[별지 제6호 서식]

투 자 보 고 서

국토교통부장관 귀중

부동산투자회사법 제37조, 동법 시행령 제40조 및 부동산투자회사등에 관한 감독규정 제7조의 규정에 의하여 투자보고서를 제출합니다.

20   년    월    일

회    사    명 :

대  표  이  사 :                           (인)

본 점 소 재 지 :

(전화번호)

작 성 책 임 자 : (직책)      성명          (인)

(전화번호)

매분기말 현재 당해 분기동안의 현황만을 기재. 다만, 결산기가 속한 분기의 경우에는 당해 분기의 투자보고서 및 당해 연도 결산기의 투자보고서를 각각 작성

제 1 부  회사의 개황

Ⅰ. 회사의 개황

1. 회사의 개요

1) 회사명

2) 설립일

3) 소재지

4) 사업목적

5) 자산 및 자본금 규모

6) 상장여부

7) 회사의 존속기간 및 해산사유 (정관에 정한 경우)

2. 회사의 연혁

1)  당해회사의 연혁

가) 설립경과 및 설립이후의 변동사항

나) 상호의 변경

다) 합병, 영업양수 또는 영업양도

라) 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

2) 회사가 속해있는 기업집단

가) 기업집단의 개요

나) 기업집단에 소속된 회사

다) 관련법령상의 규제내용 등

3. 자본금 변동상황

1) 자본금 변동상황

일자	원인	증가(감소)한 주식의 내용				증(감)자 후 자본금	신주의 배정방법	증자비율
		종류	수량	주당 액면가액	주당 발행가액

2) 자본금 변동예정 등

3) 현물출자 현황

4. 주식에 관한 사항

1) 주식의 총수

【  년  월  일 현재 】

발행할 주식의 총수	발행한 주식의 총수	미발행주식의 총수

2) 발행한 주식의 내용

【  년  월  일 현재 】

［주당액면가액 : X,XXX원］                                        (단위 : 원, 주)

구 분	종 류	발행주식수	액면가액총액	비 고
합 계

3) 자기주식 취득현황

(단위 : 원, 주)

취득일자	종 류	주식수량	취득가액	비고
합 계

4) 주식매수선택권

(단위 : 원, 주)

부여일	관계	부여 받은자	주식의 종류	부여 주식수	행사 주식수	미행사 주식수	행사 기간	행사 가격	최근주가 (공모가격)
	임원
	직원
	임원
	직원
합 계

5. 의결권현황

(단위 : 주)

구 분	주식수	비 고
1. 의결권이 있는 주식 ［가-나］	［ ］
가. 회사가 발행한 주식의 총수
나. 의결권 없는 주식
2. 의결권이 제한된 주식 ［가+나+다+라+마］	［ ］
가. 상법상의 제한
나. 증권거래법상의 제한
다. 독점규제및공정거래에관한법률상의제한
라. 부동산투자회사법상의 제한
마. 기타 법률에 의한 제한
3. 의결권이 부활된 주식	［ ］
의결권을 행사할 수 있는 주식 ［1-2+3］	［ ］
※ 정기총회 참석주식수 (참석률: %) : 주

6. 배당에 관한 사항

1) 이익 등의 분배방침

2) 최근 5사업년도의 배당에 관한 사항

［주당액면가액 : X,XXX원］                                      (단위 : 천원, 주)

구 분	제 X 기	제 X 기	제 X 기	제 X 기	제 X 기
당기순이익
주당순이익 (원)
이익배당한도
배당금총액
배당성향
배당수익률

※ 이익배당한도, 배당성향, 배당수익률 등의 산출근거를 별도기재

※ 배당수익율은 배당액 / [ (기초납입자본금+기말납입자본금)/2 ]로 계산

※ 1기의 사업연도가 1년 미만일 경우, 비교목적으로 연환산배당율을 다음의 산식으로 추가기재

연환산배당율 = 배당수익율 * 365일 / (해당사업연도의일수)

제 2 부  자산의 구성현황 및 변경내역

Ⅰ. 총자산의 구성현황

1. 자기관리부동산투자회사 또는 위탁관리부동산투자회사

1) 총자산의 구성현황(모든 자산을 포함하여 작성)

항 목			전분기		당분기		총자산대비 구성비율
			자산총액	비율	자산총액	비율
부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
	설립할 때 납입된 주금(株金), 신주발행으로 조성한 자금 및 소유 부동산의 매각대금
부동산관련유가증권
유가증권
금융기관 예치
기타 자산
총 자산		자기자본						100%
		부채

