적사항(영문으로 표기할 것)

○고유번호(투자등록번호) :

○성명 또는 상호 :

○국적 :

2. 반입 또는 반출

(단위：원)

매매거래소또는 다자간매매체결회사	반입 또는 반출일자	종목 (종목번호)	수량	입고 또는 출고 예정 금융기관	취득금액	비고

기재상의 주의

1) 반입은 해외 증권시장(외국 다자간매매체결회사에서의 매매를 포함한다)에서 취득한 증권을 국내 증권시장(다자간매매체결회사에서의 매매를 포함한다)에서 매매하기 위하여 국내로 들여오는 것을 의미하며, 반출은 국내 증권시장(다자간매매체결회사에서의 매매를 포함한다)에서 취득한 증권을 해외 증권시장(외국 다자간매매체결회사에서의 매매를 포함한다)에서 매매하기 위하여 국외로 가지고 나가는 것을 의미

2) 종목번호는 KR코드를 기재

3) 취득금액은 당해 증권의 실제 매입비용(취득에 따른 제세공과금, 수수료 등 부대비용은 제외)으로 하며 외화로 결제한 경우 당해국가의 화폐단위를 사용할 것

4) 취득을 증명할 수 있는 증빙서류를 첨부할 것

위와 같이 증권을 반입 또는 반출하였기에

｢금융투자업규정｣ 제6-8조에 따라 위와 같이 신고합니다.

본인 또는 대리인             인 (외국인인 경우에

날인 또는 서명)

<제34호> <개정 2017.3.10.>

외국인 투자등록 신청서

1. 투자자 인적사항(영문으로 표기할 것)

가. 성명(개인)：성(Last Name)                이름(First Name)

상호(외국법인등)：

나. 생년월일 또는 설립년월일：    .     .     .

다. 주소 :                                     (전화번호:        )

라. 국적 :                               마. 이메일 주소 :

바. 투자등록번호(기등록자의 경우에 한함) :       사. 외국인 통합계좌 여부(Y/N) :

2. 투자자 구분(해당란에 ✔ 표시-업종의 경우 주된 업종에 표시)

가. 구분

□ 개인

□ 정부  □ 지방자치단체  □ 공공기관  □ 국제기구 또는 단체 □ 법인  □ 기금․조합등

나. 업종

□ 투자매매(중개)업자  □ 은행  □ 보험회사  □ 집합투자기구(□회사형 □계약형 □기타 투자기구)

□ 신탁업자  □ 연기금  □ 기타 금융회사 □ 기타(제조업 등 일반법인)

3. 거래관계등

가. 상임대리인 :

나. 보관기관 :

다. 거래외국환은행 :

4. 투자자 개황(외국법인등의 경우에만 작성)

가. 투자자 개요

- 대표자 :

- 설립(설정) 근거법 및 관련조항 :

나. 재무상황(단위 :  억원, 백만US$)

- 자산 :             - 부채 :             - 자본 :

다. 제1대주주

(단위：억원, 백만US$, %)

성 명(상 호)	출자금액	지분율	국적	신청인과의 관계

※ 투자자가 집합투자기구(사모집합투자기구를 제외한다)인 경우에는 제1대주주에 관한 사항의 기재를 생략할 수 있음

라. 회사관련기관(국적명시)

- 운용회사(Management Company)：

- 수탁회사(Trustee Company)      ：

- 자문회사(Advisory Company)     ：

- 현지보관기관(Global Custodian)   ：

- 관련 펀드 내역 :

5. 직접투자분이 있는 경우 그 내역(직접투자회사, 투자분등 명기)

｢금융투자업규정｣ 제6-10조제1항에 따라 위와 같이 투자등록을 신청합니다.

20    .     .

본인 또는 대리인       인 (외국인의 경우

날인 또는 서명)

※ ‘4. 투자자 개황’(외국법인등의 경우), ‘5. 직접투자분이 있는 경우 그 내역’은 모두 기재하고 해당사항이 없는 경우 ‘해당사항 없음’으로 기재

<제35호>

투자자집단 신고서

1. 대표투자자

투자등록번호	투 자 등 록 명	국 적	비 고

기재상의 주의

대표투자자가 지정되지 않은 경우 기재하지 말 것

2. 관련투자자

투자등록번호	투 자 등 록 명	국 적	비 고

기재상의 주의

관련투자자(대표투자자 포함)가 시행령 제141조에 따라 특별관계자에 해당할 경우 비고란에 기재할 것

3. 투자운용자

투자운용자	국 적	투자등록여부	비 고

기재상의 주의

1. 투자운용자가 동일하다는 것을 입증할 수 있는 증빙서류를 첨부할 것

2. 투자운용자가 투자등록한 경우에는 등록번호를 비고란에 기재할 것

｢금융투자업규정｣ 제6-10조제4항에 따라 위와 같이 투자자집단을 신고합니다.

투자운용자 또는 대리인               (인)

<제35의2호> <신설 2017.3.10.>

외국인 통합계좌 내의 외국인 신고서

1. 외국인 통합계좌 명의자

투자등록번호	투 자 등 록 명	국 적	비 고

2. 외국인 통합계좌 내의 외국인 목록

투자등록번호	투 자 등 록 명	국 적	비 고

기재상의 주의

외국인이 신규 추가되거나 제외된 경우 비고란에 기재(신규/제외 등)할 것

｢금융투자업규정｣ 제6-12조제4항에 따라 위와 같이 외국인 통합계좌 내의 최종투자자 목록과 그 투자정보 등을 신고합니다.

외국인 통합계좌 명의자 또는 대리인               (인)

<제36호> <개정 2017.4.27>

투자등록증

(CERTIFICATE OF INVESTMENT REGISTRATION)

- 성명 :

NAME

- 생년월일(설립연월일) :

DATE OF BIRTH(ESTABLISHMENT)

- 국적 :

NATIONALITY

- 투자자분류 :

TYPE

- 통합계좌 여부(Y/N) :

OMNIBUS ACCOUNT(Y/N)

- 투자등록번호 :

INVESTMENT REGISTRATION NUMBER

상기인은 위와 같이 투자등록을 필하였음.

THIS PERSON(FIRM) HAS BEEN DULY REGISTERED TO INVEST

IN KOREAN SECURITIES HEREBY.

20   .    .

금  융  감  독  원  장

금융감독원등록필인

GOVERNOR OF FINANCIAL SUPERVISORY SERVICE

<제37호> <개정 2009.7.24>

국제예탁결제기구의 계좌를 이용하는 외국인의 채권거래 내역 보고서

< 대상기간 >  20    .    .    .  ～   20   .    .    .

국제예탁 결제기구 명칭	적격외국금융기관명칭	거래자		채 권		거래내역
		법인명 (성명)	국적	종목명	종목 번호	매매 구분	거래 일자	결제 일자	액면 금액 (원)	매매금액		국제장외 거래여부
										금액	통화

기재상의 주의

1) 종목번호는 KR코드를 기재할 것.

2) 매매구분은 매수, 매도, 상환, 기타로 기재할 것.

3) <삭 제>

4) <삭 제>

5) 매매금액은 상장채권의 실제매입비용(취득에 따른 제세공과금, 수수료 등 부대비용은 제외)으로 하며 외화로 결제한 경우 당해국가의 화폐단위를 사용할 것.

6) 국제장외거래여부는 국제예탁결제기구내 계좌를 보유한 외국인간 국제예탁결제기구내에서의 거래에 해당하는 경우 “○” 표시할 것.

7) 적격외국금융기관명칭은 ｢소득세법｣ 제119조의2제2항 및 ｢법인세법｣ 제93조의2제2항에 따른 기관의 명칭을 기재할 것.

국제예탁결제기구 명의의 계좌를 이용하는 외국인의 상장채권 거래내역을

｢금융투자업규정시행세칙｣ 제5-1조제3항에 따라 위와 같이 보고합니다.

한국예탁결제원 사장           (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제38호> <개정 2013.10.31>

장내파생상품 미결제약정 대량보유 및 변동보고서

(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제173조의2에 따른 보고)

다음사항은 홍길동씨의 보고내용을 예시한 것임

금융위원회 귀중                              보고의무발생일   :  2013년 8월 19일

한국거래소 귀중                              보고서작성기준일 :  2013년 8월 22일

1. 대량보유자에 관한 사항

성명1) (법인명)	국적	주소	주민등록번호2) (사업자등록번호)	투자자구분3)	연락처4)
홍길동	한국	서울시 강남구 역삼동 110번	580218-1791618	10	보유자	전화번호
					홍길동	234-9875

주1)	① 보유자는 “누구의 명의든지 자기계산으로 소유 하는자”임 ② 다만, 집합투자회사(주식회사, 유한회사, 조합 등)의 경우에는 동 회사명을 기재함 ③ 그 이외의 집합투자기구(신탁형)의 경우에는 동 신탁(펀드)을 운용하는 자산운용회사를 기재함. 이 경우 동 회사가 운용하는 각 신탁의 품목별 미결제약정수량(절대값)을 합산하여 대량보유 보고의무 여부를 판단하고 다만, 변동보고는 각 신탁별로 변동보고 의무수량이 발생할 경우에 한함
주2)	외국인의 경우 금융감독원장이 발부한 외국인투자등록증에 기재된 투자등록번호를 기재하되 투자등록번호가 없는 경우 납세번호, 기타 당해 국가에서 부여한 고유번호를 기재
주3)	다음과 같은 구분에 따라 Code번호를 기재

구분	Code 번호	구분	Code 번호
개인투자자(1)	10	일반법인-비상장법인(2)	31
기관투자자-은행	20	일반법인-공공기관(2)	32
기관투자자-금융투자업자	21	일반법인-기타법인(2)	33
기관투자자-보험	22	일반상품을 기초자산으로 하는 장내파생상품관련 종자자 및 법인	40
기관투자자-저축은행	23	기타-외국개인	51
기관투자자-기타	24	기타-외국법인	52
일반법인-상장법인2)	30

주 (1) 장내파생상품관련 종사자 제외

(2) 장내파생상품관련 법인 제외

주4)	외국인인 경우에는 상임대리인의 연락처 기재 가능

2. 보고자에 관한 사항(위탁받은 경우 금융투자업자 추가 기재사항)

금융투자업자명	주소	본점 또는 지점명	업종	연락처
가나선물(주)	서울시 영등포구 여의도동	부산지점	장내파생상품 매매업 및 중개업	담당자	전화번호
				김홍길	234-9875

3. 장내파생상품 미결제약정 대량보유 및 변동내역

< 예시(금) >

보고 의무 발생일1)	품목2)	종목3)			위탁자 (보유자)	금융 투자 업자	계좌 번호	가격4)	수량5)	비고6)	종목 잔고7)	품목 잔고8)
		선물 콜옵션,풋옵션	결제월	행사가격
8.19	금	선물	201310		홍길동	가나선물	123456	43,830	-300	신규	-300	-300

< 예시(돈육) >

보고 의무 발생일1)	품목2)	종목3)			위탁자 (보유자)	금융 투자 업자	계좌 번호	가격4)	수량5)	비고6)	종목 잔고7)	품목 잔고8)
		선물 콜옵션,풋옵션	결제월	행사가격
8.19	돈육	선물	201309		홍길동	가나선물	123456	3,000	+180	신규	+180	+320
8.19	돈육	선물	201310		홍길동	가나선물	123456	3,100	+140		+140
8.20	돈육	선물	201309		홍길동	가나선물	123456	2,590	+40	변동	+220	+390
8.20	돈육	선물	201310		홍길동	가나선물	123456	2,720	+30		+170
8.21	돈육	선물	201309		홍길동	가나선물	123456	2,870	+120	변동	+340	+280
8.21	돈육	선물	201310		홍길동	가나선물	123456	2,900	-200		-30
8.21	돈육	선물	201311		홍길동	가나선물	123456	3,120	-30		-30

주    1) 대량보유 보고의무 발생일(체결 여부와 무관하게 옵션델타 변화에 따른 보고의무 발생 건도 포함)

2) 돈육, 금, 코스피200 등으로 기재

3) 선물․콜옵션․풋옵션, 결제월, 행사가격별로 구분

(보고의무 발생일에 거래가 없는 종목의 경우에도 미결제약정이 있는 경우에는 표시)

4) 종가기준

5) 의무발생일의 약정수량으로 (+)는 순매수약정수량을, (-)는 순매도약정수량을 말함

6) 신규(대량보유보고 해당시), 변동(기 보고한 수량이 변동보고기준 해당시)으로 구분

7) 종목 잔고 : (+)는 순매수미결제약정수량을, (-)는 순매도미결제약정수량을 말함

8) 품목 잔고 :

가) 결제월물 또는 행사가격 구분없이 해당품목의 보고의무 발생일별 합계액을 표시

나) 코스피200선물옵션의 경우

Min〔당일미결제약정수량을 전일델타로 환산수량, 당일미결제약정수량을 당일델타로 환산수량〕(소수점 첫째자리에서 절사)

다) 차익거래관련 및 헤지거래관련 수량을 포함함

라) 자산운용회사가 신탁형 집합투자기구에 대해 보고할 경우 각 신탁의 품목별 미결제약정수량(절대값)을 합산하여 대량보유 보고의무 여부를 판단하고, 변동보고는 각 신탁별로 변동보고 의무수량이 발생할 경우에 보고함

9) 대량보유여부는 계산주체를 기준으로 기재

※ 첨부서류

1. 매매보고서 등 기타 매매거래를 증빙할 수 있는 자료 사본 1부

3. 장내파생상품 미결제약정 대량보유 및 변동내역

< 신탁형인 경우 코스피200 선물 및 옵션 예시 >

A펀드

보고 의무 발생일1)	품목2)	종목3)			위탁자 (보유자)	금융 투자 업자	계좌 번호	가격4)	수량5)	비고6)	종목 잔고7)	품목 잔고8)
		선물 콜옵션,풋옵션	결제월	행사가격
8.19	코스피200	선물	201309		홍길동	가나선물	123456	243.20	+7,200	신규	+7,200	+10,700
8.19	코스피200	콜옵션	201309	250.0	홍길동	가나선물	123456	1.65	+5,000		+6,000
8.19	코스피200	풋옵션	201310	230.0	홍길동	가나선물	123456	2.74	-1,000		-1,000
8.19	코스피200	풋옵션	201310	237.5	홍길동	가나선물	123456	2.41	0		+500
8.21	코스피200	선물	201309		홍길동	가나선물	123456	250.10	-1,200	변동	+6,000	+7,700
8.21	코스피200	콜옵션	201309	250.0	홍길동	가나선물	123456	1.54	-2,000		+2,000
8.21	코스피200	풋옵션	201310	230.0	홍길동	가나선물	123456	1.25	+1,000		-500
8.21	코스피200	풋옵션	201310	240.0	홍길동	가나선물	123456	0.97	+2,000		-5,000
8.21	코스피200	콜옵션	201312	250.0	홍길동	가나선물	123456	2.45	0		+4,500

B펀드

보고 의무 발생일1)	품목2)	종목3)			위탁자 (보유자)	금융 투자 업자	계좌 번호	가격4)	수량5)	비고6)	종목 잔고7)	품목 잔고8)
		선물 콜옵션,풋옵션	결제월	행사가격
8.19	코스피200	선물	201309		홍길동	가나선물	123456	243.20	+7,200	신규	+7,200	+10,700
8.19	코스피200	콜옵션	201309	250.0	홍길동	가나선물	123456	1.65	+5,000		+6,000
8.19	코스피200	풋옵션	201310	230.0	홍길동	가나선물	123456	2.74	-1,000		-1,000
8.19	코스피200	풋옵션	201310	237.5	홍길동	가나선물	123456	2.41	0		+500

주    1) 대량보유 보고의무 발생일(체결 여부와 무관하게 옵션델타 변화에 따른 보고의무 발생 건도 포함)

2) 돈육, 금, 코스피200 등으로 기재

3) 선물․콜옵션․풋옵션, 결제월, 행사가격별로 구분

(보고의무 발생일에 거래가 없는 종목의 경우에도 미결제약정이 있는 경우에는 표시)

4) 종가기준

5) 의무발생일의 약정수량으로 (+)는 순매수약정수량을, (-)는 순매도약정수량을 말함

6) 신규(대량보유보고 해당시), 변동(기 보고한 수량이 변동보고기준 해당시)으로 구분

7) 종목 잔고 : (+)는 순매수미결제약정수량을, (-)는 순매도미결제약정수량을 말함

8) 품목 잔고 :

가) 결제월물 또는 행사가격 구분없이 해당품목의 보고의무 발생일별 합계액을 표시

나) 코스피200선물옵션의 경우

Min〔당일미결제약정수량을 전일델타로 환산수량, 당일미결제약정수량을 당일델타로 환산수량〕(소수점 첫째자리에서 절사)

