별지 1

내부통제 체크리스트

□ 작성자

o 소  속 :                         o 성  명 :

□ 작성 내용

구분	체크리스트 항목	확인
		적정	부적정	해당 없음
1	관련 법령이나 훈령, 예규, 내부통제규정 등을 위반하고 위반사실을 은폐하고 있지 않은가?
2	업무를 수행함에 있어 개인적인 이해관계에 얽매이지 않고, 공정하게 업무처리를 하고 있는가?
3	대외활동 원칙을 준수하고 외부강의 등 대외활동시 외부강의 등 신고서를 작성‧제출하는가?
4	업무와 관련하여 부당한 지시나 압력을 받은 사실이 있는가?
5	업무수행과정에서 취급하는 정보가 중요정보에 해당하는지 여부를 먼저 판단하고 기관의 이익‧평판 등을 보호하기 위하여 적절하게 관리통제하고 있는가?
6	전산시스템 등의 비밀번호의 정기적 갱신, 비밀번호의 유출 방지 등 정보보안에 유의하는가?
7	이해상충 상황이 발생하였을 때 내부통제담당 등과 협의하는 등 합리적인 절차를 통해서 거래하는가?
8	업무수행과 관련하여 자신 또는 타인에게 사적으로 이익을 취득하게 하는 행위를 하지 않았는가?
9	각종 계약서, 개인정보 등 중요문서를 시건장치가 있는 서랍 등에 보관하고 있는가?
10	고객의 거래정보, 금융정보를 임의로 사용 또는 누설하지 않는가?
11	필요한 직무교육 및 준법교육 등을 적정하게 받고 있는가?

상기와 같이 체크리스트 항목에 대해 점검‧확인하였으며, 결과를 제출합니다.

년     월     일

준 법 감 시 인(내부통제담당자)  귀하