※ 1. 법 제25조 및 시행령 제27조의 규정에 의하여 구체적인 자산가액을 산정

- 설립시 납입된 주금 및 이를 투자하여 소유하고 있는 자산의 현황, 신주발행으로 조성된 자금 및 이를 투자하여 소유하고 있는 자산의 현황도 포함하여 작성

2. 총자산(최저자본금준비기간 만료일, 신주발행일 또는 부동산의 매각일부터 2년 이내의 회사설립시 납입된 주금, 신주발행을 통하여 모집한 자금 및 소유부동산의 매각대금도 포함)을 기준으로 하여 비율로 작성

3. 지상권․임차권 등 부동산사용에 관한 권리는 부동산에 포함하여 작성

4. 그래프나 도표로 표시하는 것은 가능

2) 총자산의 구성현황(설립시 납입된 주금, 신주발행을 통하여 모집한 자금 및 소유 부동산의 매각대금은 최저자본금준비기간 만료일, 신주발행일 또는 부동산의 매각일로부터 2년 이내에는 부동산 항목에서 제외하고 산정)

항 목			전분기		당분기		총자산대비 구성비율
			자산총액	비율	자산총액	비율
부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
부동산관련유가증권
유가증권
금융기관 예치
기타 자산
총 자산		자기자본						100%
		부채

※ 1. 법 제25조 및 시행령 제27조의 규정에 의하여 구체적인 자산가액을 산정

- 설립시 납입된 주금을 투자하여 소유하고 있는 자산의 현황, 신주발행으로 조성된 자금을 투자하여 소유하고 있는 자산의 현황도 포함하여 작성

2. 총자산(최저자본금준비기간 만료일, 신주발행일 또는 부동산의 매각일부터 2년 이내의 회사설립시 납입된 주금, 신주발행을 통하여 모집한 자금 및 소유부동산의 매각대금은 제외)을 기준으로 하여 비율로 작성

3. 지상권․임차권 등 부동산사용에 관한 권리는 부동산에 포함하여 작성

4. 그래프나 도표로 표시하는 것은 가능

3) 설립시 납입된 주금 또는 이를 투자하여 소유하고 있는 자산의 현황

항 목		전분기		당분기		총자산대비 구성비율
		자산총액	비율	자산총액	비율
부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
	설립시 납입된 주금
부동산관련유가증권
유가증권
금융기관 예치
기타 자산
총 자산						100%

※ 최저자본금준비기간 만료일부터 2년 이내에만 별도로 구분하여 기재

4) 신주발행으로 조성한 자금 또는 이를 투자하여 소유하고 있는 자산의 현황

항 목		전분기		당분기		총자산대비 구성비율
		자산총액	비율	자산총액	비율
부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
	신주발행으로 조성한 자금
부동산관련유가증권
유가증권
금융기관 예치
기타 자산
총 자산						100%

※ 신주발행일로부터 2년 이내에만 별도로 구분하여 기재

2. 기업구조조정부동산투자회사

1) 총자산의 구성현황(모든 자산을 포함하여 작성)

항 목			전분기		당분기		총자산대비 구성비율
			자산총액	비율	자산총액	비율
구조조정 부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
기 타 부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
	설립할 때 납입된 주금(株金), 신주발행으로 조성한 자금 및 소유 부동산의 매각대금
부동산관련유가증권
유가증권
금융기관 예치
기타 자산
총 자산		자기자본						100%
		부채

※ 1. 구조조정 부동산이란 법 제49조의2제1항제1호 각 목의 어느 하나에 해당하는 부동산을 말한다.

2. 시행령 제27조의 규정에 의하여 구체적인 자산가액을 산정한다.

3. 총자산(최저자본금준비기간 만료일, 신주발행일 또는 부동산의 매각일부터 2년 이내의 회사설립시 납입된 주금, 신주발행을 통하여 모집한 자금 및 소유부동산의 매각대금도 포함)을 기준으로 하여 비율로 작성한다.

4. 지상권․임차권 등 부동산사용에 관한 권리는 부동산에 포함하여 작성한다.

5. 그래프나 도표로 표시하는 것은 가능하다.