다) 차익거래관련 및 헤지거래관련 수량을 포함함

라) 자산운용회사가 신탁형 집합투자기구에 대해 보고할 경우 각 신탁의 품목별 미결제약정수량(절대값)을 합산하여 대량보유 보고의무 여부를 판단하고, 변동보고는 각 신탁별로 변동보고 의무수량이 발생할 경우에 보고함

9) 대량보유여부는 계산주체를 기준으로 기재

※ 첨부서류

1. 매매보고서 등 기타 매매거래를 증빙할 수 있는 자료 사본 1부

<제38의2호> <개정 2013.10.31, 2016.6.30>

주식의 순보유잔고 보고서

(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제180조의2 및 제180조의3에 의한 보고)

금융위원회 귀중		보 고 일 :	년 월 일
거 래 소 귀중		보 고 자 :

1. 주식에 관한 사항

종목명1)		시장구분2)	□ 유가증권시장 □ 코스닥시장 □ 코넥스시장	종목코드3)

주 1) 거래소에 상장된 종목명칭

2) 유가증권시장, 코스닥시장, 코넥스시장 중 선택

3) 증권 단축코드 6자리

2. 보고자에 관한 사항

성명(명칭)1)	한글		한자(영문)
보고자 구분2)			국 적3)
주소(본점소재지)4)			주민등록번호 또는 사업자등록번호 등5)
거래 증권회사명6)
업무상 연락처 및 담당자7)	소속회사		부 서
	직 위		전화번호
	성 명		팩스번호
	이메일주소

주 1) 보고자가 자연인인 경우에는 주민등록표상의 성명을, 법인인 경우에는 등기부등본상의 상호 또는 명칭을, 기타 단체인 경우에는 정관·규약상의 명칭을 기재하며 외국인(외국법인 포함)인 경우 외국인투자등록증상 등의 성명을 기재하며 반드시 한글과 한자(한자로 표기할 수 없는 외국인의 경우 영문)를 모두 기재

2) 국내기관(증권), 국내기관(은행), 국내기관(자산운용), 국내기관(보험), 국내기관(기타), 국내일반법인, 국내개인, 외국기관(은행), 외국기관(증권), 외국기관(집합투자기구), 외국기관(기타), 외국일반법인, 외국개인중 택일

3) 보고자가 자연인인 경우 주된 주소지의 국가명을, 법인 또는 단체인 경우 주된 사무소 소재지의 국가명을 선택

4) 개인의 경우 내국인은 주민등록표상의 주소, 외국인은 외국인투자등록서류상의 국적 및 주소, 법인의 경우 등기부등본상의 본점소재지의 주소, 단체의 경우에는 정관·규약상의 주된 사무소의 소재지의 주소를 기재

5) 개인의 경우에는 주민등록표상의 주민번호를, 국내법인의 경우에는 사업자등록번호를, 외국법인의 경우에는 금융감독원장이 발부한 외국인투자등록증에 기재된 투자등록번호를 기재하되 투자등록번호가 없는 경우에는 납세번호, 기타 당해 국가에서 부여한 고유번호를 기재

6) 보고서제출일 현재 거래하고 있는 증권회사 중 한 곳을 기재

7) 당해 보고서를 실제로 작성한 자 또는 이를 대리한 자에 관하여 그 소속회사, 부서, 성명 및 직위(또는 직업)를 기재하며 이 경우 전화번호는 반드시 연락 가능한 전화번호(업무담당자가 회사의 임직원인 경우 회사 대표전화번호가 아닌 직통전화번호, 내선번호가 있는 경우 그 내선번호를 포함)를 기재

3. 순보유잔고에 관한 사항

보고의무 발생일1)	순보유잔고 수량 (주)2)	보고의무발생일 현재 보고대상주식의 상장총수 (주)3)	순보유잔고 비율 (%)4)	최초의무 발생일5)

주 1)  보고의무 발생일 이후 보고기한내 보고의무가 추가로 발생하는 경우 최초 보고의무 발생분과 추가 보고의무 발생분을 보고의무 발생순으로 연속하여 기재 가능

2) 보고의무발생일 현재 순보유잔고 수량을 기재

3) 보고의무발생일 현재 보고대상 주식의 상장총수를 기재

4) 2)의 값을 3)의 값으로 나눈 값으로, 소숫점 이하 넷째자리를 사사오입하여 소숫점 이하 세째자리까지 산출하여 기재(예 : -0.0176% → -0.018%)

5) 공시의무가 발생하는 경우에 한하여, 최초로 공시기준에 해당하는 날을 기재

<제39호> <개정 2013.10.31.><개정 2020.5.27.>

집합투자기구 (변경)등록신청서

문서번호                                                       20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   집합투자기구 등록(변경등록)신청서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제182조제3항(제8항)에 따라 다음과 같이 집합투자기구의 (변경)등록을 신청합니다.

1. 집합투자기구 명칭 :

2. 등록 신청일 :

3. 집합투자업자 명칭 :

붙 임 : 집합투자기구 등록(변경) 내용

○ ○ ○ 대표이사 (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

1. 공모 집합투자기구인 경우 기업공시서식 작성기준 제17장에서 제22장의 집합투자증권 증권신고서에 관한 사항 및 별지 제5호 증권(일괄)신고서(집합투자증권)에 따라 기재할 것

2. 사모 집합투자기구인 경우 아래의 서식에 의해 작성할 것.  다만, 공모형 집합투자기구의 모집합투자기구는 공모형 집합투자기구의 등록신청서 서식에 의하여 작성할 것

3. 법 제182조의2제1항에 따른 교차판매 집합투자기구인 경우 아래의 서식에 의해 작성할 것

제1부. 집합투자기구에 관한 사항

1. 집합투자기구의 명칭

기재상의 주의

1. 집합투자규약상의 정식 명칭을 기재하고 금융투자협회 펀드코드를 괄호 안에 기재한다.

2. 종류형집합투자기구인 경우, 펀드코드를 클래스별로 구분하여 괄호 안에 기재한다.

3. 모자형집합투자기구인 경우, 모자형집합투자기구 그룹 내의 모 또는 다른 자집합투자기구의 명칭 및 금융투자협회 펀드코드를 기재한다.

2. 집합투자기구의 종류, 형태 및 구조

기재상의 주의

1. 형태별 종류, 운용자산별 종류, 개방형․폐쇄형 구분, 특수형태 표시 등을 다음의 기준에 근거하여 나열하여기재한다.

“형태별 종류”는 법 제9조 제18항의 규정에 의한 집합투자기구의 형태에 따라 투자신탁, 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자유한책임회사, 투자합자조합, 투자익명조합 여부

“운용자산별 종류”는 법 제229조의 규정에 의한 집합투자기구의 종류인 증권, 부동산, 특별자산, 혼합자산, 단기금융집합투자기구 여부를 기재하며, 증권집합투자기구의 경우 주식형, 채권형, 혼합형 및 기타 여부를 괄호 안에 기재

“개방형․폐쇄형 구분”은 개방형, 폐쇄형 여부

“추가형․단위형 구분”은 추가형, 단위형 여부

“특수형태 표시”에는 법 제231조 내지 제234조의 규정에 의한 종류형, 전환형, 모자형, 상장지수 집합투자기구 여부

3. 종류형 집합투자기구의 경우 종류별 차이점에 대한 내용을 간략히 기재하고, 전환형집합투자기구인 경우에는 전환이 가능한 집합투자기구에 관한 사항을 간략히 기재한다.

4. 모자형집합투자기구인 경우, 모자형집합투자기구 그룹 내의 모 또는 다른 자집합투자기구에 관한 사항을 간략히 기재한다.

5. 종류형, 전환형, 모자형 집합투자기구나 부동산집합투자기구, 특별자산집합투자기구 등에 있어 구조가 복합한 경우에는 도표 등을 이용하여 자세히 설명한다.

3. 집합투자기구의 신탁계약기간

기재상의 주의

1. 계약(존속)기간이 사전적으로 확정되어 있는 경우 해당기간을 기재한다.

2. 조기상환(해산) 가능일자가 사전적으로 정해져 있는 경우 모든 조기상환 가능일자를 명시하고, 조기상환(해산) 조건이 충족되는 경우 신탁계약기간이 단축될 수 있음을 명시한다.

4. 운용전문인력

기재상의 주의

1. 운용전문인력중 책임운용전문인력에 관한 사항으로 기재할 수 있다. 이 경우  “책임 운용전문인력”이란 해당 집합투자기구의 투자전략 수립 및 투자 의사결정 등에 주도적∙ 핵심적인 역할을 수행하는 자를 말한다.

2. (책임)운용전문인력의 이름, 직위, 주요 운용경력(집합투자업자, 운용기간, 운용대상 자산 포함) 및 이력을 약술하고 책임 운용전문인력여부를 명시한다.

3. 다른 집합투자업자에게 운용(지시)업무를 위탁하였을 경우 그 다른 집합투자업자의 운용전문인력에 관한 사항을 별도로 기재하되, 해외자산 운용을 위탁한 경우나 외국집합투자기구로서 책임운용전문인력에 관한 사항에 대한 기재가 곤란한 경우 그 사유를 밝히고 운용팀 또는 그와 유사한 조직에 관한 내용으로 기재할 수 있다.

5. 집합투자기구의 재산운용에 관한 사항

기재상의 주의

1. 집합투자기구의 투자목적 및 투자전략 등에 대하여 간략히 기재하되, 기재가 곤란한 경우 그 사유를 기재하고 기재를 생략할 수 있다.

2. 집합투자규약의 투자목적상 주된 투자 대상자산으로 명시된 자산 및 집합투자재산의 일정비율 이상이 투자되는 자산에 대하여 투자대상의 종류, 투자한도, 투자대상 조건 등의 내용을 기술한다.

3. 투자대상자산은 지분증권(비상장기업 발행분 별도), 채권, 어음 및 채무증서등, 자산유동화증권(ABS)ㆍ주택저당채권유동화증권(MBS)ㆍ후순위채권(CBO)등, 외화표시증권, 파생상품, 집합투자증권, 부동산, 특별자산과 기타 운용방법인 증권의 대여․증권의 차입ㆍ단기대출ㆍ금융기관 예치 등으로 구분하여 기재한다.

4. 채권, 어음 및 채무증서 등에 투자하는 경우 투자대상별로 투자 가능 신용등급 및 투자한도를 구체적으로 기재한다.

5. 파생상품에 투자하는 경우 장내외파생상품별 및 기초자산별(예: 증권, 금리, 통화, 상품 또는 이를 기초로 하는 지수 등)로 투자의 목적(예: 헤지 또는 투기)과 투자한도 등을 구체적으로 기재하고 장외파생상품인 경우 발행자 및 발행자의 신용등급을 기재한다.

6. 부동산의 경우 토지, 건물, 아파트, 부동산 대출 등으로 구분하고 부동산의 관리, 개량, 개발 및 임대, 대출 등의 운용방법별로 투자내용 및 계획을 구체적으로 기재한다.

6. 매입 및 환매 등에 관한 사항

기재상의 주의

판매기간, 판매장소, 판매절차 및 방법 등 판매의 개요에 대하여 간략히 기재한다.

가. 매입

기재상의 주의

1. 집합투자증권의 매입방법 및 절차, 매입신청 가능시간, 매입시 적용되는 기준가격, 매입청구 취소, 정정의 가능여부 및 가능시간 등에 대하여 기술한다.

2. 종류형 집합투자기구의 경우 종류별로 매입자격에 제한이 있는 경우 그에 관한 자세한 내용을 기재한다.

3. 회사형(투자조합형 포함) 집합투자기구로 Capital call방식으로 출자를 하여야 하는 경우 출자시기 등 출자이행 관련 내용에 대하여 상세히 기술한다.

나. 환매

기재상의 주의

1. 환매방법 및 절차, 환매신청 가능시간, 환매시 적용되는 기준가격, 환매대금 지급시기, 환매수수료, 환매청구 취소, 정정의 가능여부 및 가능시간 등에 대하여 기술한다.

2. 집합투자증권의 일부환매, 환매제한, 환매연기, 부분환매의 사유 및 절차 등에 대해 기술한다.

다. 전환

기재상의 주의

1. 전환이 가능한 집합투자증권인 경우 전환 절차 및 방법, 전환 기준가격, 전환의 제한사항, 전환의 취소 및 정정, 기타 전환 관련 유의사항 등 전환과 관련된 사항에 대하여 자세히 기재한다.

2. 전환시 전환횟수, 전환수수료 유무, 전환가능 펀드나 클래스, 전환시 수수료 계산방법 등 펀드의 전환과 관련된 내용에 대하여 추가로 상세히 기술한다.

7. 집합투자재산의 평가

가. 집합투자재산의 평가방법

기재상의 주의

1. 법령 및 규정에서 정한 평가방법에 대하여 구체적으로 기술하되 법령 등에서 평가하기 곤란한 자산의 평가기준 등을 별도로 정한 경우 이에 대하여 추가로 기술한다.

2. 집합투자재산의 평가와 관련하여 별도의 평가위원회가 있는 경우 평가위원회의 구성 및 업무 등에 대하여 간략히 기재한다.

3. 장외파생상품, 특별자산에 투자하는 집합투자기구의 경우 집합투자기구의 등록시 제출한 평가방법서의 주요내용에 대하여 기술한다.

4. 자집합투자기구의 경우 모집합투자기구의 집합투자재산 평가방법에 대해서도 기술한다.

8. 보수 및 수수료에 관한 사항

가. 투자자에게 직접 부과되는 수수료

수수료 구분	수수료율	부과기준
선취/후취 판매수수료
환매수수료
전환수수료

기재상의 주의

1. 투자자가 직접 부담하는 판매수수료, 전환수수료, 환매수수료 등의 부과기준 및 수수료율을 도표로 기재한다.

2. 판매방법, 투자매매업자․투자중개업자, 판매금액, 투자기간 등을 기준으로 판매수수료를 차등 부과하는 경우 차등부과 기준 및 차등 부과하는 내용에 대하여 기재한다.

3. 종류형집합투자기구의 경우 종류(Class)간 수수료 차이를 비교한다.

4. 모자형집합투자기구의 경우 동일한 모집합투자기구에 투자하는 자집합투자기구간 수수료 차이를 비교한다.

나. 집합투자기구에 부과되는 보수 및 비용

구분	지급비율(연간, %)	지급시기
집합투자업자 보수	00.00
판매회사 보수	00.00
수탁회사 보수	00.00
일반사무관리회사 보수	00.00
기타비용	00.00
총 보수․비용	00.00
증권 거래비용	00.00

기재상의 주의

1. 집합투자기구에서 부담하는 보수의 부과기준 및 보수율을 도표를 이용하여 기재한다.

2. 증권의 예탁 및 결제비용 등 경상적․반복적으로 지출되는 ‘기타비용(증권 거래비용 및 금융비용 제외)’에 대한 비율을 함께 기재한다. 기타비용 비율은 직전 회계기간의 실적 또는 투자목적 및 투자전략이 유사한 다른 집합투자기구의 실적을 추정치로 사용할 수 있으며 이 경우 주석으로 명시한다.

3. 기타비용에 포함되지 아니하는 비용중 ‘증권 거래비용’에 관한 사항을 별도 기재하며, 부동산집합투자기구로 감정평가비, 부동산중개수수료비용 및 부동산유지관리보수비용이 발생하는 경우 그 비용을 주석사항으로 기재한다.

4. 집합투자기구가 부담하는 총 보수․비용 비율(TER : Total Expense Ratio)을 별도로 기재한다. 총 보수․비용 비율은 집합투자기구에서 지출되는 보수와 기타비용 총액을 순자산 연평잔액(보수･비용 차감전 기준)으로 나누어 산출한다.

5. 성과보수나 부동산특별용역보수 등 특수한 형태의 보수가 약정된 경우 보수 산정방식, 보수한도, 기준지표, 지급시기, 보수를 지급하지 아니하게 되는 경우, 투자운용인력 등의 경력과 운용성과 등을 기재한다.

6. 다른 집합투자증권에 투자하는 집합투자기구의 경우 합성 총보수․비용비율(Synthetic Total Expense Ratio)을 산출하여야 한다.  합성 총보수․비용비율은 해당 집합투자기구에서 지출되는 보수와 기타비용에 해당 집합투자기구가 피투자 집합투자기구에 투자한 비율을 안분한 피투자 집합투자기구의 보수와 기타비용을 합한 총액을 순자산 연평잔액(보수ㆍ비용 차감전 기준)으로 나누어 산출하되, 피투자집합투자기구의 기타비용을 알 수 없을 경우 피투자 집합투자기구에서 발생되는 기타비용이 포함되지 않았음을 주석으로 기재한다.

7. 모자형집합투자기구의 경우 동일한 모집합투자기구에 투자하는 자집합투자기구간 보수율의 차이를 비교하고, 합성 총보수ㆍ총비용비율 산출하여야 한다. 합성 총보수․비용비율은 해당 집합투자기구(자집합투자기구)에서 지출되는 보수와 기타비용에 해당 집합투자기구(자집합투자기구)가 모집합투자기구에 투자한 비율을 안분한 모집합투자기구의 보수와 기타비용을 합한 총액을 순자산 연평잔액(보수ㆍ비용 차감전 기준)으로 나누어 산출한다.

