■ 금융소비자 보호에 관한 감독규정 [별표 6]  <신설 2025. 10. 1.>

투자성 상품 관련 (부)적정성 판단 보고서(시행령 제12조제4항제1호 서류)

※ 회사별 기존 서류체계에 맞게 일부 변경하여 활용 가능

고객명:	고객번호:

▣ 고객정보 확인결과

고객 정보
거래 목적 :
고객 연령 :
투자 기간 :
해당 금투상품 이해도 :
기대이익 및 손실감내수준 :
보유자산 등 :
위험에 대한 태도 :
과거 상품 취득 경험 등 :

▣ 적정성 판단 결과 및 이유

종 합	□ 적정 □ 부적정
이 유 (부적정인 경우 상세히 서술)	(회사별 기재)

▣ 참고 사항

ㅇ 동 보고서는 금소법 시행령에 따라, 해당 금융상품이 고객에게 적정하지 않다는 사실을 회사가 고객에게 알리는 경우에 제공하는 보고서입니다.

ㅇ 고객이 제공한 정보가 정확하지 않거나, 정보가 변경될 경우에는 적정성 판단 결과가 달라질 수 있습니다.

▣ 본인은 귀사에 제공한 투자자 정보와 관련하여 동 사항을 확인합니다.

일자 :                고객의 성명 :               서명/인

※ 적정/부적정 판단 상세 이유

※(예시) ① (  ) 개 항목 충족/미충족시 또는 ② 총점 (   ) 점 이상/ 총점 (    ) 점 이하 적정/부적정 해당여부는 회사별 자체 기준에 따름(아래 표 참조)

고객 정보	적정/부적정 판단 결과		미충족 사유
거래 목적 :
고객 연령 :	□충족 □미충족	( ) 점
투자 기간 :	□충족 □미충족	( ) 점
해당 금투상품 이해도 :	□충족 □미충족	( ) 점
기대이익 및 손실감내수준:	□충족 □미충족	( ) 점
보유자산 등 : (연간 소득 및 부채 포함)	□충족 □미충족	( ) 점
위험에 대한 태도 :	□충족 □미충족	( ) 점
과거 상품 취득 경험 등 :	□충족 □미충족	( ) 점
종 합	□ 적정 □부적정	총점( )점