2) 총자산의 구성현황(설립시 납입된 주금, 신주발행을 통하여 모집한 자금 및 소유 부동산의 매각대금은 최저자본금준비기간 만료일, 신주발행일 또는 부동산의 매각일로부터 2년 이내에는 부동산 항목에서 제외하고 산정)

항 목			전분기		당분기		총자산대비 구성비율
			자산총액	비율	자산총액	비율
구조조정 부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
기 타 부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
부동산관련유가증권
유가증권
금융기관 예치
기타 자산
총 자산		자기자본						100%
		부채

※ 1. 구조조정 부동산이란 법 제49조의2제1항제1호 각 목의 어느 하나에 해당하는 부동산을 말한다.

2. 시행령 제27조의 규정에 의하여 구체적인 자산가액을 산정한다.

3. 총자산(최저자본금준비기간 만료일, 신주발행일 또는 부동산의 매각일부터 2년 이내의 회사설립시 납입된 주금, 신주발행을 통하여 모집한 자금 및 소유부동산의 매각대금은 제외)을 기준으로 하여 비율로 작성한다.

4. 지상권․임차권 등 부동산사용에 관한 권리는 부동산에 포함하여 작성한다.

5. 그래프나 도표로 표시하는 것은 가능하다.

3) 설립시 납입된 주금 또는 이를 투자하여 소유하고 있는 자산의 현황

항 목			전분기		당분기		총자산대비 구성비율
			자산총액	비율	자산총액	비율
구조조정 부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
	설립할 때 납입된 주금
부동산관련유가증권
유가증권
금융기관 예치
기타 자산
총 자산		자기자본						100%
		부채

※ 최저자본금준비기간 만료일부터 2년 이내에만 별도로 구분하여 기재

4) 신주발행으로 조성한 자금 또는 이를 투자하여 소유하고 있는 자산의 현황

항 목			전분기		당분기		총자산대비 구성비율
			자산총액	비율	자산총액	비율
구조조정 부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
부동산	토지 및 그 정착물
	지상권․임차권 등 부동산 사용에 관한 권리
	부동산개발사업
	신주발행으로 조성한 자금
부동산관련유가증권
유가증권
금융기관 예치
기타 자산
총 자산		자기자본						100%
		부채

※ 신주발행일로부터 2년 이내에만 별도로 구분하여 기재

Ⅱ. 총자산의 변경내역

1. 부동산 거래내역

- 당해 분기동안에 취득한 부동산의 현황, 취득금액, 거래비용 등을 간략하게 기재

- 당해 분기동안에 매각한 부동산의 현황, 매각금액(취득한 금액과 상호비교), 거래비용, 보유기간 등을 간략하게 기재

2. 부동산관련 유가증권 거래내역

- 당해 분기동안에 거래된 부동산관련 유가증권의 거래내역, 거래에 따른 이익현황, 거래비용 등을 간략하게 기재

3. 유가증권 거래내역

- 당해 분기동안의 유가증권 거래내역, 거래에 따른 이익현황, 거래비용 등을 간략하게 기재

4. 금융기관 예치내역

- 당해 분기동안의 금융기관 예치현황, 이자율, 변동내역 등을 간략하게 기재

제 3 부  자산 유형별 현황

Ⅰ. 분기말 현재 부동산별 현황․가격․임대료 및 주요 임차인의 현황(지상권․임차권 등 부동산사용에 관한 권리도 포함하여 작성)

1. 소유 부동산별 개요

부동산명	위치	완공(개축)연도	취득일자	담보 및 부채 내역
1.
…

2. 소유 부동산별 가격현황

부동산명	취득가액		취득후 자본적지출		평가손익		기말잔액			총액	감가 상각 누계액	장부 가액
	토지	빌딩	토지	빌딩	토지	빌딩	토지	빌딩
1.
…
합 계

3. 소유 부동산별 임대현황

부동산명	임대가능 면적(㎡)	임대면적 (㎡)	임대율 (임대면적/ 임대가능면적)	연간 총임대료	임대차 계약수	임대면적단위(㎡)당 연 임대료
1.
…
합 계

Ⅱ. 부동산개발사업의 현황

1. 개 요

개발사업명	소재지	개발규모	준공예정일	공정률	총사업비	총투자금액	기투자금액	비고

※ 1. 총사업비는 당해 개발사업의 총사업비를 말한다.

2. 총투자금액은 당해 부동산투자회사가 투자하여야 하는 총금액을 말한다.

3. 기투자금액이란 당해 부동산투자회사가 이미 투자한 총금액을 말한다.