8. 종류형집합투자기구의 경우 종류(class)별로 작성한다.

9. 부동산집합투자기구에서 부동산의 관리･개발･개량･임대를 제3자에게 위탁하는 경우 위탁계약의 개요 및 관련비용에 대해 기술한다. 특별자산집합투자기구에서 선박의 관리․개량․대선을 제3자에게 위탁하는 경우도 동일하다.

9. 이익 배분 및 과세에 관한 사항

가. 이익 배분

기재상의 주의

1. 집합투자기구 이익의 현금분배 또는 분배금에 의한 집합투자증권의 재매입(재투자) 여부, 이익금을 초과하여 분배하는 경우 등에 대하여 기재하며, 분배의 기준․시기․방법 등에 대하여 기술한다.

2. 계약기간의 종료 또는 집합투자기구의 해지 또는 해산시 상환금등의 지급, 상환금등의 시효 등 집합투자기구의 분배와 관련하여 추가적인 사항에 대해 기술한다.

3. 지급중단이 가능한 경우 그 사유 및 지급중단시 투자자에 대한 고지 관련사항, 이익을 초과하여 분배하는 경우 투자자가 알아야 할 사항(예: 기준가격의 하락, 보유좌수의 감소 등) 등에 대해 기술한다.

나. 과세

기재상의 주의

1. 집합투자기구의 소득 중 과세대상이 되는 소득 및 세율을 집합투자기구에 대한 과세와 투자자에 대한 과세로 구분하여 소득원천별로 간략히 기술한다.

10. 발기인·감독이사에 관한 사항

가. 발기인에 관한 사항

기재상의 주의

1. 투자회사의 경우에만 기재한다.

2. 발기인의 성명(상호), 생년월일(사업자등록번호), 주요경력, 소유주식수 및 금액 등을 기재하고 법 제8조제1항의 결격요건 해당여부를 기재한다.

3. 주요경력은 주요근무처, 근무기간 및 직위 등을 구체적으로 기재한다.

나. 감독이사에 관한 사항

기재상의 주의

1. 투자회사의 경우에만 기재한다.

2. 감독이사의 성명(상호), 생년월일(사업자등록번호), 주요경력 등을 기재하고 법 제24조의 결격요건 해당여부를 기재한다.

3. 주요경력은 주요근무처, 근무기간 및 직위 등을 구체적으로 기재한다.

다. 감독이사의 보수지급기준

기재상의 주의

1. 투자회사의 경우에만 기재한다.

2. 감독이사에 대한 보수지급 약정이 있는 경우 그 보수지급기준을 기재한다.

11. 재판관할 및 손해배상책임에 관한 사항

기재상의 주의

1. 재판관할에 관한 사항은 집합투자업자, 수탁회사 또는 판매회사 등이 소송을 제기하거나 투자자가 소송을 제기하는 경우 그 재판을 관할하는 법원에 관한 사항을 기재한다.

2. 손해배상책임에 관한 사항은 법령 또는 집합투자규약상 집합투자업자, 판매회사(투자매매업자, 투자중개업자), 회계감사인 및 집합투자기구의 관련회사 등의 귀책사유로 인해 투자자에게 손해를 입힌 경우 그 집합투자업자, 판매회사(투자매매업자, 투자중개업자), 회계감사인 및 집합투자기구의 관련회사 등에 손해배상책임이 있다는 사실과 그 내용에 대하여 기재한다.

제2부 집합투자기구의 재무 등에 관한 사항

1. 요약재무정보

대차대조표
항 목	제 X 기 xxxx.xx.xx	제 X-1 기 xxxx.xx.xx	제 X-2 기 xxxx.xx.xx
운용자산 증권 파생상품 부동산/실물자산 현금 및 예치금 기타 운용자산 기타자산 자산총계 운용부채 기타부채 부채총계 원본 수익조정금 이익잉여금 자본총계
손익계산서
항목	제 X 기 xxxx.xx.xx~xxxx.xx.xx	제 X-1 기 xxxx.xx.xx~xxxx.xx.xx	제 X-2 기 xxxx.xx.xx~xxxx.xx.xx
운용수익 이자수익 배당수익 매매/평가차익(손) 기타 수익 운용비용 관련회사 보수 매매수수료 기타 비용 당기순이익
매매회전율

기재상의 주의

1. 최근 3회계연도에 관한 자료를 작성하되, 최근 회계연도는 6개월 이상 경과한 경우에 그 반기실적을 기재하고, 6개월 미만 경과시에는 직전 회계연도를 최근 회계연도로 기재한다.  다만, 반기말 이후 1월이 경과하지 아니한 경우에는 직전 회계연도를 최근 회계연도로 기재할 수 있다.

2. 요약 재무정보의 기재항목의 삭제, 추가시 그 사유를 주석사항으로 기재한다.

3. 요약 재무정보 사항중 매매회전율이란 주식매매의 빈번한 정도를 나타내는 지표로서 해당 운용기간동안 매도한 주식가액을 같은 기간동안 평균적으로 보유한 주식가액으로 나누어 산출한다. 1회계연도동안의 평균적인 주식투자 규모가 100억원이고, 주식 매도금액 또한 100억원인 경우 매매회전율은 100%(연기준)로 한다.(단기금융집합투자기구(MMF)의 경우 기재 불요)

4. 전전기 매매회전율 대비 전기 매매회전율이 중요하게 변동하였을 경우에는 그 원인 및 매매회전율의 변동이 집합투자기구에 미치는 영향을 표의 주석으로 기재하고, 각 항목의 전전기 대비 전기 수치의 증감비율(단위 %P)을 기재한다.

2. 집합투자기구의 자산 구성 현황

통화별 구분	증권				파생상품		부동산	특별자산		단기 대출 및 예금	기타	자산 총액
	주식	채권	어음	집합투자증권	장내	장외		실물 자산	기타
	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )
	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )
합계	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )	( )

* ( ) 내는 집합투자기구 자산총액 대비 비중

기재상의 주의

1. 자산 구성 현황은 분기말을 기준으로 작성하되, 다만, 분기말 이후 1월이 경과하지 아니한 경우에는 직전 분기말을 기준으로 작성할 수 있다.

2. 여러 가지 통화의 자산에 투자하는 경우 ‘통화별 구분’란에 해당 통화(예 : 원화, 미국달러화, 일본 엔화, 중국 위안화 등)를 명시하고, 자산별․통화별 현황을 기재한다.

3. 금액 및 비중은 집합투자기구 기준가격의 표시통화(예 : 원화)를 기준으로 산출한다.

4. 부동산은 부동산을 기초자산으로 한 파생상품, 부동산 개발과 관련된 법인에 대한 대출, 시행령 제240조 제4항에서 정하는 방법으로 투자하는 제240조 제5항에서 정하는 부동산과 관련된 증권을 포함한다.

5. 집합투자규약에서 정하는 주된 투자대상자산의 합리적인 분류기준(예 : 업종, 국가, 신용도, 만기 등)에 따른 구성현황을 하나 이상의 표, 차트, 그래프 등으로 각각에 대한 총투자금액과 비중(비율)을 기재한다.

3. 투자회사의 출자금에 관한 사항

가. 출자지분의 총수

기재상의 주의

출자지분의 총수에 관하여 발행할 출자지분의 총수, 발행한 출자지분의 총수 및 미발행 출자지분의 총수를 기재한다.

나. 발행한 출자지분의 내용

기재상의 주의

발행한 출자지분의 내용에 대하여 주당 액면가액(무액면인 경우 1주의 금액)을 표시하고, 출자자별로 출자지분의 종류, 지분의 수, 발행가액 총액 등의 내용을 기재한다.

제3부 집합투자기구 관련회사에 관한 사항

1. 집합투자업자에 관한 사항

가. 회사 개요 및 주요업무

기재상의 주의

회사개요에는 회사명, 주소․연락처․인터넷홈페이지 주소, 회사연혁, 주요업무를 간략히 기재하고, 신탁업자, 투자매매업자․투자중개업자(판매회사) 및 일반사무관리회사 등이 법상 집합투자업자의 이해관계인에 해당할 경우 그 내용에 대하여 기술한다.

2. 운용관련 업무 수탁회사 등에 관한 사항

가. 집합투자재산의 운용(지시)업무 수탁회사

기재상의 주의

1. 집합투자업자가 운용(지시)업무 등을 위탁한 경우에 기재하며, 집합투자업자에 관한 기재사항에 준하여 간략히 기재한다.

2. 위탁업무의 범위에 대해 기술하며, 운용의 위탁에 따라 지급하는 보수의 부담주체(집합투자업자 또는 집합투자기구)를 명시한다.

3. 업무위탁의 책임이 위탁한 집합투자업자에 있음을 명시한다.

4. 업무위탁계약기간의 종료, 업무위탁계약의 해지 등 일정 사유 발생시 위탁운용사를 변경할 수 있다는 사실을 기재한다.

나. 기타 업무의 수탁회사

기재상의 주의

1. 집합투자업자가 집합투자재산의 운용․운용지시 업무와 관련한 조사분석 업무 등을 위탁한 경우 업무위탁의 사유, 해당 업무를 수탁한 자와 위탁업무의 범위에 대해 기술하고, 업무위탁에 따라 지급하는 보수를 부담하는 주체(집합투자업자 또는 집합투자기구)를 명확히 기재한다.

2. 업무위탁의 책임이 위탁한 집합투자업자에 있음을 명시한다.

3. 집합투자재산 관리회사에 관한 사항(신탁업자)

기재상의 주의 (이하 채권평가회사까지 같음)

1. 회사개요에는 회사명, 주소․연락처․인터넷홈페이지 주소, 회사연혁, 주요 업무를 간략히 기재한다.

4. 일반사무관리회사에 관한 사항

5. 집합투자기구평가회사에 관한 사항

6. 채권평가회사에 관한 사항

제4부 첨부서류에 관한 사항

[첨부서류]

1. 집합투자규약(부속서류를 포함)

2. 법인등기부등본 또는 이에 준하는 것으로서 그 설립을 증명할 수 있는 서류

(투자신탁, 투자합자조합 및 투자익명조합의 경우 제외)

3. 출자금의 납입을 증명할 수 있는 서류(투자신탁의 경우 제외)

4. 다음 각 목의 자와 체결한 업무위탁계약서(부속서류 포함)의 사본

가. 집합투자업자(투자신탁 및 투자익명조합 제외)

나. 신탁업자

다. 일반사무관리회사(그 일반사무관리회사와 업무위탁계약을 체결한 경우)

라. 법 제42조에 따른 업무수탁자(그 업무수탁자와 업무위탁계약을 체결한 경우)

5. 투자매매업자 또는 투자중개업자와 판매계약 또는 위탁판매계약을 체결한 경우 그 계약서(부속서류 포함)의 사본

6. 투자회사의 경우 감독이사의 이력서 및 결격요건에 해당하지 않음을 증빙하는 서류

7. 장외파생상품 또는 특별자산에 투자하는 집합투자기구의 경우 장외파생상품 또는 특별자산의 평가방법을 기재한 서류

8. 법 제93조제2항의 집합투자기구의 경우 장외파생상품 운용에 따른 위험관리방법에 관한 서류

[법 제182조의2제1항에 따른 교차판매 집합투자기구의 경우 제출서류]

1. 최근 사업연도말 현재 운용자산규모를 확인할 수 있는 서류

2. 자기자본을 증명할 수 있는 감사보고서 등 증빙서류

3. 임원 및 운용인력의 금융서비스 분야 재직 경력을 확인할 수 있는 서류

4. 업무분장 및 보고체계를 문서화한 서류 및 내부통제장치·준법감시체계·이해상충방지체계 등 조직 관련 요건에 대한 증빙서류

5. 최근 5년간의 운용경험 등에 대한 증빙서류

6. 국내 투자자 비율에 대한 증빙서류

7. 보관기관의 요건에 대한 증빙서류

[외국 집합투자기구의 경우 제출서류]

1. 시행령 제127조제2항제1호 및 제4호부터 제6호까지의 서류(법 제279조제2항제2호에 따른 외국집합투자기구의 경우를 포함한다)

2. 자기자본을 증명할 수 있는 감사보고서 등 증빙서류

3. 외국집합투자증권을 모집 또는 매출하기 위하여 외국에서 제출한 투자설명서(법 제279조제2항제2호에 따른 외국집합투자기구의 경우를 포함한다)

4. 외국집합투자업자가 최근 3년간 금융업에 상당하는 영업의 영위와 관련하여 본국 또는 국내의 감독기관으로부터 업무정지 이상에 해당하는 행정처분을 받거나 벌금형 이상에 상당하는 형사처벌을 받은 사실이 없음을 증명하는 외국감독당국의 확인서 등 서류

5. 최근 사업연도말 현재 운용자산규모가 1조원 이상임을 증빙하는 서류

6. 외국집합투자기구가 해당 국가의 법령에 따라 인가받았다는 사실을 증명하는 서류

7. 국내대리인 선임계약서 등 연락책임자에 관한 서류(법 제279조제2항제2호에 따른 외국집합투자기구의 경우를 포함한다)

8. 대리인 선임계약서 등 판매대행회사에 관한 서류(법 제279조제2항제2호에 따른 외국집합투자기구의 경우를 포함한다)

9. 외국집합투자기구가 해당 국가에서 교차판매 집합투자기구로 등록 되었다는 사실을 증명(고유등록번호 포함)하는 서류(법 제279조제2항제2호에 따른 외국집합투자기구의 경우에 한한다)

<제40호>

투자신탁 해지승인 신청서

문서번호                                                20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   투자신탁 해지승인 신청서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제192조제1항에 따라 붙임과  같이 투자신탁의 해지승인을 신청합니다.

붙  임 : 투자신탁 해지승인 신청내용 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

투자신탁 해지승인 신청내용

1. 투자신탁의 개황-명칭, 구조, 형태, 등록번호, 등록일 및 설정일

2. 투자신탁의 해지사유

3. 투자신탁의 관계기관에 관한 사항

가. 집합투자업자

나. 신탁업자

다. 일반사무관리회사

라. 투자매매업자․투자중개업자

4. 수익자에 관한 사항

5. 투자신탁재산의 처리계획

■ 첨부서류

1. 해지결정을 증명할 수 있는 서류 1부

2. 해지승인신청일 전날의 집합투자재산명세서 1부

<제41호>

집합투자기구 합병계획서

기업공시통일기준 일반원칙 제23장 집합투자증권의 합병신고 및

별지 제7호 증권신고서(집합투자증권 합병)를 참조하여 기재할 것

<제42호>

기준가격 변경사실 보고서

문서번호                                                20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   기준가격 변경사실 보고

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제262조제3항에 따라 다음과 같이 보고합니다.

집합투자기구명
발생일자
기준가격 변경내용	변경전	변경후	오차범위(%)
변경사유 2)
투자자보호 조치 방법 등 3)

기재상의 주의

1. 처음에 공고․게시한 기준가격과 변경된 기준가격의 차이가 처음에 공고․게시한 기준가격의 1천분의 1의 범위를 초과할 경우에만 보고

2. 변경사유, 오류발생 원인 등을 기재

3. 당해 집합투자기구의 투자자 보호를 위한 조치방법, 이행여부, 이행계획을 기재

■ 첨부서류

1. 준법감시인, 신탁업자의 확인 증빙서류

2. 변경내역 증빙서류

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제43호>

집합투자기구의 결산서류

1. 대차대조표

집합투자기구명 :

	계정과목	금액		계정과목	금액
자산	예금		부채	차입금
	어음			선물매도
	콜론			선물미지급금
	위탁증거금			선물환매도
	RP 매수			선물환미지급금
	CD			콜옵션매도
	공모청약금			풋옵션매도
	수익증권			스왑매입대조
	주식			스왑매도
	채권			RP 매도
	선물매수			미지급금
	선물미수금			미지급이익분배금/해지금
	선물환매수			예수원천세/ 미지급원천세
	선물환미수금			미지급보수
	콜옵션매수			기타부채
	풋옵션매수			계
	스왑매입
	스왑매도대조		자본	원본액
	기타증권			이월이익잉여금 (결손금)
	미수이자			계
	미수배당금
	선급비용
	미수입금
	선납/선급원천세
	기타자산
	계

2. 손익계산서

집합투자기구명 :

	계정과목	금액		계정과목	금액
비용	매매손실		수익	투자수익
	주식			이자수익
	선물			배당수익
	옵션			수수료수익
	스왑			기타수익
	채권			매매이익
	외환거래			주식
	유동성자산			선물
	기타			옵션
	설정/해지조정손실			스왑
	설정조정금손실			채권
	해지조정금손실			외환거래
	설정/해지 조정비용상당			유동성자산
	운용비용			기타
	위탁보수비			설정/해지조정이익
	수탁보수비			설정조정금이익
	판매보수비			해지조정금이익
	일반사무관리보수비			설정해지 조정비용상당
	기타비용
평가손익			당기순이익
	주식
	선물
	옵션
	스왑
	채권
	외환거래
	유동성자산
	기타

■ 첨부서류

자산운용보고서 1부

<제44호> <삭제 2015.10.22.>

<제45호>

자산보관․관리보고서

문서번호                                                20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목   자산보관․관리보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제248조제2항에 따라 붙임과 같이 보고합니다.

붙  임 : 자산보관․관리내역 1부

이 보고서는 집합투자기구재산을 보관･관리하는 신탁업자가 집합투자재산이 적정하게 운용되었는지 여부 등에 관하여 확인한 내용을 투자자에게 제공하기 위해 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제248조제1항에 따라 작성되었습니다.

신탁업자명 :

문의가능 전화번호 :

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

자산보관․관리내역

1. 집합투자기구의 개요

가. 집합투자기구 명칭 :

나. 분류1) :

다. 보관․관리기간 :

라. 집합투자업자 :

마. 투자매매업자․투자중개업자 :

2. 집합투자규약의 주요 변경사항

변경일자	변경사유	주요 변경내용2)
		변경전	변경후

3. 투자운용인력의 변경

변경일자	변경사유	성명	주요 운용경력 및 이력3)	협회등록번호

4. 집합투자자총회의 결의내용

일시	안건	집합투자증권 총수	출석 의결권수	결의결과

5. 이해관계인과의 거래의 적격여부를 확인한 경우의 그 내용

이해관계인		거래의 종류4)	자산의 종류	거래금액	적격여부
성명	관계

6. 회계감사인의 선임․교체․해임에 관한 사항

변경전				변경일	변경후
회계 감사인명	계약 기간	감사 보수	계약 방법		회계 감사인명	계약 기간	감사 보수	계약 방법

7. 법 제247조제5항 각 호의 사항 확인

□ 투자설명서가 법령 및 집합투자규약에 부합하는지의 여부5)

□ 자산운용보고서의 작성이 적정한지 여부6)

□ 위험관리방법의 작성이 적정한지 여부7)

□ 집합투자재산의 평가가 공정한지의 여부8)

□ 집합투자재산의 평가결과에 따라 기준가격이 적정하게 산출되었는지의 여부9)

□ 집합투자업자의 운용지시가 법, 집합투자규약 또는 투자설명서에 위반된 경우 신탁업자 또는 투자회사 감독이사의 시정요구 및 이에 대한 집합투자업자의 이행명세10)

□ 집합투자증권의 추가발행시 기존 투자자의 이익을 해칠 염려가 없는지 여부

□ 집합투자재산별로 미리 정해진 자산배분명세에 따라 매매결과가 공정하게 배분되었는지의 여부11)

8. 그 밖에 투자자 보호에 필요한 사항

기재상의 주의

1.  ① 법 제229조에 따른 집합투자기구의 종류를 기재

② 증권집합투자기구의 경우 주식형･채권형･혼합형 여부를 함께 기재

③ 추가형/단위형, 개방형/폐쇄형, 전환형 여부 등에 대해 기재 가능

④ 종류형․모자형집합투자기구 여부를 명시

2. 투자한도 또는 투자대상, 보수･수수료 등 투자성과에 중요한 영향을 미치는 사항의 변경내용에 대해 작성

3. 주요 운용경력(소속 집합투자업자 및 운용기간 포함)  및 이력은 객관적으로 검증 가능한 경우에 한하여 기재

4. 매매거래, 위탁거래, 중개거래, 임차거래 등

5. 확인결과 문제가 있는 경우 그 내용, 조치내용 및 조치결과 등에 대해 기술

6. 법 제88조 따른 자산운용보고서가 적정하게 작성되었는지 여부에 대해 기술

7. 법 제93조제2항 따른 위험관리방법이 적정하게 작성되었는지 여부에 대해 기술

8. 법 제238조제1항에 따라 집합투자재산이 공정하게 평가되고 있는지 확인하고 위반사실이 있는 경우 그 내용, 조치내용 및 조치결과 등에 대해 기술

9. 법 제238조제6항에 따라 기준가격이 적정하게 산출되는지를 확인하고 위반사실이 있는 경우 그 내용, 조치내용 및 조치결과 등에 대해 기술

10. 법 제247조제1항 및 제2항의 시정요구 및 이에 대한 집합투자업자의 이행내역 등에 대해 기술

11. 법 제80조제3항에 따라 자산배분이 공정하게 이루어졌는지 여부에 대해 기술

<제45의2호> <신설 2013.10.31>

사모집합투자기구 정기보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의 제6항에 따라 붙임과 같이 사모집합투자기구에 관한 정기보고서를 제출합니다.

붙  임 : 사모집합투자기구 정기보고서 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

본점 소재지:

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<붙임>

사모집합투자기구 정기보고서

Ⅰ. 집합투자기구 개요

1. 설정현황 등

(단위 : 좌, 원)

집합 투자 기구명	집합투자 기구형태	설정(립)일	전기말 잔고		분기 중				당기말 잔고
					설정 (발행)		환매
			좌수	금액	좌수	금액	좌수	금액	좌수	금액

기재상의 주의

1. 집합투자기구형태는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법") 제9조제18항 각호의 집합투자기구를 기재

2. 좌수란에는 투자회사의 경우 주식수 기재, 기타 집합투자기구의 경우 지분증권의 수량 기재

2. 주된 운용전략

운용자산별 종류	주된 투자대상자산	운용규제	모집형태	환매형태	특수형태

기재상의 주의

1. 운용자산별 종류는 자본시장법 제229조의 증권, 부동산, 특별자산, 혼합자산, 단기금융집합투자기구 여부를 기재

2. 주된 투자대상자산은 자본시장법 시행령 제215조 제3호의 주된 투자대상자산으로 주식, 채권, 부동산, 파생결합증권, 파생상품, 상품, 수익증권, 주식혼합, 채권혼합, 어음, 기타 여부를 기재

3. 운용규제는 재간접형, 파생형, 재간접파생형 여부를 기재

4. 모집형태는 단위형, 추가형 여부를 기재

5. 환매형태는 폐쇄형, 개방형 여부를 기재

6. 특수형태는 자본시장법 제231조 내지 제234조에 의한 종류형, 전환형, 모자형, 상장지수 집합투자기구 여부를 기재

Ⅱ. 운용현황

1. 투자대상자산 운용현황

구분				매수포지션 가치(원)	매도포지션 가치(원)
유동성자산	예치금(위탁증거금 등)
	보통예금
	정기예금
	양도성예금증서(CD)
	콜론(Call Loan)
	환매조건부채권매수(RP)
	기업어음증권(CP)
	기타
	소계
	대출
대출
	소계
증권	채무 증권	국채
		지방채
		통안채
		특수채
		금융채
		회사채	보증(공모)
			무보증(공모)
			ABS(공모)
			사모회사채
			소계
		기타
		소계
	지분 증권	주식	거래소
			코스닥
			장외
			소계
		신주인수권증서
		출자지분
		기타
		소계
	수익 증권	신탁 수익증권
		투자신탁 수익증권
		기타
		소계
	파생결합증권	ELS
		ELW
		기타
		소계
	증권예탁증권
	기타
	소계
파생 상품	장내 파생상품	이자율관련거래
		통화관련거래
		주식관련거래
		기타
		소계
	장외 파생상품	이자율관련거래
		통화관련거래
		주식관련거래
		기타
		소계
	소계
부동산	부동산
	부동산관련 권리
	부동산 파생상품
	부동산개발 대출
	부동산담보 금전채권
	부동산 관련 증권
	소계
기타자산	농․축산물
	임․수산물
	광산물
	에너지
	매입 대출채권
	투자계약증권
	기타
	소계
기타
자산총액

기재상의 주의

1. 부동산관련 권리 : 지상권, 지역권, 전세권, 임차권, 분양권 등 부동산 관련 권리

2. 부동산 파생상품 : 부동산을 기초자산으로 한 파생상품

3. 부동산개발 대출 : 부동산 개발과 관련된 법인에 대한 대출

4. 부동산관련 금전채권은 자본시장법 시행령 제240조제4항제5호에 의하여 취득한 금전채권을 기재

5. 부동산 관련 증권 : 시행령 제240조제5항에 따른 증권

2. 투자자산의 지역별 분포 금액 및 비중

투자지역	금액(원)	자산총액대비 비중(%)
아메리카지역
미국
캐나다
멕시코
브라질
기타 아메리카지역
유럽지역
유럽경제구역 (EuropeanEconomicArea)
러시아
기타 유럽지역
아시아 및 태평양지역
한국
일본
중국(홍콩 포함)
호주
인도
중동
기타 아시아 및 태평양지역
아프리카지역
남아프리카공화국
기타 아프리카지역

기재상의 주의

1. 외환 파생상품의 경우를 제외하고 모든 투자는 거래상대방 또는 발행자의 소속 국가를 기준으로 배분

2. 외환 파생상품의 경우 파생상품을 통해 익스포져를 갖게 되는 통화의 국가를 기준으로 배분

3. 파생상품 거래현황

구분			분기 말 잔액(원)
			매수포지션	매도포지션
장내파생상품	이자율관련거래	선물
		콜옵션
		풋옵션
	통화관련거래	선물
		콜옵션
		풋옵션
	주식관련거래	선물
		콜옵션
		풋옵션
	기타	선물
		콜옵션
		풋옵션
	소계
장외파생상품	이자율관련거래	선도
		콜옵션
		풋옵션
		스왑
	통화관련거래	선도
		콜옵션
		풋옵션
		스왑
	주식관련거래	선도
		콜옵션
		풋옵션
		스왑
	신용관련거래	CDS
		TRS
		CLN
		합성CDO
		기타
	기타	선도
		콜옵션
		풋옵션
		스왑
	소계

기재상의 주의

1. 전문집합투자기구 정기보고서의 파생상품거래현황 작성기준을 준용하여 기재한다.

4. 장외파생상품 신용익스포저 상위 5개 거래상대방

순번	거래상대방명	신용익스포져(원)	자산총액대비 비중(%)
1
2
3
4
5
합계

기재상의 주의

1. 신용익스포져는 집합투자재산 영업보고서의 "마. 파생상품거래현황"중 "나. 장외파생상품 거래현황"상 언급된 "신용환산액"을 말한다.

Ⅲ. 투자에 따른 위험관리에 관한 사항

1. 부실자산 내역

회사명	펀드명	설정일	발생일	부실 사유	부실 단계	부실 자산명	보유 수량	평가 금액(원)	상각 금액(원)	상각률(%)

기재상의 주의

1. 부실사유 : 발행인의부도/화의신청/회사정리절차개시신청/파산절차진행

2. 부실단계 : 부실우려단계/발생단계/개선단계/악화단계
3. 평가금액 : 상각이전의 평가금액

4. 상각금액 : 해당 상각금액

5. 상각률(%) : (상각금액/평가금액)×100

2. 환헤지에 관한 사항

구분	직전분기	당분기
총 외화자산평가액(원)
환헤지 규모(원)
환헤지 비율(%)

기재상의 주의

1. 환헤지비율은 기준일 현재 집합투자기구에서 보유하고 있는 총 외화자산의 평가액 대비 환헤지 규모를 비율로 표시

<제45의3호> <개정 2013.10.31.><개정 2015.10.22.><개정 2019.12.19.>

전문투자형 사모집합투자기구 정기보고서

｢자본시장과 금융투자업에관한 법률｣ 제249조의7제3항에 따라 붙임과 같이 전문투자형 사모집합투자기구에 관한 정기보고서를 제출합니다.

붙  임 : 전문투자형 사모집합투자기구 정기보고서 1부

○ ○ ○ 대표이사 (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙 임)

전문투자형 사모집합투자기구 정기보고서

1. 집합투자기구 설정현황

(단위: 원, %)

집합 투자 기구명	협회 표준 코드	협회 분류 코드	집합 투자 기구 형태	추가형, 개방형 여부	설정(립)일	만기일

설정원본	순자산총액 (X)	레버리지총액(Z) (A+B+C+D+E)	환매조건부증권매도 (A)	매도증권(B)	금전차입금액(C)

파생상품 위험평가액 (D)	채무보증, 담보제공 금액(E)	순자산총액(X) 대비 레버리지 (C+D+E) 비중(%)	순자산총액(X)대비 레버리지총액 (A+B+C+D+E) 비중(%)

기재상의 주의

1. 집합투자기구명은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법") 제249조의6 제2항에 따른 설정(설립) 보고시 기재한 집합투자기구의 정식 명칭을 기재한다.

2. 협회표준코드는 금융투자협회에서 부여한 펀드코드를 기재하며 협회분류코드는 「금융투자협회의 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙」 별지 제15호에 의한 분류코드를 기재한다.

3. 집합투자기구형태는 자본시장법 제9조제18항 각호의 집합투자기구를 기재한다.

4. 추가형․개방형여부는 금융투자협회의 「금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 시행세칙」 별지 제15호의 6차분류(추가개방, 추가폐쇄, 단위개방, 단위폐쇄)를 기재한다.

5. 금전차입금액(C)은 자본시장법 제249조의7 제1항 제3호에 의한 차입금으로 2. 차입현황의 (c)+(d)+(e) 합계와 일치하여야 한다.

6. 파생상품위험평가액(D)은 금융투자업규정 제4-54조에 따라 산정한 위험평가액을 말하며 3.파생상품 매매현황의 파생상품 위험평가액과 일치하여야 한다.

7. 채무보증, 담보제공 금액(E)는 자본시장법 제249조의7 제1항 제2호에 의한 금액을 말하며 4. 채무보증 또는 담보제공 현황과 일치하여야 한다.

8. 모펀드 및 종류형펀드의 상위 운용펀드 기준으로 작성한다.

2. 차입현황

(단위 : 원)

집합투자 기구명	협회표준 코드	협회분류 코드	설정원본	순자산총액

종류별 차입금액
환매조건부증권매도(RP)			매도증권			부동산 담보차입			기타 담보 차입			무담보 차입
거래상대방명	건	금액(a)	거래상대방명	건	금액(b)	거래상대방명	건	금액(c)	거래상대방명	건	금액(d)	거래상대방명	건	금액(e)

기재상의 주의

1. 집합투자기구명, 협회표준코드, 협회분류코드, 설정원본, 순자산총액은 1.집합투자기구 설정현황과 동일하게 기재한다.

2. 차입상대방이 여럿인 경우 동일한 집합투자기구를 여러번 기재한다.

3. 매도증권은 증권을 차입하여 매도한 경우 미지급금 등 계정과목 명칭과 관계없이 작성기준일 현재 해당 집합투자기구 재무상태표의 부채에 계상된 매도증권 금액을 기재하며 증권을 차입하였으나 작성 기준일 현재 매도하지 않은 금액은 기재하지 않는다.

4. 매도증권의 거래상대방을 알 수 없는 경우 기재하지 않는다.

5. 기타 담보차입은 작성기준일 현재 해당 집합투자기구 재무상태표의 부채에 계상된 차입금 중 환매조건부증권매도와 부동산 담보차입을 제외한 담보 차입 금액을 기재한다.

6. 무담보 차입은 작성기준일 현재 해당 집합투자기구 재무상태표의 부채에 계상된 차입금 중 무담보 차입 금액을 기재한다.

3. 파생상품 매매현황

(단위: 원)

집합 투자 기구명	협회 표준 코드	협회 분류 코드	설정 원본	순자산총액	파생상품 계약금액 합계	파생상품 위험 평가액

장내파생상품(매수포지션) 계약금액								장내파생상품(매도포지션) 계약금액
이자율관련 거래		통화 관련 거래		주식 관련 거래		기타거래		이자율관련 거래		통화 관련 거래		주식 관련 거래		기타거래
선물	옵션	선물	옵션	선물	옵션	선물	옵션	선물	옵션	선물	옵션	선물	옵션	선물	옵션

장외파생상품(매수포지션) 계약금액
이자율 관련 거래			통화 관련 거래			주식 관련 거래			신용관련거래				기타거래
선도	스왑	옵션	선도	스왑	옵션	선도	스왑	옵션	신용스왑 (CDS)	총수익스왑 (TRS)	신용연계증권 (CLN)	신용옵션 (CO)	선도	스왑	옵션

장외파생상품(매도포지션) 계약금액
이자율 관련 거래			통화 관련 거래			주식 관련 거래			신용관련거래				기타거래
선도	스왑	옵션	선도	스왑	옵션	선도	스왑	옵션	신용스왑 (CDS)	총수익스왑 (TRS)	신용연계증권 (CLN)	신용옵션 (CO)	선도	스왑	옵션

기재상의 주의

1. 집합투자기구명, 협회표준코드, 협회분류코드, 설정원본, 순자산총액은 1.집합투자기구 설정현황과 동일하게 기재한다.

2. 파생상품계약금액은 명목계약금액을 기재한다.

3. 파생상품계약금액 합계는 매수 매도 포지션 구분 없이 각 계약금액의 합계를 기재한다.