2. 당해 분기에 추진중인 부동산개발사업 현황

1) 부동산개발사업명(1)

2) 부동산개발사업명(2)

- 사업계획서가 작성되어 이사회 결의를 거친 프로젝트 및  건설중인 프로젝트를 의미하며, 이 경우 기 작성된 사업계획서를 바탕으로 하여 다음의 순으로 내용을 개략 정리함

․ 사업의 개요

․ 자금의 조달․투자 및 회수에 관한 사항

․ 추정손익에 관한 사항

․ 사업의 위험에 관한 사항

․ 공사시공 등 외부용역에 관한 사항

․ 그 밖에 투자자를 보호하기 위하여 필요한 사항

3) 장래 예정인 부동산개발사업 현황

- 사업계획서 작성 이전 단계에 있으나, 개발추진가능성이 상당하고 정보의 공개가 당사의 이익에 해가 되지 않는다면, 대상 프로젝트에 대한 개략적 정보를 언급

3. 분기말 현재 유가증권 소유현황

1) 유가증권 소유현황

(단위 : 백만원, %)

구 분	종 목 명	취득금액	단위당 취득가액	당해분기말 현재 가액	자산구성비
부동산관련 유가증권
유가증권

2) 특정한 개발사업을 위하여 설립된 회사에 투자된 금액(상기 유가증권 중 특정한 개발사업을 위하여 설립된 회사의 채권 및 주식에 투자한 경우에는 다음 사항을 기재)

회사명	사업명	소재지	개발규모	준공예정일	공정률	총사업비	총투자금액	기투자금액	비고

※ 1. 총사업비는 당해 개발사업의 총사업비를 말한다.

2. 총투자금액은 당해 부동산투자회사가 투자하여야 하는 총금액을 말한다.

3. 기투자금액이라 함은 당해 부동산투자회사가 이미 투자한 금액을 말한다.

제 4 부  총수입금액, 수입구조, 수익률

Ⅰ. 총수입금액 및 수입구조

1. 투자자산별 수입금액

구 분		금 액 (백만원)	비 율(%)	비 고
부동산	임 대 료
	매매손익
	기타 수익
유가증권	매매손익
	평가손익
	이자, 배당금 등
기타 수익
총 수 익			100%

※ 유가증권평가손익은 당기손익에 반영되는 평가손익만 포함함

Ⅱ. 부문별 수입금액 명세

1. 부동산

1) 부동산 임대료수익

	임대료 (백만원)	비율 (%)	비 고
1.
2.
…
임대료 수익 계		100%

2) 부동산 매매손익

사업처 (부문)	취득 가액	상각 누계액	장부 가액	매매 가액	매매 손익	비율 (%)	비 고
1.
2.
…
부동산 매매손익 계						100%

3) 기타 수익(부동산개발사업을 통한 분양수익 포함)

	수익내용(백만원)	비 율(%)	비 고
1.
2.
…
기타수익 계		100%

2. 유가증권

1) 유가증권 매매손익

구 분	매매손익 (백만원)	비율 (%)	비 고
1. 주식
2. 채권
…
유가증권 매매손익 계		100%

2) 유가증권 평가손익

구 분	평가손익 (백만원)	비율 (%)	비 고
1. 주식
2. 채권
…
유가증권 평가손익 계		100%

3) 유가증권 이자 및 배당금

구 분	이자 및 배당금(백만원)	비율 (%)	비 고
1. 주식
2. 채권
…
유가증권 이자 및 배당금 계		100%

3. 기타의 수익

구 분	금 액 (백만원)	비율 (%)	비 고
1.
2.
…
기타 수익 계		100%

Ⅲ. 자기자본수익률

(단위 : %)

구 분	N분기	N-1분기	N-2분기	N-3분기
당해회사수익률(A)
산업평균수익률(B)
초과수익률

※ 수익률은 회계적 자기자본이익률(Return on Equity)로서 연단위로 환산하며 다음과       같이 계산함

1사분기수익률 =｛1+（ 당분기순이익 ／［(연기초자산+분기기말자산)／2］）｝4－1

2사분기수익률 =｛1+（ 당반기순이익 ／［(연기초자산+분기말자산)／2］）｝2－1

3사분기수익률 =｛1+（1분기부터 3분기까지의 순이익 ／ ［(연기초자산+분기말자산)  ／2］）｝4/3－1

4사분기수익률 =（ 당기순이익 ／［(연기초자산+분기말자산)  2］）

※ 납입자본금 = 자본금 + 자본잉여금

※ 상기산식은 1기 사업연도가 12개월일 경우를 가정한 것으로, 1기의 사업연도가 6개월일  경우 상기 산식을 준용하여 최근 1년간 분기별 연환산 자기자본수익율을 제시할 것