4. 파생상품 위험평가액은 금융투자업규정 4-54조에 따른 위험평가액을 말한다.

5. 신용관련 거래가 아닌 총수익스왑(TRS)은 준거자산 종류에 따라 이자율관련 거래, 통화관련거래, 주식관련거래, 기타거래 항목의 스왑 항목에 각각 기재한다.

4. 채무보증 또는 담보제공 현황

집합투자기구명	협회표준코드	협회분류코드	설정 원본	순자산총액	채무보증 및 담보제공금액 합계

(단위: 원)

채무보증
채무보증의 혜택을 제공받는 자의 명칭	집합투자기구와의 관계	채무보증사유	채무보증제공기관	채무보증종류	금액

담보제공
담보보증의 혜택을 제공받는자의 명칭	집합투자기구와의 관계	담보제공사유	담보제공기관	담보종류	금액

기재상의 주의

1. 집합투자기구명, 협회표준코드, 협회분류코드, 설정원본, 순자산총액은 1.집합투자기구 설정현황과 동일하게 기재한다.

2. 채무보증, 담보제공 금액은 자본시장법 제249조의7 제1항 제2호에 의한 금액을 말한다.

3. 담보제공 종류의 경우 현금 및 현금등가물, 증권, 신용장(기타 이와 유사한 제3자 신용지원 포함), 부동산, 기타 담보물로 구분 기재한다.

4. 채무보증 또는 담보제공 건수가 여럿인 경우 동일한 집합투자기구를 여러번 기재한다.

<제46호> <개정 2013.10.31><개정 2015.10.22><개정 2017.5.8>

경영참여형 사모집합투자기구 설립(변경)보고서

업무집행사원의 확인서

본인은 (  )경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의10제4항(제6항)에 따라 (  )경영참여형 사모집합투자기구의 설립(변경)을 보고함에 있어 다음의 설립(변경)보고 내용이 사실에 입각하여 작성되었고 설립(변경) 이후 허위 또는 부정한 방법에 의한 설립(변경) 사실이 확인되는 경우 동 법률이 정하는 바에 따라 해산명령, 그 밖에 조치 및 처벌을 받을 수 있다는 사실을 인지하고 있음을 확인합니다.

년   월   일

업무집행사원 (  ) (인)

※ 업무집행사원이 2인 이상인 경우 전원의 법인인감을 기명 날인한다.

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의10제4항(제6항)에 따라

다음과 같이 보고서를 제출합니다.

(  )경영참여형 사모집합투자기구 업무집행사원 (  ) (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

※ 작성방법

변경보고의 경우 변경된 내용이 반영된 경영참여형 사모집합투자기구의 변경보고내용(전체 내용)과 변경되는 사항에 대한 변경대비표(변경전 내용 대비 변경후 내용)를 함께 제출한다.

Ⅰ. 회사의 개요

1. 상호 :

2. 종류 :

3. 목적 :

4. 설립일 :

5. 소재지 :

6. 대표자 :

7. 정관에 정한 존속기간 :

8. 회사의 해산사유를 정한 경우 그 내용

기재상의 주의

1. ‘2. 종류’는 아래(∼) 중 하나를 택하여 기재한다.

「자본시장법」제9조제19항제1호에 따른 경영참여형 사모집합투자기구

「자본시장법」제249조의22에 따른 기업재무안정 경영참여형 사모집합투자기구

「자본시장법」제249조의23에 따른 창업․벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구

「해외자원개발 사업법」제13조제2항에 따른 해외자원개발투자전문회사

「산업발전법」제20조제1항에 따른 기업구조개선 경영참여형 사모집합투자기구

「해외건설 촉진법」제19조제2항에 따른 해외건설 경영참여형 사모집합투자기구

2. ‘4. 소재지’가 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음 달 10일까지 변경보고, 나머지 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

Ⅱ. 사원에 관한 사항

1. 사원의 수 및 구성내역

구분	법인						연기금	집합투자기구등	개인		기타		계
	금융기관		기타		소계
	전문투자자	일반투자자	전문투자자	일반투자자	전문투자자	일반투자자			전문투자자	일반투자자	전문투자자	일반투자자	전문투자자	일반투자자
무한책임사원
유한책임사원
계

기재상의 주의

1. 금융기관은 영 제10조제2항 각 호의 금융기관을 말한다.

2. 전문투자자는 법 제9조제5항의 전문투자자를 말하며, 일반투자자는 전문투자자가 아닌 투자자를 말한다.

3. 집합투자기구 등은 투자신탁, 투자익명조합, 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자조합, 중소기업창업투자조합 등을 말한다.

4. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

2. 무한책임사원 내역

사원명 (상호 또는 명칭)	사업자등록번호	주소, 대표자, 연락처	출자의 목적	출자가액	업무집행사원 여부

기재상의 주의

1. 출자의 목적은 현금ㆍ수표 또는 증권으로 구분하여 기재한다.

2. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

※ 무한책임사원이 2인 이상인 경우 무한책임사원별로 아래사항을 기재한다.

(개인인 경우에는 해당사항에만 기재)

(1) 상호(명칭, 성명)

※ 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

(2) 본점 소재지

※ 동 사항이 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음 달 10일까지 변경보고한다.

(3) 목적사업

※ 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

(4) 회사의 연혁 및 설립이후 주요변동사항

※ 동 사항이 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음 달 10일까지 변경보고한다.

(5) 대표자 및 임원내역

직위	성명	생년 월일	소유주식수 (비율)	주요경력	등기․상근 여부	담당 업무	비고

기재상의 주의

1. 등기 임원 및 집행 임원 모두 기재한다. 유한책임회사의 업무집행자, 유한회사의 이사, 합명회사의 업무집행사원 등을 포함한다.

2. 등기․상근여부에는 등기 여부 및 상근 여부를 기재한다.

3. 다른 지위(타회사 포함)를 겸직하고 있는 경우 비고란에 기재한다.

4. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다. 다만, 소유주식수(비율), 주요 경력, 담당 업무 및 비고 내용이 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음 달 10일까지 변경 보고한다.

(6) 자본금 내역

(단위 : 백만원)

일 자	원 인	증가(감소)한 자본금의 내용				증(감)자 후 자본금	신주의 배 정 방 법	증 자 비 율
		종류	수량 (주)	주 당 액면가액(원)	주 당 발행가액(원)

기재상의 주의

1. 원인에는 유상증자, 무상증자, 전환권 또는 신주인수권의 행사, 합병, 주식배당 및 감자 등 자본금 변동원인을 기재한다.

2. 종류에는 보통주, 우선주, 전환주 등 지분증권의 종류를 기재한다.

3. 동 사항이 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음 달 10일까지 변경보고한다.

(7) 요약재무정보(최근 사업연도)

(단위 : 백만원)

사업연도 구 분	제×1기

기재상의 주의

1. 동 사항이 변경된 경우 변경이 있었던 사업연도말일부터 1개월 이내에 변경보고 한다.

(8) 대주주 내역

성명(상호)	대표자	주민등록번호 (법인등록번호)	소유주식수	지분율(%)	회사와의 관계

기재상의 주의

1. 회사와의 관계는 최대주주, 주요주주, 최대주주의 특수관계인인 주주 여부를 기재한다.

2. 동 사항이 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음 달 10일까지 변경보고한다.

(9) 업무집행사원인 경우 당해 경영참여형 사모집합투자기구의 운용업무를 직접 담당할 임직원 내역

성명	주민등록번호	소속	직위	담당업무	연락처	주요경력	비고

기재상의 주의

1. 다른 지위(타회사 포함)를 겸직하고 있는 경우 비고란에 기재한다.

2. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다. 다만, 담당업무, 연락처, 주요경력 및 비고 내용이 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음 달 10일까지 변경보고 한다.

Ⅲ. 출자에 관한 사항

1. 사원의 출자내역

(단위 : 억원)

구분	출자내역						비고
	현금ㆍ수표		증권		소계
	출자약정액	이행액	출자약정액	이행액	출자약정액	이행액
무한책임사원
유한책임사원
계

기재상의 주의

1. 출자이행액에는 보고일(변경보고일)을 기준으로 출자이행이 이루어진 누계액(분배금 미차감)을 기재한다.

2. 외화금액의 경우 외화금액(해당 통화 표시)과 원화 환산금액(설립일 또는 변경일 현재 환율 적용)을 함께 기재한다{해당통화 외화금액(원화환산금액), 예: USD 1,000,000(11억원), 이하 동일}.

3. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

구분	법인						연기금	집합투자기구등	개인		기타		계
	금융기관		기타		소계
	전문투자자	일반투자자	전문투자자	일반투자자	전문투자자	일반투자자			전문투자자	일반투자자	전문투자자	일반투자자	전문투자자	일반투자자
무한책임사원
유한책임사원
계

기재상의 주의

1. 금융기관은 영 제10조제2항에 의한 금융기관을 말한다.

2. 전문투자자는 법 제9조제5항의 전문투자자를 말하며, 일반투자자는 전문투자자 이외의 자를 말한다.

3. 연기금은 「국가재정법」제5조에 따라 법률로써 설치된 기금을 말한다.

4. 집합투자기구등은 투자신탁, 투자익명조합, 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자조합, 중소기업창업투자조합 등을 말한다.

5. 출자가액을 기재한다.

6. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

※ 현금으로만 출자하는 사원의 수, 현금 또는 증권으로 출자하는 사원의 수, 증권으로만 출자하는 사원의 수를 무한책임사원과 유한책임사원으로 구분하여 각각 기재한다. 다만, 유한책임사원의 상호(성명)등 인적사항과 출자가액 등은 기재하지 아니한다. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경 보고한다.

※ 출자금 이행방법, 이행시기, 출자불이행 사원에 대한 처리기준 등 사원의 출자방법에 관하여 정관에 별도로 정한 경우에는 그 내용을 기재하고 정관에 별도로 정하지 않은 경우에는 정관에 별도로 정하지 않았다는 내용을 기재한다. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

2. 무한책임사원의 출자내역

(단위 : 억원)

상호(성명)	출자내역						비고
	현금ㆍ수표		증권		소계
	출자가액	이행액	출자가액	이행액	출자가액	이행액
계

기재상의 주의

1. 출자이행액에는 보고일(변경보고일)을 기준으로 출자이행이 이루어진 누계액(분배금 미차감)을 기재한다.

2. 비고에는 업무집행사원 여부를 기재한다.

3. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

3. 유한책임사원의 최소출자가액

(단위 : 억원)

구 분	최소출자가액
업무집행사원의 임원 또는 운용인력
업무집행사원의 임원 또는 운용인력이 아닌 개인
법인(기금 및 집합투자기구 포함)

기재상의 주의

1. 유한책임사원 중 출자가액이 가장 적은 사원의 출자가액을 해당 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원의 임원 또는 운용인력, 그 외의 개인 및 법인(기금 및 집합투자기구 포함)으로 구분하여 기재한다. 다만, 유한책임사원의 상호(성명)등 인적사항은 기재하지 아니한다.

2. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

4. 동일 상호출자제한기업집단 소속 회사의 출자 비율

(단위 : 억원)

상호출자제한기업집단명	출자가액	출자비율(%)	금융회사 여부

기재상의 주의

1. 동일 상호출자제한기업집단 소속 회사가 사원으로 참여하고 있는 경우 동일 상호출자제한기업집단별로 그 출자가액 및 출자비율을 기재한다. 다만, 유한책임사원인 경우 상호(성명)등 인적사항은 기재하지 아니한다.

2. 금융회사는 ｢독점규제 및 공정거래에 관한 법률｣제2조제10호에 따른 금융업 또는 보험업을 영위하는 회사를 말한다.

3. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

5. 유한책임사원 중 업무집행사원의 특수관계인이 출자한 내역

(단위 : 억원, %)

연번	출자가액	출자비율(%)	업무집행사원과의 관계

기재상의 주의

1. 업무집행사원의 특수관계인이 유한책임사원으로 참여하고 있는 경우 특수관계인별로 그 출자가액, 출자비율 및 업무집행사원과의 관계를 기재한다.

2. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

6. 집합투자재산 또는 신탁재산의 출자 내역

연번	집합투자재산					비고
	출자가액	출자비율	집합투자업자	신탁업자	투자매매·중개업자
계

연번	신탁재산			비고
	출자가액	출자비율	신탁업자
계

기재상의 주의

1. 집합투자재산으로 출자하기로 약정한 경우 개별 집합투자기구별 출자가액 및 출자비율과 집합투자업자, 신탁업자, 투자매매업자․투자중개업자를 기재한다.

2. 신탁재산으로 출자하기로 약정한 경우 개별 신탁재산별 출자가액 및 출자비율과 신탁업자를 기재한다.

3. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

7. 투자목적회사에 출자하는 사원 또는 주주에 관한 사항

	(단위 : 억원, %)
투자목적회사의 상호	사원 또는 주주에 관한 사항						사원 또는 주주가 투자목적회사에 출자한 금액	비고
	상호	업종	업종 코드	대주주에 관한 사항
				성명(상호)	업종	출자비율

기재상의 주의

1. 영 271조의19제2항제2호에 해당하는 자가 경영참여형 사모집합투자기구가 설립한 투자목적회사의 주주 또는 사원인 경우 그 주주 또는 사원에 대해서만 작성한다.

2. 업종에는 사업자등록증상 기재된 업태 또는 종목을 기준으로 ‘주된 업종’을 기재한다.

3. 업종코드에는 ｢통계법｣에 따라 통계청장이 고시하는 한국표준산업분류에 따른 업종코드를 주된 업종별로 기재한다.

4. 출자비율은 ‘의결권 있는 지분’을 기준으로 산정한다.

5. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다. 다만, 출자비율이 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음달 10일까지 변경보고한다.

Ⅳ. 경영참여형 사모집합투자기구 집합투자재산의 운용등에 관한 사항

1. 재산운용의 기본방향

※ 회사의 목적 및 재산운용의 기본방향에 관하여 정관에 정한 경우에는 그 내용을 기재하고 정관에 별도로 정하지 않은 경우에는 정관에 별도로 정하지 않았다는 내용을 기재한다. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

2. 주된 투자대상 및 투자전략

※ 주된 투자대상은 업종별, 규모별, 지역별, 상장, 등록, 비상장, 창업기업, 존속기간별, 성장기업, 부실기업, 사회간접자본투융자회사 투자증권 등 객관적인 기준에 따라 기재하되, 정관에 다른 방법으로 정한 경우에는 그 내용을 기재하고 정관에 주된 투자대상을 정하지 않은 경우에는 정관에 별도로 정하지 않았다는 내용을 기재한다. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

※ 투자전략은 투자기간, 투자규모, 투자금회수방법, 경영참여방법, 의결권 행사기준, 임원등의 선임ㆍ파견 기준 등 투자전략에 관해 기재하되, 정관에 다른 방법으로 정한 경우에는 그 내용을 기재하고 정관에 관련 내용을 정하지 않은 경우에는 정관에 별도로 정하지 않았다는 내용을 기재한다. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

3. 공동투자가 예정된(변경보고시에는 공동투자하는) 다른 경영참여형 사모집합투자기구 내역

※ 영 제271조의15제1항 각 호의 방법에 따른 공동투자가 예정된(변경보고시에는 공동투자하는) 경영참여형 사모집합투자기구 내역을 기재한다.

회사명	설립일	무한책임사원	업무집행사원	비고

기재상의 주의

1. 비고에는 합의, 계약 등 공동투자의 근거를 기재한다.

2. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

4. 회사가 사원 또는 주주로 참여하는(또는 참여가 예정된) 투자목적회사 내역

(단위 : 억원, %)
상호	형태	설립일	주주·사원	납입자본	출자금액	지분율	비고

기재상의 주의

1. 형태에는 주식회사, 유한회사 등 투자목적회사의 법적형태를 기재한다.

2. 주주·사원에는 투자목적회사에 주주 또는 사원으로 참여하는 자(경영참여형 사모집합투자기구, 투자대상회사의 임원·대주주 등)의 내역을 기재한다.

3. 납입자본에는 자본금, 자본잉여금 등 투자목적회사에 납입된 자본금액(이익잉여금, 기타포괄손익누계액 등은 제외)을 기재한다.

4. 출자금액에는 당해 경영참여형 사모집합투자기구가 투자목적회사에 출자하는 금액을 기재한다.

5. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와의 공동투자의 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구명을 주주·사원란에 포함시키고, 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원 내역을 비고란에 기재한다.

6. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

5. 의결권행사방법

※ 사원의 의결권 행사 방법 및 의결권 산정 기준 등에 관하여 정관에 정한 경우에는 그 내용을 기재하고 정관에 별도로 정하지 않은 경우에는 정관에 별도로 정하지 않았다는 내용을 기재한다. 동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

6. 업무집행사원의 보수

※ 정관에 규정된 업무집행사원의 보수지급 기준 및 방법을 기재한다.  동 사항이 변경된 경우 변경일로부터 2주 이내에 변경보고한다.

Ⅴ. 업무위탁에 관한 사항

위탁을 받는 기관	위탁하는 업무의 내용	사업자등록번호	비고

기재상의 주의

1. 위탁하는 업무의 종류별로 구체적으로 기재한다.

2. 동 사항이 변경된 경우 변경이 있었던 분기의 다음 달 10일까지 변경보고한다.

■ 첨부서류 (변경보고시에는 다음 서류 중 변경내역과 관련된 서류만 첨부한다)

1. 정관(법 제249조의10제1항제4호, 제7호 및 제8호는 제외한다)

2. 업무집행사원에 관한 다음 각 목의 서류

가. 최근 사업연도말 재무제표

나. 대주주의 성명ㆍ주민등록번호(대주주가 법인인 경우에는 상호 또는 명칭ㆍ법인등록번호 또는 사업자등록번호) 및 소유주식수 등 대주주의 내역

다. 임원 신규 선임시 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련 서류 포함) 다만, 업무집행사원이 금융기관인 경우에는 제외

3. 경영참여형 사모집합투자기구의 업무를 제3자에게 위탁한 경우에는 그 제3자와 체결한 업무위탁계약서의 사본. 다만, 해당 사업연도에 같은 내용의 업무위탁계약서 사본을 이미 첨부하여 제출하였으면 그 업무위탁계약서 사본으로 갈음할 수 있음

4. 법 제249조의14제7항에 따른 행위준칙

5. 경영참여형 사모집합투자기구의 집합투자재산 운용 업무를 직접적으로 담당할 업무집행사원의 임직원 내역 및 경력증명서

6. 영 제271조의19제2항제2호의 자가 경영참여형 사모집합투자기구가 설립한 투자목적회사의 주주 또는 사원인 경우 그 주주 또는 사원의 개황 〔기업의 연혁․목적․영업실태, 대표자 및 임원에 관한 사항 및 재무제표(연결재무제표를 작성하는 기업의 경우에는 연결재무제표를 포함)〕

<제46의2호> <신설 2013.10.31><개정 2015.10.22><개정 2017.5.8>

경영참여형 사모집합투자기구 정기보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의12제9항에 따라 붙임과 같이 경영참여형 사모집합투자기구에 관한 정기보고서를 제출합니다.

붙  임 : 경영참여형 사모집합투자기구의 정기보고서 1부

(  )경영참여형 사모집합투자기구 업무집행사원 (  ) (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙 임)

경영참여형 사모집합투자기구 정기보고서

※ 영 제271조의17제9항에 따른 보고 기준일로부터 1개월 이내에 제출

Ⅰ. 경영참여형 사모집합투자기구의 개요

1. 경영참여형 사모집합투자기구의 개황

경영참여형 사모집합투자기구 명칭	설립일	존속기간 만료일	종류	성격	업무집행사원1		업무집행사원2		업무집행사원3		비고
					명칭	업종	명칭	업종	명칭	업종

기재상의 주의

1. 경영참여형 사모집합투자기구 명칭에는 등기부등본상 상호를 기재한다.(이하 동일)

2. 존속기간 만료일에는 정관으로 정하여진 존속기간 만료일자(해산 예정일자)를 기재한다. 연장 가능기간은 고려하지 않는다. 다만 사원 전원의 동의 등에 따라 존속기간을 연장한 경우 연장된 존속기간 만료일을 기재한다.

3. 종류에는 아래 ∼ 중 하나를 택하여 기재한다.

「자본시장법」제9조제19항제1호에 따른 경영참여형 사모집합투자기구

「자본시장법」제249조의22에 따른 기업재무안정 경영참여형 사모집합투자기구

「자본시장법」제249조의23에 따른 창업․벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구

「해외자원개발 사업법」제13조제2항에 따른 해외자원개발투자전문회사

「산업발전법」제20조제1항에 따른 기업구조개선 경영참여형 사모집합투자기구

「해외건설 촉진법」제19조제2항에 따른 해외건설 경영참여형 사모집합투자기구

4. 성격에는 '블라인드', '프로젝트' 여부를 기재한다.

5. 업무집행사원 명칭에는 등기부등본상 상호를 기재한다.(이하 동일)

6. 업무집행사원 업종에는 '은행', '저축은행', '증권사', '자산운용사', '투자자문사', '신기술금융', '창투사', '캐피탈사', '일반법인', '기타' 여부를 기재한다.

7. 업무집행사원이 3인을 초과하는 경우 초과하는 업무집행사원의 명칭 및 업종은 모두 비고란에 기재한다.

2. 경영참여형 사모집합투자기구의 재산 현황

(단위 : 원)
출자약정액	출자이행액	이행잔액	순자산액

기재상의 주의

1. 출자이행액은 출자이행이 이루어진 누계액을 기준으로, 이행잔액은 출자이행액에서 분배금 등을 차감한 후의 잔액을 기준으로 작성한다.

2. 순자산액에는 경영참여형 사모집합투자기구의 자산총액에서 부채총액을 뺀 가액을 기재한다.

3. 외화금액의 경우 보고기준일 현재의 환율로 환산한 원화금액을 기재한다.

3. 투자목적회사의 자기자본 현황

(단위 : 원, %)
투자목적 회사 명칭	형태	설립일	주주·사원	출자금액	지분율	투자목적회사 재산현황				비고
						자산	부채	자기자본	자본금
합 계

기재상의 주의

1. 투자목적회사 명칭은 등기부등본상 상호를 기재한다.(이하 동일)

2. 형태에는 주식회사, 유한회사 등 투자목적회사의 법적형태를 기재한다.

3. 주주·사원에는 투자목적회사에 주주 또는 사원으로 참여하는 자(경영참여형 사모집합투자기구, 투자대상기업의 임원·대주주 등)의 내역을 각 주주 또는 사원별로 기재한다.

4. 출자금액과 지분율에는 당해 경영참여형 사모집합투자기구가 투자목적회사에 출자하는 금액 및 출자금액에 해당하는 지분율을 기재하되, 투자목적회사별 지분율의 합계가 100%가 되도록 기재한다.

5. 투자목적회사 재산현황 중 자기자본에는 투자목적회사의 순자산액을 기재한다.

6. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 투자목적회사를 통해 공동투자한 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구명을 주주·사원란에 포함시키고, 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원 내역을 비고란에 기재한다.

4. 투자대상기업에 대한 투자금액 및 회수금액

(단위 : 원)

투자대상기업	투자금액		회수금액		비고
	최초 투자일	투자금액(누적)	최초 회수일	회수금액(누적)
합 계

기재상의 주의

1. 경영참여형 사모집합투자기구 또는 경영참여형 사모집합투자기구의 투자목적회사가 투자대상기업에 대해 투자․회수한 총 금액(최초 투자일․최초 회수일 이후 누적기준)을 기재한다.

2. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 공동으로 투자목적회사 설립하여 투자대상기업에 투자한 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 투자목적회사를 통한 투자금액 및 회수금액은 제외하고 작성한다.

3. 투자대상기업에는 투자대상기업의 등기부등본상 상호를 기재한다.

4. 최초 투자일에는 투자대상기업 주식 등의 소유권을 최초로 취득한 날을 기재한다.

5. 투자금액에는 당해 투자대상기업에 대해 최초 투자일 이후 전년 동기말 및 해당 보고기준일까지 투자한 총 금액(누적)을 기재한다.

6. 최초 회수일에는 투자대상기업의 주식 등을 매각하여 최초로 매각금액을 지급받은 날을 기재한다.

7. 회수금액에는 최초 회수일 이후 해당 보고기준일까지 투자대상기업의 주식 등을 매각하여 매각금액을 지급받은 총 금액(누적)을 기재한다.

8. 창업․벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구의 경우에는 비고란에 아래(∼) 중 하나에 해당하는 투자대상회사의 종류를 기재한다.

「중소기업창업 지원법」제2조제2호에 따른 창업자

「벤처기업육성에 관한 특별조치법」제2조제1항에 따른 벤처기업

「중소기업 기술혁신 촉진법」제15조에 따른 기술혁신형 중소기업

「중소기업 기술혁신 촉진법」제15조의3에 따른 경영혁신형 중소기업

「기술보증기금법」제2조제1호에 따른 신기술사업자

「소재․부품전문기업 등의 육성에 관한 특별조치법」제2조제2호에 따른 소재․부품전문기업

그 밖에 성장기반 조성 및 건전한 발전이 필요한 「중소기업기본법」제2조에 따른 중소기업으로서 대통령령으로 정하는 기업

Ⅱ. 투자 및 자금조달 현황

(단위 : 원, %)

투자주체		투자 대상 기업	투자금 잔액					지분율					자금조달 잔액			공동 투자 여부	비고
			주식	CB	BW	기타	합계	주식	전환가능			합계	출자 금액	차입 금액	합계
명칭	구분								CB	BW	기타
합계

기재상의 주의

1. 경영참여형 사모집합투자기구 또는 경영참여형 사모집합투자기구가 설립한 투자목적회사가 투자대상기업에 투자한 경우에 작성한다.

2. 투자주체 명칭에는 경영참여형 사모집합투자기구가 투자대상기업에 직접 투자한 경우 경영참여형 사모집합투자기구의 등기부등본상 상호를 기재하고 투자목적회사를 통해 투자한 경우 투자목적회사의 등기부등본상 상호를 기재한다.

3. 투자주체의 구분에는 'PEF', 'SPC' 여부를 기재한다.(정렬순서 : PEF → SPC)

4. 투자금 잔액에는 투자대상기업에 대한 투자금액의 해당 보고기준일 현재 잔액을 기재하되, 동 금액이 [IV. 차입 및 채무보증 현황 - 1. 차입 현황] 보고서의 차입금액 잔액과 일치하도록 작성한다.

5. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 공동으로 투자목적회사 설립하여 투자대상기업에 투자한 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 투자목적회사를 통한 투자금액은 포함하여 작성한다.(이하 동일)

6. 지분율에는 해당 보고기준일 현재 경영참여형 사모집합투자기구 등이 보유중인 투자대상기업의 의결권 있는 주식의 지분율 및 주권 관련 사채권 또는 상환전환우선주 등의 전환권 행사 등으로 취득할 수 있는 의결권 있는 주식의 지분율을 기재한다(비의결권주 제외).

7. 출자금액에는 경영참여형 사모집합투자기구가 출자이행을 통해 조달한 금액의 해당 보고기준일 현재 잔액을 기재한다. 투자주체가 투자목적회사인 경우 투자목적회사의 자본금액 중 투자대상기업을 위해 투자된 금액의 해당 보고기준일 현재 잔액을 기재한다.

8. 차입금액에는 경영참여형 사모집합투자기구 등이 차입을 통해 조달한 금액의 해당 보고기준일 현재 잔액을 기재한다.

9. 공동투자여부에는 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 공동투자를 한 경우에는 ‘공동’으로 경영참여형 사모집합투자기구가 단독투자한 경우에는 ‘단독’으로 기재한다.

10. 비고에는 주식의 종류(보통주, 전환상환우선주 등), 기타란에 기입한 증권의 종류 등을 기재한다. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와의 공동투자의 경우에는 공동투자하는 다른 경영참여형 사모집합투자기구명(투자목적회사 명칭)도 기재한다.

11. 예를 들어 투자대상기업의 교환사채를 취득한 경우 지분율 중 기타란에 교환사채 등의 교환권 행사로 인하여 취득할 수 있는 투자대상기업의 의결권 있는 주식의 지분율을, 투자금액 중 기타란에 교환사채 등의 투자금액을 기재하고, 비고란에 투자하는 증권의 종류를(예: 교환사채) 기재한다.

12. 외화금액의 경우 보고기준일 현재의 환율로 환산한 원화 환산금액을 기재한다.

Ⅲ. 여유자산 운용 현황

구분					국내	해외	합계
본질적 투자자산
여유 자산	유동성 자산	예치금(위탁증거금 등)
		보통예금
		정기예금
		양도성예금증서(CD)
		콜론(Call Loan)
		환매조건부채권매수(RP)
		기업에 대한 금전 대여
		기타
		소계
	증권	채무 증권	국채
			지방채
			통안채
			특수채
			금융채
			회사채	보증(공모)
				무보증(공모)
				ABS(공모)
				사모회사채
				소계
			기타
			소계
		지분 증권	주식	거래소
				코스닥
				장외
				소계
			신주인수권증서
			출자지분
			기타
			소계
		수익 증권	신탁 수익증권
			투자신탁 수익증권
			기타
			소계
		투자계약증권
		파생결합증권	ELS
			ELW
			기타
			소계
		증권예탁증권
		소계
	기타자산
자산총액

(단위 : 원)

기재상의 주의

1. 본질적 투자자산에는 경영참여형 사모집합투자기구의 집합투자재산을 법 제249조의12제1항 각 호의 방법에 따라 운용하는 자산의 평가금액을 기재한다. 다만, 기업재무안정 경영참여형 사모집합투자기구인 경우에는 법 제249조의22제2항 각 호의 방법에 따라 운용하는 자산의 평가금액을, 창업․벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구인 경우에는 법 제249조의23제2항에 따라 운용하는 자산의 평가금액을, ｢산업발전법｣제20조제1항에 따른 기업구조개선 경영참여형 사모집합투자기구인 경우에는 동법 제22조제1항 각 호의 방법에 따라 운용하는 자산의 평가금액을, ｢해외자원개발 사업법｣제13조제2항에 따른 해외자원개발투자전문회사인 경우에는 동법 제15조제1항에 따라 운용하는 자산의 평가금액을, ｢해외건설 촉진법｣제19조제2항에 따른 해외건설 경영참여형 사모집합투자기구인 경우에는 법 제19조의6제1항에 따라 운용하는 자산의 평가금액을 기재한다.

2. 여유자산에는 자산총액에서 본질적 투자자산을 차감한 금액의 내역을 각 항목별로 기재한다.

3. 여유자산 중 유동성자산 및 증권에 해당하지 않는 자산은 기타자산으로 분류한다.

Ⅳ. 차입 및 채무보증 현황

1. 차입 현황

(단위 : 원, %)
차입주체		차입상대방		차입금액		차입일	만기일	담보(보증) 종류	담보가액	차입목적
명칭	구분	명칭	구분	한도	잔액
합 계

기재상의 주의

1. 차입주체 명칭에는 경영참여형 사모집합투자기구가 차입한 경우(예 투자자금 일시부족에 따른 만기 3개월 이내 차입 등) 경영참여형 사모집합투자기구의 등기부등본상 상호를 기재하고 투자목적회사가 차입한 경우에는 투자목적회사의 등기부등본상 상호를 기재한다.

2. 차입주체의 구분에는 'PEF', 'SPC' 여부를 기재한다.(정렬순서 : PEF → SPC)

3. 차입상대방의 구분에는 '국내금융기관', '외국금융기관', '비금융기관(법인)', '개인', '기타' 등으로 차입상대방의 종류를 구분하여 기재한다.

4. 차입금액의 잔액에는 보고기준일 현재 차입상대방별로 차입한 금액을 기재하되, 차입에 따른 미지급이자비용 등은 제외하며, 차입주체별 차입금액 합계액이 [II. 투자 및 자금조달 현황] 보고서의 투자주체별 차입금액과 일치하도록 작성한다.

5. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 공동으로 투자목적회사 설립하여 해당 투자목적회사가 차입한 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 차입 해당금액을 포함한 기준으로 작성한다.(이하 동일)

6. 담보(보증)종류에는 주식, 주식외 증권, 부동산, 예금, 보증 등 차입을 위해 제공한 담보·보증의 종류를 기재한다.

7. 차입목적은 일반 경영참여형 사모집합투자기구의 경우 퇴사 출자금(법 제249조의12제7항제1호), 운영비용 일시부족(동항제2호), 투자자금 일시부족(동항제3호)으로 구분하여 기재하고, 기업재무안정 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사의 경우 운영비용, OO회사에 대한 투자 등 관련 내용을 기재한다.

2. 채무보증 현황

		(단위 : 원, %)
보증주체		피보증인		보증 채권자	보증일	만기일	보증금액	보증사유
명칭	구분	명칭	투자대상 기업과의 관계
합 계

기재상의 주의

1. 보증주체 명칭에는 경영참여형 사모집합투자기구가 보증한 경우 경영참여형 사모집합투자기구의 등기부등본상 상호를 기재하고 투자목적회사가 보증한 경우 투자목적회사의 등기부등본상 상호를 기재한다.

2. 보증주체의 구분에는 'PEF', 'SPC' 여부를 기재한다.(정렬순서 : PEF → SPC)

3. 보증채권자에는 피보증인을 위해 경영참여형 사모집합투자기구 등이 보증을 하는 상대방(금융기관 등)을 기재한다.

4. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 공동으로 투자목적회사 설립하여 해당 투자목적회사가 보증을 한 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 보증금액을 포함한 기준으로 작성한다.