※ 수익률은 소수점 둘째 자리까지 기재할 것

※ 산업평균수익률은 이용가능한 동일한 분기의 부동산투자회사의 평균 수익률로 비교       표시

※ 상기 표와 더불어 그래프나 도표로 표시 가능함

제 5 부  부동산영업경비 등 지출에 관한 사항

Ⅰ. 부동산 영업경비

구 분	부동산1	부동산2	부동산3	…
수선유지비
청소방역비
수도광열비
건물보안비
제세공과금
보 험 료
임대거래비용
…
판매비와 관리비
…
합 계

Ⅱ. 업무위탁비용

구 분	지급기관	지급비율(또는 지급금액)	계산방법	비 고
투자자문수수료
자산보관수수료
기타 업무위탁비용
합 계

※ 위탁보수 : 부동산투자회사가 부동산투자자문회사․자산보관기관 등에 대하여 지급하는 위탁보수율, 보수산정방법, 보수지급시기, 보수지급방법 등을 기재. 성과보수제를 적용하는 경우 성과보수 지급시기, 성과보수율, 성과보수산정방법 등을 구체적으로 기재

제 6 부  차입에 관한 사항

Ⅰ. 차입내역

구 분	기초	증가	상환	기말	비 고
운영자금의 차입액
부동산관련 부채 인수
국민주택기금 등 기금수융액
주식의 매수청구 또는 환매청구 등에 의한 차입액

Ⅱ. 차입처 등

차입처	차입일	차입금	이자율	상환조건	기말잔액
1.
2.
…

제 7 부  주주현황 및 주가변동상황

Ⅰ. 주주현황(매 결산기에 한한다)

1. 최대주주 및 그 특별관계자의 주식소유현황

【  년  월  일 현재 】

성 명	관 계	주식의 종류	소유주식수(지분율)				변동원인
			기초	증가	감소	기말
			주 ( %)	주	주	주 ( %)
계

2. 주요주주(3%이상 주주)의 주식소유현황

【  년  월  일 현재 】

순 위	성 명	주식의 종류	소유주식수	지 분 율	비 고

3. 소액주주, 최대주주 및 기타주주 분포(매 결산기 항목)

【  년  월  일 현재 】

구 분	주주수	비 율	주식수	비 율	비 고
최대주주
주요주주
소액주주 - 개인 - 법인
합 계

4. 주식사무

결 산 일	월 일	정기 주주총회	월중
주권의 종류		공고게재신문
명의개서대리인

Ⅱ. 주가변동상황

[ 거래시장 :        ]

월 별	월	월	월	평 균
최고가(일자)
최저가(일자)
월간 거래량
일평균 거래량

제 8 부  요약된 대차대조표와 손익계산서

Ⅰ. 요약재무제표 작성기준

Ⅱ. 기업회계기준 등의 위반사항

Ⅲ. 기타 유의하여야 할 사항

Ⅳ. 대차대조표

과 목	제 N 기	제 N-1기	제 N-2 기	제 N-3 기

Ⅴ. 손익계산서

과 목	제 N 기	제 N-1기	제 N-2 기	제 N-3 기

Ⅵ. 이익잉여금처분계산서(매연도말 1회 작성에 한한다. 다만, 중간배당을 할 경우에는 중간배당기에도 작성한다.)

과 목	제 N 기	제 N-1 기

Ⅶ. 현금흐름표(매연도말 1회 작성에 한한다.)

과 목	제 N 기	제 N-1 기

Ⅷ. 재무제표에 대한 주석

Ⅸ. 감사인의 감사(검토) 의견

- 외부감사인의 감사(검토) 의견

- 내부감사인의 감사(검토) 의견

제 9 부  기타사항

Ⅰ. 신고 및 공시사항 요약

Ⅱ. 회사의 경영과 관련된 중요한 소송진행사항

Ⅲ. 법 제30조 단서의 규정에 해당하는 거래현황

Ⅳ. 제재현황

Ⅴ. 투자제한사항 준수여부

투자제한사항의 내용	준 수 여 부
1.
2.
…