3. 경영참여형 사모집합투자기구의 차입 및 채무보증 한도 위반여부

(단위 : 원, %)
명칭	경영참여형 사모집합투자기구의 순자산액	차입 및 채무보증			비중
		차입금액 계	보증금액 계	합 계

기재상의 주의

1. 명칭에는 경영참여형 사모집합투자기구의 등기부등본상 상호를 기재한다.

2. 순자산액은 경영참여형 사모집합투자기구의 자산총액에서 부채총액을 뺀 가액을 기재하며, [I. 경영참여형 사모집합투자기구의 개요 - 2. 경영참여형 사모집합투자기구의 재산 현황]의 순자산액과 일치하도록 작성한다.

4. 투자목적회사의 차입 및 채무보증 한도 위반여부

(단위 : 원, %)
명칭	구분	투자목적회사의 자기자본	차입 및 채무보증			비중
			차입금액 계	보증금액 계	합 계
합계	1호
	2호
	전체

기재상의 주의

1. 영 제271조의19제3항 각 호의 어느 하나에 해당하는 투자목적회사 전체를 대상으로 각각 작성한다.

2. 명칭에는 투자목적회사의 등기부등본상 상호를 기재한다.

3. 구분에는 영 제271조의19제3항제1호에 해당하는 경우 ‘1호’, 같은 조 같은 항 제2호에 해당하는 경우 ‘2호’로 기재한다.

4. 투자목적회사의 자기자본은 제7-41조의13제1항에 따라 산정한 금액을 기재한다.

5. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 공동으로 투자목적회사 설립하여 해당 투자목적회사가 차입 및 채무보증을 한 경우 투자목적회사의 자기자본, 차입 및 보증금액은 공동 투자하는 합계 금액을 기준으로 기재한다.

<제46의3호><신설 2015.10.22>

경영참여형 사모집합투자기구(투자목적회사) 재산운용에 대한 예외승인 신청서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의12제○항 단서(제249조의13제5항에서 준용하는 경우를 포함)에 따라 붙임과 같이 경영참여형 사모집합투자기구(투자목적회사) 재산운용에 대한 예외승인을 신청합니다.

붙   임 : 경영참여형 사모집합투자기구(투자목적회사) 재산운용에 대한 예외승인 신청

(  )경영참여형 사모집합투자기구 업무집행사원 (  ) (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙 임)

경영참여형 사모집합투자기구(투자목적회사) 재산운용에 대한 예외승인 신청

1. 경영참여형 사모집합투자기구에 관한 사항

명칭	설립일*	업무집행사원	출자약정액	이행액	존속기간

2. 투자목적회사에 관한 사항

명칭	설립일	요약 재무정보			주주·사원 구성내역
		자산	부채	자본	성명(상호)	출자금액	지분율

* 투자목적회사가 없는 경우 해당사항 없음으로 기재

3. 예외승인 신청 사유

* 법 제249조의12제3항 단서, 같은 조 제4항 단서, 같은 조 제5항 단서 및 같은 조 제6항 단서에서 정하는 불가피한 사유 중 해당되는 내용을 상세히 기재

4. 향후 추진일정

■ 첨부서류

1. 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사의 투자금액 및 투자구조에 관한 서류 1부

2. 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사의 최근 사업연도 재무제표 1부

3. 예외사유를 증명할 수 있는 서류 1부

<제46의4호><신설 2015.10.22>

업무집행사원 등록취소 신청서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 시행령 제271조의21조제7항에 따라 붙임과 같이 업무집행사원의 등록 취소를 신청합니다.

붙   임 : 업무집행사원 등록취소 신청

○ ○ ○ 대표이사 (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙  임)

업무집행사원 등록취소 신청

1. 업무집행사원에 관한 사항

상호	법인등록번호	본점 소재지	등록일	대표자	자기자본	비 고

2. 업무집행사원 등록 취소신청의 개요

기재상의 주의

1. 등록 취소을 신청하는 사유, 시기, 내용 및 방법 등을 간략하게 기재한다.

2. ｢행정절차법｣ 제22조 제4항 따른 ‘의견진술 포기 확인서’를 제출하는 경우 ｢행정절차법｣ 제22조 제1항 따라 청문을 생략할 수 있다.

■ 첨부서류

1. 등록 취소를 위한 의사결정을 증명하는 이사회 의사록 또는 주주총회 의사록 등 사본 1부

2. 등록 취소 신청일 현재 회사의 재무제표 및 부속명세서 각 1부

3. 운용 중인 경영참여형 사모집합투자기구가 없음을 확인하는 내용의 자료 또는 확인서 1부 (업무집행사원 대표이사의 법인 인감 및 법인인감증명서 첨부)

4. 그 밖의 신청사실의 타당성을 심사하기 위하여 필요한 서류

<제46의5호><신설 2015.10.22>

경영참여형 사모집합투자기구 처분기한 연장승인 신청서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의18제2항 단서에 따라 붙임과 같이 상호출자제한기업집단 소속 경영참여형 사모집합투자기구의 처분기한에 대한 연장승인을 신청합니다.

붙   임 : 경영참여형 사모집합투자기구 처분기한 연장승인 신청

(  )경영참여형 사모집합투자기구 업무집행사원 (  ) (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙 임)

경영참여형 사모집합투자기구 처분기한 연장승인 신청

1. 소속 상호출자제한기업집단 명칭

2. 경영참여형 사모집합투자기구에 관한 사항

명칭	설립일	업무집행사원	출자약정액	이행액	존속기간

3. 투자대상기업에 관한 사항

상호	목적사업	계열회사 편입일	투자금액	지분율

4. 처분기한 연장의 필요성

* 지분증권 가격의 급격한 변동 등 영 제271조의23제2항 각 호의 어느 하나에 해당하는 연장사유를 상세히 기재

5. 향후 처분계획

■ 첨부서류

1. 법 제249조의18제2항에 따른 상호출자제한기업집단임을 확인할 수 있는 서류 1부

2. 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사의 투자금액 및 투자구조에 관한 서류 1부

<제46의6호> <신설 2013.10.31><개정 2015.10.22><개정 2017.5.8>

경영참여형 사모집합투자기구 경영권참여 보고서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제249조의19제2항에 따라 붙임과 같이 경영참여형 사모집합투자기구의 경영권참여보고서를 제출합니다.

붙  임 : 경영참여형 사모집합투자기구의 경영권참여 보고

(  )경영참여형 사모집합투자기구 업무집행사원 (  ) (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙  임)

경영참여형 사모집합투자기구 경영권참여 보고

※ 경영참여형 사모집합투자기구 또는 투자목적회사가 법 제249조의12제1항제1호(의결권 있는 10% 이상 취득) 또는 제2호(의결권 있는 주식 10% 미만 취득과 임원의 임면)의 요건을 충족하는 경우, 그 요건을 충족한 날부터 2주일 이내에 보고한다.

Ⅰ. 경영참여형 사모집합투자기구의 개요

1. 설립일 :

2. 업무집행사원 :

3. 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사 현황

경영참여형 사모집합투자기구				투자목적회사
명칭	종류	설립일	지주회사여부	명칭	설립일	지주회사여부

기재상의 주의

1. 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사 명칭은 등기부등본상 정식명칭을 모두 기재한다.

2. 투자목적회사 관련 사항은 경영참여형 사모집합투자기구가 투자목적회사를 설립하여 투자대상기업에 투자한 경우에 기재한다.

3. 종류에는 아래(∼) 중 하나를 택하여 기재한다.

「자본시장법」제9조제19항제1호에 따른 경영참여형 사모집합투자기구

「자본시장법」제249조의22에 따른 기업재무안정 경영참여형 사모집합투자기구

「자본시장법」제249조의23에 따른 창업․벤처전문 경영참여형 사모집합투자기구

「해외자원개발 사업법」제13조제2항에 따른 해외자원개발투자전문회사

「산업발전법」제20조제1항에 따른 기업구조개선 경영참여형 사모집합투자기구

「해외건설 촉진법」제19조제2항에 따른 해외건설 경영참여형 사모집합투자기구

4. 지주회사 여부에는 경영참여형 사모집합투자기구, 경영참여형 사모집합투자기구가 설립한 투자목적회사가 ｢금융지주회사법｣ 제2조제1항제1호에 따른 금융지주회사에 해당하는 경우 “금융지주”라고 기재하고, 금융지주회사가 아닌 ｢독점규제 및 공정거래에 관한 법률｣ 제2조제1의2호에 따른 지주회사에 해당하는 경우 “비금융지주”라고 기재하고, 지주회사에 해당하지 않는 경우 “해당사항 없음”이라고 기재한다.

Ⅱ. 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사의 투자 내역

(단위 : 억원, %)
투자주체	공동투자 여부	투자대상기업	투자일		투자금액					지분율					투자 주식수	임원 임면	비고
			최초	경영 참여	주식	CB	BW	기타	합계	주식	전환가능			합계
											CB	BW	기타

기재상의 주의

1. 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 공동투자를 하는 경우 투자대상기업에 공동 투자하는 합계금액 및 지분율을 기준으로 작성한다. 한편 투자목적회사를 통해 투자한 경우(다른 경영참여형 사모집합투자기구와 투자목적회사를 통한 공동투자 포함)에는 투자목적회사가 투자대상기업에 공동 투자하는 합계금액 및 지분율을 기준으로 작성한다.

2. 투자주체에는 경영참여형 사모집합투자기구가 직접 투자대상기업에 투자한 경우 경영참여형 사모집합투자기구의 정식명칭을 기재하고 경영참여형 사모집합투자기구가 설립한 투자목적회사가 투자대상기업에 투자한 경우 투자목적회사의 정식 명칭을 기재한다. 한편, 다른 경영참여형 사모집합투자기구 등과 공동 투자하는 경우 공동 투자하는 다른 회사의 명칭을 함께 기재한다.

3. 공동투자여부에는 다른 경영참여형 사모집합투자기구 등과 공동투자를 하는 경우 “공동”으로 단독 투자를 하는 경우 “단독”으로 기재한다.

4. 투자일 중 최초란에는 투자대상기업 주식 등을 최초로 취득한 날을 기재하며, 경영참여란에는 법 제249조의12제1항제1호(의결권 있는 주식 10% 이상 취득) 또는 제2호(의결권 있는 주식 10% 미만 취득과 임원의 임면)의 요건을 충족시킨 날(최초 취득일, 추가 취득일, CB 전환일,  BW행사일 등의 날)을 기재한다.

5. 지분율에는 당해 경영참여형 사모집합투자기구(또는 투자목적회사)가 보유중인 투자대상기업의 의결권 있는 주식의 지분율 및 주권 관련 사채권의 전환권 행사 등으로 취득할 수 있는 의결권 있는 주식의 지분율(법 제249조의12제1항제1호 또는 제2호의 요건을 충족시킨 날 현재 주권 관련 사채권 등을 보유하고 있는 경우)을 기재한다.

6. 투자주식 수에는 당해 경영참여형 사모집합투자기구(또는 투자목적회사)가 보유중인 투자대상기업의 의결권 있는 주식 수를 기재한다.(주권 관련 사채권 등의 수량은 제외)

7. 임원임면에는 경영참여형 사모집합투자기구가 보고 기준일 현재 임면한 투자대상기업의 임원의 수를 기재한다(1명, 2명 등).

8. 비고에는 주식의 종류(보통주, 전환상환우선주 등), 기타란에 기입한 증권이 있는 경우 당해 증권의 종류 등을 기재한다.

9. 예를 들어 투자대상기업의 교환사채를 취득한 경우 투자금액 중 기타란에 교환사채 등의 투자금액을, 지분율 중 기타란에 교환사채 등의 교환권 행사로 인하여 취득할 수 있는 투자대상기업의 의결권 있는 주식의 지분율을 기재하고, 비고란에 투자하는 증권의 종류를(예: 교환사채) 기재한다.

Ⅲ. 경영참여형 사모집합투자기구 및 투자목적회사의 공동투자 현황

※ 경영참여형 사모집합투자기구 또는 투자목적회사가 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 공동으로 투자대상기업에 투자하는 경우에 기재한다.

(단위 : 억원)
투자 대상 기업	증권 종류	경영참여형 사모집합투자기구의 투자금액		공동투자하는 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 투자금액		투자대상기업 총 투자금액 (①+②)	비고
		명칭	금액(①)	명칭	금액(②)
합계

기재상의 주의

1. 증권종류는 상기 투자대상기업에 대한 투자내역 표에 기재한 내용에 따라 “주식”, “CB”, “BW”, “기타”로 구분하여 기재한다.

2. 경영참여형 사모집합투자기구의 투자금액에는 투자대상기업에 당해 경영참여형 사모집합투자기구가 직접 투자한 경우 경영참여형 사모집합투자기구의 명칭 및 투자금액을, 경영참여형 사모집합투자기구가 투자목적회사를 설립하여 투자한 경우 투자목적회사의 명칭 및 투자금액을 기재한다.

3. 공동투자하는 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 투자금액에는 투자대상기업에 다른 경영참여형 사모집합투자기구가 직접 투자한 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 명칭 및 투자금액을, 다른 경영참여형 사모집합투자기구가 투자목적회사를 설립하여 투자한 경우 투자목적회사의 명칭 및 투자금액을 기재한다.

4. 비고란에는 다른 경영참여형 사모집합투자기구가 투자대상기업에 직접 투자한 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원 명칭을 기재하고, 다른 경영참여형 사모집합투자기구가 투자목적회사를 설립하여 투자한 경우 다른 경영참여형 사모집합투자기구와 업무집행사원의 명칭을 기재한다.

Ⅳ. 투자의 개요

※ 투자대상기업의 개요(회사명, 소재국, 법인등록번호, 주요 사업 등), 매도인에 관한 사항(회사명, 투자대기업과의 관계 등), 투자일정(계약체결일, 거래완료일 등), 경영권참여의 방법(임면하는 임원의 이름, 본래 소속, 임원 임면일 등), 공동투자하는 다른 경영참여형 사모집합투자기구의 내역(회사명, 출자비율, 공동투자의 방법 등) 등을 간단하게 기재한다.

■ 첨부서류

1. 투자대상기업에 대한 출자내역 및 이를 증빙할 수 있는 서류

2. 임원의 파견 또는 선임과 관련한 합의 또는 계약 등을 한 경우 관련 서류

<제46의7호>

외국 집합투자기구 등록취소 신청서

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제282조제1항제7호 및 시행령 제304조제1호 및 제3호에 따라 붙임과 같이 외국 집합투자기구의 등록취소를 신청합니다.

1. 외국 집합투자기구 명칭 :

2. 외국 집합투자기구 등록취소 신청일(등록일) :

3. 외국 집합투자업자 명칭 :

붙   임 : 외국 집합투자기구 등록 취소 내용

신 청 인  ○ ○ ○ (인)

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

(붙  임)

외국 집합투자기구 등록 취소 내용

1. 외국 집합투자기구의 명칭

기재상의 주의

1. 집합투자규약상의 정식 명칭을 기재하고 금융투자협회 펀드코드를 괄호 안에 기재한다.

2. 외국 집합투자기구의 종류, 형태 및 구조

기재상의 주의

1. 형태별 종류, 운용자산별 종류, 개방형․폐쇄형 구분, 특수형태 표시 등을 다음의 기준에 근거하여 기재한다.

“형태별 종류”는 법 제9조 제18항의 규정에 의한 집합투자기구의 형태에 따라 투자신탁, 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자유한책임회사, 투자합자조합, 투자익명조합 여부

“운용자산별 종류”는 법 제229조의 규정에 의한 집합투자기구의 종류인 증권, 부동산, 특별자산, 혼합자산, 단기금융집합투자기구 여부를 기재하며, 증권집합투자기구의 경우 주식형, 채권형, 혼합형 및 기타 여부를 괄호 안에 기재

“개방형․폐쇄형 구분”은 개방형, 폐쇄형 여부

“추가형․단위형 구분”은 추가형, 단위형 여부

“특수형태 표시”에는 법 제231조 내지 제234조의 규정에 의한 종류형, 전환형, 모자형, 상장지수 집합투자기구 여부

2. 모자형집합투자기구인 경우, 모자형집합투자기구 그룹 내의 모 또는 다른 자집합투자기구에 관한 사항을 간략히 기재한다.

3. 종류형, 전환형, 모자형 집합투자기구나 부동산집합투자기구, 특별자산집합투자기구 등에 있어 구조가 복합한 경우에는 도표 등을 이용하여 자세히 설명한다.

3. 외국 집합투자기구의 국내 등록일

4. 외국 집합투자기구의 등록 취소사유

기재상의 주의

1. 영 제304조 제1호 및 제3호의 등록취소 사유에 해당함을 입증할 수 있는 객관적인 자료를 첨부한다.

2. ｢행정절차법｣ 제22조 제4항 따 ‘의견진술 포기 확인서’를 제출하는 경우, ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제282조 제2항 및 ｢행정절차법｣ 제22조 제1항 따른 청문을 생략할 수 있다.

5. 국내 투자자가 없음을 확인할 수 있는 객관적인 서류

기재상의 주의

1. 판매대행계약을 체결한 경우 판매회사 확인서 등을 첨부한다.

<제47호>

외국인의 단기금융상품매매거래 및 취득 증권 보관현황

1. 금융기관의 외국인 단기금융상품매매거래현황 보고

(단위：억원)

상 품 명		월말기준 전체매도잔액		외국인에 대한 월중 단기금융상품 매도금액	외국인의 월중 상환등
	금융기관명		월말기준 외국인에 대한 매도잔액
기 업 어 음(CP)
계
상 업 어 음
계
무 역 어 음
계
표 지 어 음
계
자 발 어 음
계
양도성예금증서(CD)
계
환매조건부매매(RP)
계
총 계

주 1) 상환등은 만기상환, 금융기관이 외국인으로부터의 매수 등으로 외국인이 보유하지 아니하게 된 것을 말함

2) 매도금액 및 상환 등은 중개를 포함

3) 금융기관은 은행(체신관서 포함), 금융투자업자, 종합금융회사, 상호신용금고 등임

2. 증권 보관기관의 외국인 취득증권 보관현황 보고

가. 비상장주식

(단위：주,억원)

보관기관명	종 목	전월말 잔고	금월변동		금월말 잔고	액면금액
			보관	인출
	소 계
합 계

주 1) 보관기관은 ｢금융투자업규정｣ 제6-21조의 보관기관임

나. 비상장채권

(단위：만원)

보관기관명	종 목	전월말 잔고	금월변동		금월말 잔고	비 고
			보관	인출
	소 계
합 계

주 1) 권면액을 기준으로 작성함

다. 집합투자증권

(단위：백만좌, %)

보관기관명	종 목	전월말 잔고	금월변동		금월말 잔고	비고
			취득	환매
	소 계
	소 계
합 계

라. 기타 증권 보관현황 (출자증권, 외국법인발행증권 등)

(단위：만원)

보관기관명	종 목	전월말 잔고	금월변동		금월말 잔고	비고
			보관	인출
	소 계
	소 계
합 계

｢금융투자업규정시행세칙｣ 제5-3조에 따라 위와 같이 신고합니다.

위 신고인          (인)

또는 대리인

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제48호> <개정 2013.10.31>

신규상장 및 합병에 따른 외국인 주식취득현황 보고

문서번호                                                20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목  신규상장 및 합병에 따른 외국인 주식취득현황 보고

｢금융투자업규정시행세칙｣ 제5-3조에 따라 다음과 같이 신고합니다.

1. 발행자 개황

- 발행회사명：

- 발행내역  ：

구 분	주식의 종류	종목번호	발행주식수	주당 발행가액	상장․등록예정일

주 1) 구분란에는 유가증권시장 신규상장, 코스닥시장 신규상장, 코넥스시장 신규상장, 합병으로 구분기재

2) 주식의 종류란에는 보통주와 우선주로 구분기재

2. 외국인 취득내역

주주구분	투자등록 번 호	외국인명	주식 취득내역			비 고
			종류 (종목번호)	취득 주식수	취득가액
명부주주
실질주주
직접투자한 외국투자가
합 계

주 1) 외국인별 취득내역은 법 제316조에 따른 실질주주명부상 외국인과 상법 제352조에 따른 주주명부상 외국인으로 분류하여 작성하되 ｢외국인투자촉진법｣에 따른 외국인 투자기업인 경우에는 직접투자한 외국투자가를 별도로 분류하여 작성

2) 명의개서대행기관을 두고 있는 경우 동 기관으로 하여금 신고를 대행하게 할 수 있음

3) 실질주주중 취득주식을 투자매매업자․투자중개업자 등에 보관하고 있는 외국인의 취득분은 제외

3. 명의개서대행기관명(대행신고시)：                   (인)

위 신고인          (인)

또는 대리인

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제49호>

외국인투자기업의 직접투자 현황 및 변동상황 신고서

1. 직접투자 현황 신고(매년 정기보고시)

회사명：

외국 투자가명	보 통 주		우 선 주		계
	주식수	비 율	주식수	비 율	주식수	비 율
계

2. 직접투자 변동상황 신고

외국 투자가명	변동전 취득주식수			변동 주식수	변동후 취득주식수			변동 사유등
	보통주	우선주	계		보통주	우선주	계
계

｢금융투자업규정시행세칙｣ 제5-3조에 따라 위와 같이 신고합니다.

위 신고인          (인)

또는 대리인

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제50호> <개정 2013.10.31>

외국인의 취득 증권 보관현황 보고(  분기)

1. 상장주식

(단위：주)

보관기관	고유번호	국적	계좌명	계좌번호	종목명	보관	인출	잔 고		비고
								전분기말	금분기말
					소계
					소계
합계

주) 보관기관별 소계와 전체합계를 표시할 것

2. 상장채권

(단위：천원)

보관기관	고유번호	국적	계좌명	계좌번호	종목명	보관	인출	잔 고		비고
								전분기말	금분기말
					소계
					소계
합계

주1) 보관, 인출, 잔고는 권면액을 표시할 것

2) 보관기관별 소계와 전체합계를 표시할 것

｢금융투자업규정시행세칙｣ 제5-3조에 따라 위와 같이 신고합니다.

위 신고인          (인)

또는 대리인

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제51호>

상임대리인 계약체결 및 해지현황 보고

문서번호                                                         20  .  .  .

수    신 :  금융감독원장

참    조 :

사본수신 :  ○○○○(○○○○)

제    목 상임대리인 계약체결 및 해지현황 보고

1. 분기중 계약체결 상황

계약상대방 인적사항				계약일자	비 고
고유번호	성 명	국 적	투자자형태

2. 분기중 계약해지 상황

해지상대방 인적사항				해지일자	비 고
고유번호	성 명	국 적	투자자형태

기재상의 주의

투자자형태는 개인, 은행, 보험회사, 금융투자업자, 투자회사, 국제기구, 연기금, 조합, 해외영주권자, 기타로 분류

3. 분기말 계약현황

미국	영국	일본	말레이지아	스위스	아일랜드	캐나다	룩셈부르크	기타	계

｢금융투자업규정시행세칙｣ 제5-3조에 따라 위와 같이 신고합니다.

위 신고인          (인)

또는 대리인

작 성 자 :      (직 위)

전화번호 :

<제52호> <개정 2013.10.31>

실질소유자가 동일한 외국인간 증권의 증권시장 및 다자간매매체결회사 외의 이전 신고서

문서번호                                                      20  .  .  .

수    신 : 금융감독원장

참    조 :

제    목  외국인간 증권의 증권시장 및 다자간매매체결회사 외의 이전 신고서

가. 양도인/양수인(Transferor/Transferee)의 인적사항

양도인(Transferor)			양수인(Transferee)
고유번호	성명 또는 상호	국적	고유번호	성명 또는 상호	국적

나. 실질적 소유자(Final beneficiary owner)의 인적사항

○ 고유번호 :

○ 성명 또는 상호 :

○ 국적 :

다. 확인자

○ 성명 또는 상호 :

○ 거주 국가 :

○ 확인 자격 :

라. 이전 사유

마. 이전 내역

이전 일자	종 목	종목번호	수 량	비 고

기재상의 주의

1. ‘라. 이전사유’에는 양도인 또는 양수인과 실질소유자가 다른 이유와 증권이전의 목적을 자세히 기재할 것.

2. ‘수량’에는 지분증권을 이전하는 경우에는 이전하는 지분증권의 수를, 채무증권을 이전하는 경우에는 권면총액을 기재할 것.

3. ｢금융투자업규정 시행세칙｣ 제5-4조제2항에서 규정하는 서류를 첨부할 것.

위와 같이 증권시장 외에서 증권을 양수 또는 양도하였기에

｢금융투자업규정 시행세칙｣ 제5-4조제2항에 따라 위와 같이 신고합니다.

본인(대리인)또는            인(외국인인 경우에

날인 또는 서명)

<제53호> <신설 2017.5.8.>

독립성 요건 충족 확인신청서

문서번호 :                                                  20  .  .  .

수    신 : 금융감독원장

참    조 :

사본수신 : ㅇㅇㅇㅇ(ㅇㅇㅇㅇ)

제    목 : 독립성 요건 충족 확인신청서

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제60조 제3항 제4호 및 「금융투자업규정」제4-12조의2 제2항에 따라 독립성 요건 충족여부 확인을 신청합니다.

붙    임 : 독립성 요건 자체 심사표

ㅇㅇㅇ 대표이사 (인)

작성자 :       (직위)

전화번호 :

<붙임>

독립성 요건 자체 심사표

항목	주요 판단근거	충족여부
1. 투자일임업 외의 다른 금융투자업, 그 밖의 금융업을 겸영하지 아니할 것
2. 다른 금융투자업 또는 그 밖의 금융업을 영위하는 회사(이하 이 조에서 “금융회사등”이라 한다)의 계열회사가 아닐 것
3. 임직원이 다음 각 목의 어느 하나에 해당하지 아니할 것 가. 다른 금융기관등의 임직원 직위를 겸직하는 자 나. 다른 금융기관등으로부터 파견 받은 자
4. 투자자에게 제공하는 투자자문과 관련하여 다른 금융회사등(임직원을 포함한다)으로부터 투자자의 매매거래 규모 또는 금융회사등의 수수료 수입에 연동되는 직접 또는 간접의 대가 및 재산상 이익을 받지 아니할 것. 다만, 다음 각 목에 해당하는 경우에는 그러하지 아니하다. 가. 금융회사등에게 투자자문을 제공하고 그 대가를 수취하는 경우 나. 금융회사등이 투자자문수수료 등 투자자문의 대가를 투자자로부터 수취하여 전달하는 경우 다. 그 밖에 경미한 사항으로서 재산상 이익으로 보기 어려운 경우
5. 투자자문을 제공하는 과정에서 특정 금융회사등이 운용․판매하는 금융투자상품에 한정하여 투자자문을 하지 않을 것. 다만, 특정 금융회사등이 운용․판매하는 금융투자상품의 수수료, 보수 등이 투자자에게 유리한 경우에는 그러하지 아니하다.

<첨부서류>

․금융업을 영위하지 않고 있음을 확인할 수 있는 서류 1부 (정관, 법인등기부등본 등)

․주주명부 등 계열관계를 확인할 수 있는 서류 1부 (주주명부[최대주주가 법인인 경우 최대주주인 법인에 대한 주요주주 내역 포함], 자회사 출자내역 등)

․임직원 겸직․파견 등을 규정한 내부 인사규정 등 임직원이 다른 금융기관과의 겸직․파견이 없음을 입증할 수 있는 서류 1부

․자문업 영위와 관련하여 금융회사와 체결한 계약서 사본 등 금융회사로부터 제공받는 이익이 없음을 확인할 수 있는 서류 1부

․자문업무 영위방법을 규정한 서류 1부

․내부통제기준

․향후에도 독립성 요건을 충족하겠다는 대표이사 및 이사 전원의 연명 확약서 1부

<제54호> <신설 2017.5.8.>

독립성 요건 준수 철회 보고

문서번호 :                                                  20  .  .  .

수    신 : 금융감독원장

참    조 :

사본수신 : ㅇㅇㅇㅇ(ㅇㅇㅇㅇ)

제    목 : 독립성 요건 준수 철회 보고

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」제60조 제3항 제4호 및「금융투자업규정」제4-12조의2 제3항 따라 독립성 요건 준수 철회를 보고합니다.

․ 독립성 요건 충족 확인일자 :

․ 독립성 요건 준수 철회사유 :

․ 기존 계약자의 동의 여부 :

* 첨부서류 : 기존 계약자 동의서 사본

ㅇㅇㅇ 대표이사 (인)

작성자 :       (직위)

전화번호 :

<제55호> <개정 2017.11.14, 2018.1.30>

후순위차입(사채발행) 신고서

후순위차입(사채발행) 신고서
신청인	상 호
	대표자 성명
	주소(소재지)
당사는 금융투자업규정 제3-13조제4항의 규정에 의하여 후순위차입(사채발행) 신고서를 <붙임>과 같이 제출합니다. 년 월 일 신청인 : (인) 금융감독원장 귀하
〈금융투자업규정 제3-13조 충족 여부〉 당사는 동 후순위차입금(사채)을 영업용순자본에 가산함에 있어 금융투자업규정 제3-13조에서 정한 요건을 모두 준수하였으며 상환시 제3-13조제4항에 따라 보고할 것을 확인합니다. 대표이사 (인)
<붙임> 후순위차입(사채)에 관한 사항 <첨부서류> 1.후순위차입계약서(또는 사채청약서 등) 2.이사회 의사록

<붙임>

후순위차입(사채)에 관한 사항

		(단위: 백만원)
구분	기재 사항	내용
발행에 관한 사항	차입금 종류 (또는 사채의 명칭)	(예시) 제X회 무기명식 이권부 무보증 후순위채 등
	차입방법 (또는 사채의 발행방법)	(예시) 공모 또는 사모
	차입일(발행일)
	상환일(만기일)
	차입(권면)총액(발행총액)
	발행이자율(%)
	표면이자율(%)
	이자지급방법	(예시) 3개월 이표
	상환방법	(예시) 만기 일시상환
	자금 용도
	신용평가등급
발행자 중도상환권 관련 사항	중도상환권(Call Option) 부여 여부
	중도상환권(Call Option) 행사 가능일
인수에 관한 사항	주관사
	인수자 (또는 대여자)	다수인 경우 대여자(인수자) 및 대여(인수)금액 별도 기재
	금융투자업자에 의한 인수 여부
발행전 영업용 순자본	미상환 후순위차입금(사채), 상환우선주	신고서 제출 전일 기준 미상환 후순위차입금(사채), 상환우선주 발행잔액 합계를 기재
	영업용순자본	신고서 제출 전일 기준
	영업용순자본에 가산된 후순위차입금(사채), 상환우선주	신고서 제출 전일 기준 영업용순자본에 가산된 미상환 후순위차입금(사채), 상환우선주 합계를 기재
	신고서 제출 전일 기준 순자본비율 (개별기준)	신고서 제출 전일 기준
발행후 영업용 순자본	영업용순자본	금번 후순위차입금을 포함한 영업용순자본
	순자본비율 (개별기준)	금번 후순위차입금을 포함한 순자본비율

미상환 후순위차입금(사채) 등 내역

(단위: 백만원)
구분1)	회차	발행일	만기일	발행금액 (액면금액기준)	상환금액 (액면금액기준)	발행잔액 (액면금액 기준)	표면 이자율 (%)	대여자 (인수자)

1) 후순위차입금(사채), 상환우선주로 구분

<제56호><개정 2017.11.14, 2018.1.30>

후순위차입금 (사채) 상환 보고서

후순위차입(사채) 상환 보고서
신청인	상 호
	대표자 성명
	주소(소재지)
당사는 금융투자업규정 제3-13조제4항의 규정에 의하여 후순위차입금 (사채) 상환보고서를 <붙임>과 같이 제출합니다. 년 월 일 신청인 : (인) 금융감독원장 귀하
〈금융투자업규정 제3-13조 충족 여부〉 당사는 동 후순위차입금(사채)을 영업용순자본에 가산함에 있어 발행일로부터 상환일까지 전 기간동안 금융투자업규정 제3-13조에서 정한 요건을 모두 준수하였음을 확인합니다. 대표이사 (인)
<붙임> 후순위차입(사채) 상환에 관한 사항

<붙임>

후순위차입(사채) 상환에 관한 사항

		(단위: 백만원)
구분	기재 사항	내용
상환에 관한 사항	차입금 종류 (또는 사채의 명칭)	(예시) 제X회 무기명식 이권부 무보증 후순위채 등
	상환 구분	(예시) 중도상환 또는 만기상환
	차입일(발행일)
	계약상 상환일(만기일)
	실제 상환일
	차입(권면)총액(발행가액)
	직전 상환금액	상환 누적금액 기재
	상환 전 차입금액	액면금액 기준
	금번 상환금액
	상환 후 차입금액	액면금액 기준
상환전 영업용 순자본	미상환 후순위차입금(사채), 상환우선주	보고서 제출 전일 기준 미상환 후순위차입금(사채), 상환우선주 발행잔액 합계를 기재
	영업용순자본	보고서 제출 전일 기준
	영업용순자본에 가산된 후순위차입금(사채), 상환우선주	보고서 제출 전일 기준 영업용순자본에 가산된 미상환 후순위차입금(사채), 상환우선주 합계를 기재
	보고서 제출 전일 기준 순자본비율 (개별기준)	보고서 제출 전일 기준
상환후 영업용 순자본	영업용순자본	금번 상환후 영업용순자본
	순자본비율 (개별기준)	금번 상환후 순자본비율

미상환 후순위차입금(사채) 등 내역

(단위: 백만원)
구분1)	회차	발행일	만기일	발행금액 (액면금액기준)	상환금액 (액면금액기준)	발행잔액 (액면금액 기준)	표면 이자율 (%)	대여자 (인수자)

1) 후순위차입금(사채), 상환우선주로 구분